江苏世纪同仁律师事务所关于
青岛农村商业银行股份有限公司 2021 年度股东大会的
法律意见书
致：青岛农村商业银行股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司股东
大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和
规范性文件以及现行有效的《青岛农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的规定，江苏世纪同仁律师事务所（以下简称“本所”）受
公司董事会的委托，指派本所律师出席公司 2021 年度股东大会（以下简称“本次
股东大会”），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审
查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序和召集人资格
1.本次股东大会由公司董事会召集。2022 年 5 月 27 日，公司第四届董事会第
五次会议审议通过《关于召开青岛农村商业银行股份有限公司 2021 年度股东大会
的议案》，决定于 2022 年 6 月 24 日下午 15:30 召开 2021 年度股东大会。
2022 年 6 月 3 日，公司在指定信息披露媒体刊登了《青岛农村商业银行股份
有限公司关于召开 2021 年度股东大会的通知》。
-1-
上述会议通知公告中载明了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、
会议召集人、股东与会方式等事项，还提供了网络投票方式，载明了参与网络投
票的投票程序等内容。
经查，公司在本次股东大会召开 20 日前刊登了会议通知。
2.公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议召
开时间：2022 年 6 月 24 日下午 15:30。网络投票时间：通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的时间为 2022 年 6 月 24 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 1
3:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2022 年 6 月 24 日
上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
经查，本次股东大会已按照会议通知通过网络投票系统为相关股东提供网络
投票安排。
3.公司本次股东大会的现场会议于 2022 年 6 月 24 日在青岛市崂山区秦岭路 6
号 1 号楼（农商财富大厦）4 楼 407 会议室召开，会议由董事长刘仲生主持，会议
召开的时间、地点符合本次股东大会通知的要求。
经查验公司有关召开本次股东大会的会议文件和信息披露资料，本所律师认
为：公司在法定期限内公告了本次股东大会的召开时间、地点、会议审议事项、
出席会议对象和出席会议登记方法等相关事项，本次股东大会的召集、召开程序
符合法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。本次股东大会由公
司董事会召集，本次股东大会召集人的资格合法、有效。
二、关于本次股东大会出席人员资格
经本所律师查验，出席本次股东大会的股东及委托代理人和通过网络投票的
股东共 58 名，所持有表决权股份数共计 2,540,315,445 股，占公司有表决权股份总
额的 50.3141%。其中：
1.出席本次股东大会现场会议的股东及委托代理人共计 4 人，所持有表决权股
份数共计 260,009,800 股，占公司有表决权股份总额的 5.1498%。
-2-
2.通过网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司按照深圳证券交易所有关规
定进行了身份认证。根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票表决结果，参加
本次股东大会网络投票的股东共计 54 人，所持有表决权股份数共计 2,280,305,645
股，占公司有表决权股份总额的 45.1643%。
经查验出席本次股东大会现场与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托证
书，本所律师认为：出席本次股东大会的股东（或代理人）均具有合法有效的资
格，可以参加本次股东大会，并行使表决权。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
公司出席本次股东大会的股东及委托代理人，以记名投票的表决方式就提交
本次股东大会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决，会议经逐项审议，依
照《公司章程》所规定的表决程序，表决审议通过了以下议案：
1.《青岛农村商业银行股份有限公司 2021 年董事会工作报告》
议案名称 同意 反对 弃权
青岛农村商业银 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
行股份有限公司
2021 年董事会工
2,538,013,645 99.9094% 2,134,300 0.0840% 167,500 0.0066%
作报告
表决结果：通过。
2.《青岛农村商业银行股份有限公司 2021 年监事会工作报告》
议案名称 同意 反对 弃权
青岛农村商业银 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
行股份有限公司
2021 年监事会工
2,537,273,645 99.8803% 2,874,300 0.1131% 167,500 0.0066%
作报告
表决结果：通过。
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3.《青岛农村商业银行股份有限公司 2021 年财务决算报告及 2022 年财务预算
报告》
议案名称 同意 反对 弃权
青岛农村商业银 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
行股份有限公司
2021 年财务决算
2,537,211,845 99.8778% 2,936,100 0.1156% 167,500 0.0066%
报告及 2022 年财
务预算报告
表决结果：通过。
4.《青岛农村商业银行股份有限公司 2021 年度利润分配方案》
议案名称 同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
青岛农村商业银 2,538,148,512 99.9147% 2,121,333 0.0835% 45,600 0.0018%
行股份有限公司
其中中小投资者投票情况
2021 年度利润分
配方案 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
1,229,231,012 99.8240% 2,121,333 0.1723% 45,600 0.0037%
表决结果：通过。
5.《关于青岛农村商业银行股份有限公司部分关联方 2022 年日常关联交易预
计额度的议案》
5.01《青岛城市建设投资（集团）有限责任公司及其关联企业》
议案名称 同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
青岛城市建设投
2,035,450,645 99.8953% 1,634,300 0.0802% 500,000 0.0245%
资（集团）有限责
任公司及其关联
其中中小投资者投票情况
企业
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
