东莞证券股份有限公司
关于小熊电器股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
东莞证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“东莞证券”）作为小熊电
器股份有限公司（以下简称“小熊电器”或“公司”）首次公开发行股票并上市、
2022 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对公司 2022 年度募集资
金存放与使用情况进行了核查。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
1、2019 年度首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于小熊电器股份有限公司首次公开发行股票
的批复》（证监许可[2019]1278 号）核准，公司获准向社会公开发行人民币普通
股股票（A 股）3,000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 34.25
元，募集资金合计 1,027,500,000.00 元。根据公司与主承销商、上市保荐人东莞
证券签订的承销暨保荐协议，公司应支付东莞证券承销保荐费 70,897,500.00 元
及对应增值税 4,253,850.00 元（其中前期已经支付 2,000,000.00 元及对应增值
税 120,000.00 元），公司募集资金扣除未支付的承销费用、保荐费用后的余额
954,468,650.00 元，已于 2019 年 8 月 20 日存入公司募集资金账户，其中承销保
荐费对应增值税 4,133,850.00 元由公司自有资金账户补足转入募集资金账户。另
扣除律师费用、审计、验资及评估费用、用于本期发行的信息披露费用等其他费
用 19,790,566.04 元（不含税）及前期已经支付的保荐费 2,000,000.00 元(不含
税)后，实际募集资金净额为人民币 936,811,933.96 元。信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）已于 2019 年 8 月 20 日对以上募集资金进行了审验，并出具了
XYZH/2019GZA10668 号《验资报告》。
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2、2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于核准小熊电器股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可[2022]1099 号）的核准，公司获准向社会公开发
行面值总额 53,600.00 万元可转换公司债券，每张面值 100 元，募集资金合计为
人民币 536,000,000.00 元，扣除未支付的保荐承销费用 5,377,358.49 元及对应
增值税 322,641.51 元后，公司收到的募集资金为 530,300,000.00 元，扣除各项
发行费用（不含税）8,659,245.28 元，实际募集资金净额为 527,340,754.72 元。
以上募集资金已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的
“XYZH/2022GZAA60500 号”《验资报告》验证确认。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
1、2019 年度首次公开发行股票
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2019 年度首次公开发行股票募集资金剩余人
民币 282,066,267.03 元，其中募投项目已结项未转出的募集资金 68,170,495.76
元。2022 年度公司投入募集资金总额为 178,831,040.63 元，已累计投入募集资金
总额为 707,102,108.03 元，尚未支付及使用自有资金支付的发行费用 337,736.03
元，2022 年度公司募集资金账户收到的银行存款利息为 116,409.35 元，累计收到
的银行存款利息总额为 930,347.60 元，2022 年度公司募集资金账户支出的银行手
续费为 2,899.13 元,累计支出银行手续费总额为 7,324.13 元，2022 年度公司使用
闲置募集资金购买理财产品取得收益为 10,022,684.14 元，累计取得的银行理财
产品收益总额为 51,095,681.60 元。具体存储情况详见“二、募集资金管理情况”
之“（三）募集资金专户存储情况”。
2、2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金剩余人民币 414,074,256.25 元，其中账上结存 269,074,256.25 元，购
买 定 期 存 款 金 额 145,000,000.00 元 。 2022 年 度 公 司 投 入 募 集 资 金 总 额 为
115,901,731.34 元，已累计投入募集资金总额为 115,901,731.34 元，尚未支付及
使用自有资金支付的发行费用 47,169.85 元，2022 年度公司募集资金账户收到的
银行存款利息为 36,534.70 元，累计收到的银行存款利息总额为 36,534.70 元，
2
2022 年度公司募集资金账户支出的银行手续费为 207.40 元,累计支出银行手续费
总额为 207.40 元，2022 年度公司使用闲置募集资金购买理财产品取得收益为
2,551,735.72 元，累计取得的银行理财产品收益总额为 2,551,735.72 元。具体存
储情况详见“二、募集资金管理情况”之“（三）募集资金专户存储情况”。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有
关法律、法规的要求，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、
使用和监管制定了严格的规定。公司在募集资金到位后，严格按照《募集资金管
理办法》的规定，实行募集资金的专项存款管理。
根据公司的《募集资金管理办法》，公司募集资金项目投资的支出，由具体
使用单位（或部门）根据募集资金使用计划书填写申请单，后附相应的合同（如
有）、进度报表或工程决算报表及发票等资料，由使用单位（或部门）的行政正
职或主管经营工作的副职、逐级由财务负责人及总经理签字后，凭相关手续到财
