青鸟消防:广发证券股份有限公司关于公司《内部控制规则落实自查表》的核查意见2020-04-23
广发证券股份有限公司关于青鸟消防股份有限公司《内部控
制规则落实自查表》的核查意见
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)作为青鸟消防股份有限公
司(以下简称“青鸟消防”或“公司”)首次公开发行股票并上市及持续督导的
保荐机构,根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则
落实”专项活动的通知》(以下简称“深交所通知”)要求,并结合中国证监会《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,对公司出具的《内部控制规则落实自
查表》进行了审慎核查,具体情况如下:
一、本次核查的有关情况
青鸟消防对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则,依据公司实际情况,
认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审
计委员会工作情况,并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集
资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的
内部控制等事项进行了自查。根据自查结果,公司填写了《内部控制规则落实自
查表》。
保荐机构通过与公司董事、监事、高管、财务部、内部审计中心等部门的沟
通交流,取得了相关的信息资料;查阅了公司内部控制制度、三会决议及会议记
录、审计委员会的会议记录和报告、审计中心的工作计划和报告、以及各项业务
和管理规章制度;查阅了公司出具的《内部控制规则落实自查表》并进行了逐项
核查。
二、保荐机构核查意见
经核查,广发证券认为:青鸟消防的法人治理结构较为健全,现有的内部控
制制度和执行情况符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法
规和证券监管部门的要求;公司在所有重大方面保持了与生产经营及业务管理相
关的有效内部控制。青鸟消防填写的《内部控制规则落实自查表》严格按照深圳
证券交易所的相关规定和要求填写,真实、客观地反映了青鸟消防对深圳证券交
易所有关内部控制的相关规则的落实情况。保荐机构对该《内部控制规则落实自
查表》无异议。
(以下无正文)
(此页无正文,为《广发证券股份有限公司关于青鸟消防股份有限公司<内部控
制规则落实自查表>的核查意见》之签署页)
保荐代表人: _____________ _____________
徐海林 杜俊涛
广发证券股份有限公司
年 月 日