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1,229,263,645 99.8267% 1,634,300 0.1327% 500,000 0.0406%
表决结果：通过。
5.02《巴龙国际集团有限公司及其关联企业》
议案名称 同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
2,538,119,345 99.9136% 2,196,100 0.0864% 0 0.0000%
巴龙国际集团有
限公司及其关联 其中中小投资者投票情况
企业
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
1,229,201,845 99.8217% 2,196,100 0.1783% 0 0.0000%
表决结果：通过。
5.03《青岛全球财富中心开发建设有限公司及其关联企业》
议案名称 同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
青岛全球财富中 2,388,181,145 99.9107% 1,634,300 0.0684% 500,000 0.0209%
心开发建设有限
其中中小投资者投票情况
公司及其关联企
业 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
1,079,263,645 99.8026% 1,634,300 0.1511% 500,000 0.0462%
表决结果：通过。
5.04《烟台农村商业银行股份有限公司》
议案名称 同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
2,538,181,145 99.9160% 2,134,300 0.0840% 0 0.0000%
烟台农村商业银
行股份有限公司
其中中小投资者投票情况
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
-5-
1,229,263,645 99.8267% 2,134,300 0.1733% 0 0.0000%
表决结果：通过。
5.05《潍坊农村商业银行股份有限公司》
议案名称 同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
2,538,181,145 99.9160% 2,134,300 0.0840% 0 0.0000%
潍坊农村商业银
其中中小投资者投票情况
行股份有限公司
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
1,229,263,645 99.8267% 2,134,300 0.1733% 0 0.0000%
表决结果：通过。
6.《关于聘请青岛农村商业银行股份有限公司 2022 年度外部审计机构的议案》
议案名称 同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
关于聘请青岛农
2,538,619,945 99.9333% 912,000 0.0359% 783,500 0.0308%
村商业银行股份
有限公司 2022 年 其中中小投资者投票情况
度外部审计机构
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
的议案
1,229,702,445 99.8623% 912,000 0.0741% 783,500 0.0636%
表决结果：通过。
7.《关于制定<青岛农村商业银行股份有限公司未来三年（2022—2024 年）股
东分红回报规划>的议案》
议案名称 同意 反对 弃权
关于制定《青岛农 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
村商业银行股份
有限公司未来三 2,539,095,545 99.9520% 1,219,900 0.0480% 0 0.0000%
年（2022—2024
-6-
年）股东分红回报
规划》的议案
表决结果：通过。
8.《关于修订<青岛农村商业银行股份有限公司股权管理办法>的议案》
议案名称 同意 反对 弃权
关于修订《青岛农 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
村商业银行股份
有限公司股权管
2,494,219,433 98.1854% 45,596,012 1.7949% 500,000 0.0197%
理办法》的议案
表决结果：通过。
9.《关于选举潘爱玲女士为第四届董事会独立董事的议案》
议案名称 同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
关于选举潘爱玲 2,538,895,245 99.9441% 804,200 0.0317% 616,000 0.0242%
女士为第四届董
其中中小投资者投票情况
事会独立董事的
议案 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
1,229,977,745 99.8847% 804,200 0.0653% 616,000 0.0500%
表决结果：通过。
10.《关于选举颜廷礼先生为第四届董事会独立董事的议案》
议案名称 同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
关于选举颜廷礼 2,538,095,245 99.9126% 1,720,200 0.0677% 500,000 0.0197%
先生为第四届董
其中中小投资者投票情况
事会独立董事的
议案 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
1,229,177,745 99.8197% 1,720,200 0.1397% 500,000 0.0406%
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表决结果：通过。
其中，议案 5 涉及关联交易事项，青岛城市建设投资（集团）有限责任公司、
青岛全球财富中心开发建设有限公司作为关联股东，进行了回避表决。
此外，本次股东大会还听取了以下汇报：
1.《青岛农村商业银行股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告》
2.《青岛农村商业银行股份有限公司 2021 年三农金融服务报告》
3.《青岛农村商业银行股份有限公司 2021 年关联交易情况报告》
4.《青岛农村商业银行股份有限公司董事会、监事会、高级管理层及其成员
2021 年度履职评价报告》
本次股东大会按《公司章程》的规定监票、计票，并当场公布现场表决结果。
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票总数
和统计数，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
本所律师认为：本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符。本次
股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合《公司章程》的
规定。公司本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；
召集人和出席会议人员的资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效。
本次股东大会形成的决议合法、有效。
（以下无正文）
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