务部门申请执行付款。公司对资金应用、项目进度等进行检查、监督，建立项目
档案，定期提供具体的工作进度和计划。财务部门对涉及募集资金运用的活动建
立了完备的会计记录和原始台帐，并定期检查资金的使用情况及使用效果，同时
内部审计部门也定期对募集资金进行监督审查。
（一）2019 年度首次公开发行股票募集资金的管理情况
公司于 2019 年 9 月 5 日分别与广东顺德农村商业银行股份有限公司勒流支行、
招商银行股份有限公司佛山顺德支行、广发银行股份有限公司佛山顺德大良支行、
中国农业银行股份有限公司顺德勒流支行、中国光大银行股份有限公司广州分行
及保荐机构签署《募集资金专户存储三方监管协议》。公司及公司全资子公司佛
山市小熊营销管理有限公司、佛山市小熊智能电器有限公司于 2019 年 9 月 27 日
分别与广东顺德农村商业银行股份有限公司勒流支行、招商银行股份有限公司佛
山顺德支行、中国农业银行股份有限公司顺德勒流支行及保荐机构东莞证券签署
《募集资金专户存储四方监管协议》。公司及公司全资子公司广东小熊科技有限
公司于 2022 年 1 月 14 日分别与广发银行股份有限公司佛山分行及保荐机构东莞
证券签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。协议明确了各方的权利和义务，
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其内容和格式与深圳证券交易所范本不存在重大差异。
2019 年 9 月 20 日，公司召开了 2019 年度第三次临时股东大会，同意公司使
用募集资金 26,000.00 万元分别对全资子公司佛山市小熊营销管理有限公司增资
7,000.00 万元、佛山市小熊智能电器有限公司增资 19,000.00 万元，增资金额全
部用于募集资金投资项目。2020 年 7 月 7 日，公司召开了第一届董事会第二十三
次会议、第一届监事会第十四次会议，同意公司使用募集资金 20,000.00 万元分
别对全资子公司佛山市小熊营销管理有限公司增资 10,000.00 万元、佛山市小熊
智能电器有限公司增资 10,000.00 万元，增资金额全部用于募集资金投资项目。
2021 年 4 月 28 日，公司召开了第二届董事会第五次会议，同意公司在不影响募投
项目建设和正常生产经营的情况下使用不超过人民币 30,000.00 万元的闲置募集
资金进行现金管理。2022 年 1 月 14 日，公司召开了 2022 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司计划提前终止小熊电器
创意小家电生产建设（大良五沙）项目，并将剩余募集资金 26,013.17 万元（占
总募集资金净额的比例为 27.77%）用于创意小家电（勒流）基地项目。2022 年 1
月 14 日，公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十一次会议审议
通过了《关于使用募集资金对全资子公司进行增资的议案》，使用募集资金对全
资子公司广东小熊科技有限公司进行增资，投资金额为大良五沙项目剩余募集资
金 26,013.17 万元及其产生的银行利息等（具体金额以实际划转日为准），其中
认缴小熊科技注册资本 19,000 万元，其余资金进入资本公积。2022 年 9 月 21 日，
公司召开了第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投
项目建设和正常生产经营的情况下使用不超过人民币 70,000.00 万元的闲置募集
资金进行现金管理，其中 2019 年度首次公开发行股票募集资金不超过 25,000.00
万元，2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金不超过 45,000.00 万
元。2022 年 10 月 10 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金议案》，同意公司将首
次公开发行股票募集资金投资项目中的“小熊电器智能小家电制造基地项目”和
“小熊电器信息化建设项目”募投项目进行结项，并将项目节余募集资金 6,778.92
万元（占总募集资金净额的比例为 7.24%）永久性补充流动资金。节余募集资金转
4
出后对应募集资金专户将不再使用。公司及保荐机构与相应开户银行共同签署的
相关监管协议相应终止。
（二）2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的管理情况
2022 年 8 月 18 日，公司及公司全资子公司广东小熊精品电器有限公司、分别
与招商银行股份有限公司佛山分行、中信银行股份有限公司佛山分行、广东顺德
农村商业银行股份有限公司勒流支行以及保荐机构签署了《募集资金专户存储四
方监管协议》。协议明确了各方的权利和义务，其内容和格式与深圳证券交易所
范本不存在重大差异。
2022 年 9 月 21 日公司召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使
用募集资金对全资子公司进行增资的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和
正常生产经营的情况下使用不超过人民币 70,000.00 万元的闲置募集资金进行现
金管理，其中 2019 年度首次公开发行股票募集资金不超过 25,000.00 万元，2022
年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金不超过 45,000.00 万元；同意使
用募集资金 30,000 万元对全资子公司广东小熊精品电器有限公司进行增资，增资
金额全部用于募集资金投资项目，其中认缴广东小熊精品电器有限公司注册资本
20,000 万元，其余资金进入资本公积。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，2019 年度首次公开发行股票募集资金剩余人民币
282,066,267.03 元，其中募投项目已结项未转出的募集资金 68,170,495.76 元。
具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 金额 备注
广发银行股份有限公司佛山顺
9550880002446200996 41,958,578.13 募集资金专户
德大良支行
中国农业银行股份有限公司顺
44483901040011913 3,677.30 募集资金专户
德富安支行
中国农业银行股份有限公司顺 募集资金专户
