青岛农村商业银行股份有限公司
                 监事会议事规则

                         第一章   总 则
    第一条 为保障青岛农村商业银行股份有限公司（以下称“本
行”）监事会依法独立行使监督权，确保监事会高效规范运作，
完善本行公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《中华人民共和国商业银行法》及《青岛农
村商业银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）及其他
适用法律法规、行政规章，结合本行实际，制定本规则。
    第二条 本行监事会是本行的监督机构，对股东大会负责。


                   第二章 监事会构成及职权
    第三条 监事会成员由职工监事、外部监事和股东监事组成。
监事会成员 8 人，其中职工监事 3 人，外部监事 3 人，股东监事
2 人。职工监事候选人由本行工会提名，本行职工代表大会选举
或更换。外部监事候选人由监事会、单独或合计持有本行表决权
股份 1%以上的股东提名，股东大会选举或更换。股东监事候选
人由监事会、单独或合计持有本行有表决权股份 3%以上的股东
提名，股东大会选举或更换。
    第四条 本行监事会设立提名委员会、监督委员会等专门委
员会，并制定各委员会的会议议事规则和工作程序。各委员会直
接对监事会负责，委员、主任委员由监事会决定。监事会拟决议
的相关事项可以先提交相应的专门委员会进行审议，由该专门委
员会提出审议意见，并向监事会报告。各委员会设主任委员一名，
成员不少于 3 名，成员由具有与专门委员会职责相适应的专业知
识和经验的监事担任。提名委员会、监督委员会主任委员由外部
监事担任。
    第五条 监事会设监事长 1 名，由 3 名及 3 名以上监事联名
推荐或监事长提名，以监事会全体监事过半数选举产生。监事长
每届任期 3 年，可连选连任。监事长应当由专职人员担任，至少
应当具有财务、审计、金融、法律等某一方面的专业知识和工作
经验。
    第六条 本行股东监事和外部监事每年在本行工作的时间不
得少于 15 个工作日，外部监事在同一家商业银行任职时间累计
不得超过 6 年。监事连续两次未能亲自出席，也不委托同类别其
他监事代为出席监事会会议，或每年未能亲自出席至少 2/3 的监
事会会议的，视为不能履职，监事会应当提请股东大会或职工代
表大会予以罢免。
    第七条   监事会履行下列职权：
    （一）监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制定符
合本行实际的发展战略；
    （二）定期对董事会制定的发展战略科学性、合理性和有效
性进行评估，形成评估报告；
    （三）对董事的选聘程序进行监督；
    （四）对董事、监事、高级管理人员履职情况进行监督、考
核、评价，对违反法律、行政法规、本行章程或者股东大会决议
的董事、监事、高级管理人员提出罢免的建议或依法提起诉讼；
    （五）当董事、高级管理人员的行为损害本行的利益时，或
违反法律法规或者本行章程的,应当履行监督职责,并向董事会
通报或向股东大会报告，也可以直接向中国证监会及其派出机
构、证券交易所或者其他部门报告；
    （六）根据需要，组织对董事、监事、行长和其他高级管理
人员进行专项审计和离任审计；
    （七）检查监督本行的财务活动；
    （八）对本行的经营决策、风险管理和内部控制等进行监督
检查、审计、督促整改，并指导内部审计部门的工作；
    （九）对董事长、董事及高级管理人员进行质询；
    （十）提议召开临时股东大会，在董事会不履行召集和主持
股东大会会议职责时召集和主持股东大会会议；
    （十一）发现本行经营情况异常，可以进行调查，必要时可
以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作；
    （十二）对全行薪酬管理制度和政策及高级管理人员薪酬方
案的科学性、合理性进行监督；
    （十三）向股东大会提出提案；
    （十四）修订监事会议事规则，制定、修改监事会下设专门
委员会工作规则；
    （十五）定期与银行业监督管理机构沟通本行情况等；
    （十六）对董事会编制的本行证券发行文件和定期报告进行
审核并提出书面审核意见，监事应当对监事会的书面审核意见签
署书面确认意见；
    （十七）其他法律、法规、规章及本行章程规定应当由监事
会行使的职权。
    对需党委前置研究讨论的监事会职权范围内的重大事项，由
党委前置研究讨论后提交监事会。
    第八条   监事长行使下列职权：
    （一）召集和主持监事会会议；
    （二）向股东大会报告工作；
    （三）审定签署监事会报告、决议和其他重要文件；
    （四）组织监事会落实职责；
    （五）依照适用法律和本行章程规定，应该履行的其他职责。
    第九条   监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、
会计师事务所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由本行承
担。
    第十条   监事会日常事务由监事会办公室负责。