44483901040011863 2,806,870.43
德富安支行
5
开户银行 银行账号 金额 备注
广发银行股份有限公司佛山顺
9550880002121700159 169,126,645.41 募集资金专户
德大良支行
募投项目已结
招商银行股份有限公司佛山分
757903681510288 22,110.26 项，节余募集
行顺德支行
资金未转出
募投项目已结
招商银行股份有限公司佛山分
757902195110728 68,044,292.99 项，节余募集
行顺德支行
资金未转出
募投项目已结
中国光大银行股份有限公司佛
38810188000053330 104,092.51 项，节余募集
山顺德支行
资金未转出
合计 282,066,267.03
小熊电器智能小家电制造基地项目、小熊电器信息化建设项目已结项，对应
募集资金专户注销后,公司及保荐机构与相应的开户银行共同签署的相关监管协
议相应终止。
截至 2022 年 12 月 31 日，2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资
金剩余人民币 414,074,256.25 元，其中账上结存 269,074,256.25 元，购买定期
存款金额 145,000,000.00 元。具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 金额 备注
招商银行股份有限公司佛山分行顺 募集资金
757902195110110 181,928,203.13
德支行 专户
中信银行股份有限公司佛山乐从支 募集资金
8110901012301490136 50,027,546.32
行 专户
广东顺德农村商业银行股份有限公 募集资金
801101001314597614 37,118,506.80
司勒流悦来支行 专户
合计 269,074,256.25
三、本年度募集资金实际使用情况
2022 年度，公司募集资金实际使用情况详见附件《2019 年度首次公开发行股
票募集资金使用情况》（见附表 1）和《2022 年度向不特定对象发行可转换公司
债券募集资金使用情况》（见附表 2）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
6
公司于 2022 年 9 月 21 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第
十九次会议，2022 年 10 月 10 日召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金议案》，同意公司将首
次公开发行股票募集资金投资项目中的“小熊电器智能小家电制造基地项目”和
“小熊电器信息化建设项目”募投项目进行结项，并将项目节余募集资金 6,778.92
万元（占总募集资金净额的比例为 7.24%）永久性补充流动资金。
截止 2022 年 12 月 31 日，小熊电器智能小家电制造基地项目、小熊电器信息
化建设项目结项后募集资金余额如下：
单位：人民币元
募投项目 开户主体 开户银行 银行账户 金额
招商银行股份
佛山市小熊智能
有限公司佛山 757903681510288 22,110.26
小熊电器智能 电器有限公司
分行顺德支行
小家电制造基
地项目 招商银行股份
小熊电器股份有
有限公司佛山 757902195110728 68,044,292.99
限公司
分行顺德支行
中国光大银行
小熊电器信息 小熊电器股份有
股 份 有 限 公 司 38810188000053330 104,092.51
化建设项目 限公司
佛山顺德支行
合计 68,170,495.76
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金
管理办法》的有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的对相关信息
进行了披露，不存在募集资金存放、使用管理及披露违规情形。
六、保荐机构的核查意见
经核查，东莞证券认为公司 2022 年度对募集资金进行了专户存储和专项使用，
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保
荐业务》等有关法律法规的规定，对募集资金使用履行了必要、合理的程序，募
7
集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
因此，保荐机构对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况无异议。
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附表1：
2019 年度首次公开发行募集资金使用情况
单位：人民币万元
募集资金总额 93,681.19 本年度投入募集资金总额 17,883.10
报告期内变更用途的募集资金总额 6,778.92
累计变更用途的募集资金总额 32,792.09 已累计投入募集资金总额 70,710.21
累计变更用途的募集资金总额比例 35.00%
项目
可行
是否已变 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 性是
承诺投资项目和超募资金投 募集资金承 调整后投资总 本年度投入 本年度实 是否达到
更项目（含 计投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 否发
向 诺投资总额 额（1） 金额 现的效益 预计效益
部分变更） (2) ＝(2)/(1) 态日期 生重
大变
化
承诺投资项目
1.小熊电器创意小家电生产建设 否
是 40,484.87 16,879.41 0.00 16,879.41 100.00% 2021 年 12 月 4,960.11 否
（大良五沙）项目 （注 1）
2.小熊电器智能小家电制造基地 是
是 31,313.02 31,313.02 72.11 25,516.18 81.49% 2021 年 12 月 11,521.68 否
项目 （注 2）
3．小熊电器创意小家电生产建 是
否 15,877.96 15,877.96 6,339.51 12,732.92 80.19% 2022 年 12 月 10,879.05 否
设（均安）项目 （注 3）
4．小熊电器研发中心建设项目 否 3,679.92 3,679.92 1,781.45 3,554.73 96.60% 2022 年 12 月 不适用 否
5.小熊电器信息化建设项目 是 2,325.42 2,325.42 0.00 2,336.93 100.49% 2021 年 12 月 不适用 否
9
6.创意小家电（勒流）基地项 是
是 0.00 26,013.17 9,690.04 9,690.04 37.25% 2024 年 12 月 5,293.44 否
目 （注 4）
承诺投资项目小计 93,681.19 96,088.90 17,883.10 70,710.21 73.59%
超募资金投向 无
超募资金投向小计 无
合计 93,681.19 96,088.90 17,883.10 70,710.21 73.59%
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项
不适用
目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2019 年 9 月 27 日,公司召开第一届董事会第十九次会议及第一届监事会第十一次会议，审议并通过
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金议案》，公司以首次公开
发行募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自有资金人民币 12,563.26 万元，信永中
募集资金投资项目先期投入及置换情况 和会计师事务所（特殊普通合伙）针对该事项于 2019 年 9 月 19 日出具了《关于小熊电器股份有限
公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》
（XYZH/2019GZA60002）。独立董事及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意
见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
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2022 年 10 月 10 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项
并将节余募集资金永久补充流动资金议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目中的
“小熊电器智能小家电制造基地项目”和“小熊电器信息化建设项目”募投项目进行结项，并将项
目节余募集资金 6,778.92 万元永久性补充流动资金。截至 2022 年 12 月 31 日，“小熊电器智能小家
电制造基地项目”和“小熊电器信息化建设项目”对应的募集资金专户余额为 6,817.05 万元（包括
累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。募集资金节余主要原因如下：
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
1、小熊电器智能小家电制造基地项目：
（1）公司在实施过程中，结合宏观环境、行业需求以及公司实际经营情况的变化对该募投项
目所需的设备购置方案进行了优化，本着成本控制且能够满足项目需要的原则，谨慎使用募集资金，
合理降低了设备采购金额，使得募投项目设备购置实际支出小于计划支出；
（2）结余铺底流动资金及募集资金存放期间产生的利息收入及银行理财产品投资收益；
2、小熊电器信息化建设项目主要为募集资金存放期间产生的利息收入及银行理财产品投资收益。
2022 年 9 月 21 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和正常生产经营的
情况下使用不超过人民币 70,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理（其中 2019 年度首次公开发
尚未使用的募集资金用途及去向 行股票募集资金不超过 25,000.00 万元），购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超
过 12 个月的低风险投资产品或定期存款、结构性存款、通知存款等。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用首次公开发行股票的闲置募集资金购买结构性存款金额 0.00 元，
剩余人民币 282,066,267.03 元，其中募投项目已结项未转出的募集资金人民币 68,170,495.76 元。
2022 年度，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理办法》的有关规定使用募集资金，
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
并及时、真实、准确、完整的对相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用管理及披露违规
情形。
注 1：小熊电器创意小家电生产建设（大良五沙）项目之一期之一已于 2020 年 5 月达到预定可使用状态并投入使用，大良五沙项目一期之二已于 2021 年 11 月达
到预定可使用状态并投入使用。该项目年度承诺效益为 11,909.33 万元，本年实现的效益为 4,960.11 万元。公司于 2021 年 12 月 28 日召开第二届董事会第十次
会议和第二届监事会第十次会议，2022 年 1 月 14 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司计划提前终止小
熊电器创意小家电生产建设（大良五沙）项目，并将剩余募集资金用于创意小家电（勒流）基地项目。
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注 2：小熊电器智能小家电制造基地项目于 2021 年 1 月达到预定可使用状态并投入使用产生效益，该项目年度承诺效益为 7,145.60 万元，本年实现效益为
11,521.68 万元，实际效益较承诺效益高的原因是：1、该项目生产线导入自动化工艺，增加了自动化设备，生产效率有所提升。2、该项目的组装生产工艺改进
以及工厂布局改善，提升了生产效率。
注 3：小熊电器创意小家电生产建设（均安）项目一期项目已于 2020 年 2 月达到预定可使用状态并投入使用产生效益，二期项目已于 2022 年 8 月达到预定可使
用状态并投入使用产生效益。该项目年度承诺效益为 3,920.93 万元，本年实现效益为 10,879.05 万元，实际效益较承诺效益高的原因是：1、该项目生产线导入