                     第三章   会议召集和召开
    第十一条   监事会会议由监事长召集和主持。监事长不能履
行职务或不履行职务的，由半数以上监事共同推举 1 名监事召集
和主持监事会会议。
    第十二条 监事会的议事方式为监事会会议。监事会会议分
为例会和临时会议，本行监事会例会每季度至少应召开 1 次，会
议由监事长召集和主持，于会议召开 10 日前以书面或电子邮件
等方式通知全体监事。临时会议于会议召开 5 日前以书面或电子
邮件等方式通知全体监事。
    采用通讯表决形式的，至少在表决前 3 日内应当将通讯表决
事项及相关背景资料送达全体监事。
    第十三条 在发出召开监事会例会的通知之前,监事会办公
室应当向全体监事征集会议提案,并至少用两天的时间向公司员
工征求意见。在征集提案和征求意见时,监事会办公室应当说明
监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监
督而非公司经营管理的决策。
    监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或
者直接向监事长提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应
当载明下列事项：
    （一）提议监事的姓名；
    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
    （四）明确和具体的提案；
    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
    在监事会办公室或者监事长收到监事的书面提议后 3 日内，
监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。
    第十四条 监事会召开会议所需的会议材料等文件由监事会
办公室准备并保管，其中需要由监事在开会前阅读的文件，由专
人或采取通讯方式于会议召开前发送至各监事。
    第十五条 有下列情形之一的，本行应在 10 个工作日内召集
临时监事会会议：
    （一）监事长认为必要时；
    （二）1/3 以上的监事联名提议召开时；
    （三）全体外部监事提议时；
    （四）股东大会、董事会会议通过了违反法律法规、行政规
章、本行章程、本行股东大会决议和其他有关规定的决议时；
    （五）董事和高级管理人员的不当行为可能给本行造成重大
损害或者在市场中造成恶劣影响时；
    （六）本行、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
    （七）本行、董事、监事、高级管理人员受到银行业监督管
理机构处罚时；
    （八）银行业监督管理机构要求召开时；
    （九）法律法规、行政规章及本行章程规定的其他情形。
    第十六条 监事会会议通知应包括如下内容：
    （一）会议的日期、地点；
    （二）会议期限；
    （三）提交会议审议的事由及议题；
    （四）发出通知的日期。
    第十七条 监事会会议应当由过半数的监事出席方可召开。
每一位监事享有一票的表决权。
    第十八条 监事会会议应由监事本人出席，监事因故不能亲
自出席的，可以书面委托其他监事代为出席，但外部监事只能书
面委托其他外部监事代为出席，且一名监事不应当在一次监事会
会议上接受超过两名监事的委托。委托书应当载明代理人的姓
名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。
代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未
出席监事会会议，亦未委托代表出席的，将无权对决议事项行使
权利，并不计入有效表决票。
    第十九条 监事连续两次未能亲自出席，也不委托其他监事
出席监事会会议的，或每年未能亲自出席至少 2/3 的监事会会议
的，视为不能履行职责，监事会应当提请股东大会或职工代表大
会予以罢免。
    第二十条 监事会会议实行签到制度,参加会议的监事必须
亲自签名,不可由他人代签。会议签到簿和会议其他文字材料一
起存档保管。


                   第四章    会议表决和决议
    第二十一条 监事会每项议案经过讨论后，提请与会监事进
行表决。
    第二十二条 监事会决议表决方式为举手表决或记名投票表
决，实行一人一票的表决制度。监事的表决分为同意、反对、弃
权，与会监事应当选择其一。
    第二十三条 监事会作出决议，必须经全体监事的过半数通
过。监事会提请罢免独立董事、外部监事的提案应当由全体监事
的 2/3 以上表决通过后方可提交股东大会审议。
    第二十四条 监事应当对监事会的决议承担责任。监事会的
决议违反法律法规、行政规章、本行章程或股东大会决议的，致
使本行遭受严重损失的，参与决议的监事应当承担相应的赔偿责
任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事
可以免除责任。
    第二十五条 当议案与某监事有关联时，该监事应当回避，
且不得参与表决。
    第二十六条 监事会会议以现场召开为原则。必要时，在保
障监事充分表达意见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同
意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等通讯方式
召开。监事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召
开。
    非以现场方式召开的，以视频显示在场的监事、在电话会议
中发表意见的监事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有
效表决票，或者监事事后提交的曾参加会议的书面确认函等计算
出席会议的监事人数。
    第二十七条 监事会可要求本行董事、行长、副行长、行长
助理、财务总监、风险总监、董事会秘书以及本行相关人员、外
部审计人员列席会议，回复监事会提出的问题。


                   第五章   会议记录及其他
    第二十八条 监事会办公室应当安排人员对监事会会议做好
记录，会议记录应完整、真实。出席会议的监事和记录人应当在
会议记录上签名。出席会议的监事有权要求在记录上对其在会议
上发言作出说明性记载。监事会会议记录应包括以下内容：
    （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
    （二）出席会议监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监
事姓名；
    （三）会议议程；
    （四）监事发言要点；
    （五）每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞
成、反对或弃权的票数)；
    （六）与会监事认为应当记载的其他事项。
    第二十九条 会议记录由出席会议的监事或其委托代理人和
记录人员在会议记录上签名。监事对会议记录有不同意见的，可
以在签名时做出书面说明。
    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见做出
书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意
会议记录和决议记录的内容。
    第三十条 监事会会议档案，包括会议通知、会议材料、会
议签到簿、经与会监事签字确认的会议记录、决议记录、决议公
告等，由监事会办公室负责保存；并且应在会议结束后 10 日内
报送银行业监督管理机构备案。
    监事会会议档案的保存期限为 10 年以上。
    第三十一条 监事会的决议在公告披露之前，与会监事和会
议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容保密的义务。
    有关本行监事会决议的公告等其他信息披露事项由本行董
事会秘书根据股票上市地的证券交易所股票上市规则的有关规
定办理。


                          第六章   附 则
    第三十二条 本规则由本行监事会制定及修改，并报股东大
会审议批准。未尽事宜或本规则生效后与颁布、修改的法律法规、
行政规章、本行章程规定相冲突的，以法律法规、行政规章或本
行章程的规定为准。
   第三十三条 本规则的解释权属于本行监事会。
   第三十四条 本规则自本行股东大会通过之日，并自本行上
市之日起生效。