自动化工艺，增加了自动化设备，生产效率有所提升。2、该项目的组装生产工艺改进以及工厂布局改善,提升了生产效率。
注 4：公司于 2021 年 12 月 28 日召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第十次会议，2022 年 1 月 14 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于变更部分募集资金用途的议案》，公司计划提前终止小熊电器创意小家电生产建设（大良五沙）项目，并将剩余募集资金用于创意小家电（勒流）基地项目。
创意小家电（勒流）基地项目一期项目已于 2022 年 8 月达到预定可使用状态并投入使用，二期项目正在筹划建设中。该项目年度承诺效益为 8,862.13 万元，本
年 8-12 月实现效益为 5,293.44 万元，高于五个月平均效益 3,692.55 万元（8,862.13/12*5=3,692.55）。
注 5：公司于 2022 年 9 月 21 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议，2022 年 10 月 10 日召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过
了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金议案》，同意公司将小熊电器智能小家电制造基地项目和小熊电器信息化建设项目进行结项。截
至本核查意见出具日，小熊电器创意小家电生产建设（均安）项目和小熊电器研发中心建设项目均已基本投入完毕，其项目结项尚需股东大会审议。
12
附表 2：
2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况
单位：人民币万元
募集资金总额 52,734.08 本年度投入募集资金总额 11,590.17
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 11,590.17
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目
可行
是否已变 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 性是
承诺投资项目和超募资金投 募集资金承 调整后投资总 本年度投入 本年度实 是否达到
更项目（含 计投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 否发
向 诺投资总额 额（1） 金额 现的效益 预计效益
部分变更） (2) ＝(2)/(1) 态日期 生重
大变
化
承诺投资项目
1.新建智能小家电制造基地（二
否 52,734.08 52,734.08 11,590.17 11,590.17 21.98% 2025 年 3 月 不适用 否
期）项目
承诺投资项目小计 52,734.08 52,734.08 11,590.17 11,590.17 21.98%
超募资金投向 无
超募资金投向小计 无
合计 52,734.08 52,734.08 11,590.17 11,590.17 21.98%
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项
不适用
目）
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项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2022 年 9 月 21 日，召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关
于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司以 2022 年度向不特定对象发行可
转换公司债券项目募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自有资金人民币 11,014.16
募集资金投资项目先期投入及置换情况 万元，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）针对该事项于 2022 年 9 月 21 日出具了《关于小熊
电器股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》
（XYZH/2022GZAA60505）。独立董事及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意
见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
2022 年 9 月 21 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和正常生产经营的
情况下使用不超过人民币 70,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理（其中 2022 年度向不特定对
尚未使用的募集资金用途及去向 象发行可转换公司债券募集资金不超过 45,000.00 万元），购买安全性高、流动性好、单项产品投
资期限最长不超过 12 个月的低风险投资产品或定期存款、结构性存款、通知存款等。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用向不特定对象发行可转换公司债券的闲置募集资金购买定期存款
金额 145,000,000.00 元，账上结存金额为人民币 269,074,256.25 元。
2022 年度，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理办法》的有关规定使用募集资金，
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
并及时、真实、准确、完整的对相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用管理及披露违规
情形。
14
（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于小熊电器股份有限公司 2022 年度
募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
文 斌 杨 娜
东莞证券股份有限公司
年 月 日
15
