瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
瑞达期货股份有限公司
2020 年第三季度报告
2020 年 10 月
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瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人林志斌、主管会计工作负责人葛昶及会计机构负责人(会计主管
人员) 曾永红声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 8,827,615,619.41 6,387,714,431.25 38.20%
归属于上市公司股东的净资产
1,867,982,527.68 1,708,347,579.95 9.34%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 319,393,326.80 -2.95% 765,038,675.65 8.14%
归属于上市公司股东的净利润
60,269,092.59 153.60% 131,645,677.60 42.61%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
50,285,682.32 105.66% 126,329,016.77 57.82%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-368,319,100.65 不适用 562,234,542.64 不适用
（元）
基本每股收益（元/股） 0.14 133.33% 0.30 30.43%
稀释每股收益（元/股） 0.13 116.67% 0.29 26.09%
加权平均净资产收益率 3.33% 1.61% 7.50% 0.99%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 37,740.99
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,738,908.18
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 3,777,635.88
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,015,953.75
减：所得税影响额 1,221,670.47
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合计 5,316,660.83 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√适用 □不适用
项目 涉及金额（元） 原因
期货合约投资、期权及做市业 期货合约投资、期权及做市业务系子公司瑞达新控
12,360,495.99
务的相关损益净额 正常经营业务，因此界定为经常性损益。
纳入合并范围结构化主体期货 合并结构化主体主要投资范围为期货合约投资，因
6,371,913.17
合约投资产生的相关损益净额 此界定为经常性损益。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 16,847 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
厦门市佳诺实业
境内非国有法人 75.58% 336,320,000 336,320,000
有限责任公司
厦门中宝进出口
境内非国有法人 5.96% 26,520,000 冻结 2,237,306
贸易有限公司
北京金信隆网络
科技合伙企业 境内非国有法人 5.39% 24,000,000
（有限合伙）
泉州运筹投资有
境内非国有法人 2.96% 13,160,000
限公司
中国建设银行股
份有限公司－国
泰中证全指证券
其他 0.63% 2,789,312
公司交易型开放
式指数证券投资
基金
香港中央结算有 境外法人 0.17% 774,644
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限公司
黄汉元 境内自然人 0.16% 715,500
程芸 境内自然人 0.13% 570,614
中国建设银行股
份有限公司－华
宝中证全指证券
其他 0.12% 535,600
公司交易型开放
式指数证券投资
基金
王清哲 境内自然人 0.12% 520,213
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
厦门中宝进出口贸易有限公司 26,520,000 人民币普通股 26,520,000
北京金信隆网络科技合伙企业（有
24,000,000 人民币普通股 24,000,000
限合伙）
泉州运筹投资有限公司 13,160,000 人民币普通股 13,160,000
中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放 2,789,312 人民币普通股 2,789,312
式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司 774,644 人民币普通股 774,644
黄汉元 715,500 人民币普通股 715,500
程芸 570,614 人民币普通股 570,614
中国建设银行股份有限公司－华
宝中证全指证券公司交易型开放 535,600 人民币普通股 535,600
式指数证券投资基金
王清哲 520,213 人民币普通股 520,213
黄凯旋 510,100 人民币普通股 510,100
上述股东关联关系或一致行动的 报告期内，自然人苏宏永持有厦门佳诺 28.45%股份，同时持有厦门中宝 33.34%的股份；
说明 除此之外，本公司未知其他股东之间是否存在关联关系或构成一致行动人。
股东黄汉元通过普通证券账户持有公司股份 0 股，通过中天证券股份有限公司客户
信用交易担保证券账户持有公司股份 715,500 股，实际合计持有公司股份 715,500 股；
股东程芸通过普通证券账户持有公司股份 0 股，通过申万宏源证券有限公司客户信用交
前 10 名股东参与融资融券业务情 易担保证券账户持有公司股份 570,614 股，实际合计持有公司股份 570,614 股；股东王
况说明（如有） 清哲通过普通证券账户持有公司股份 92,700 股，通过华福证券有限责任公司客户信用
交易担保证券账户持有公司股份 427,513 股，实际合计持有公司股份 520,213 股；股东
黄凯旋通过普通证券账户持有公司股份 146,900 股，通过申万宏源西部证券有限公司客
户信用交易担保证券账户持有公司股份 363,200 股，实际合计持有公司股份 510,100 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
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□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
会计报表科目 2020年9月30日 2019年12月31日 变动幅度 变动原因
主要系发行可转债资金到位及期货保证金存款
货币资金 5,057,430,019.87 3,347,867,328.85 51.06%
增加所致
主要系客户权益增加，期货保证金存款相应增
期货保证金存款 4,292,404,885.11 2,969,798,350.35 44.54%
加所致
主要系期末客户持有的期货合约增加，划入交
应收货币保证金 2,500,198,465.74 1,890,667,245.59 32.24%
易所保证金增多所致
主要系子公司瑞达新控持有的期权合约浮动盈
衍生金融资产 9,885,932.20 4,074,740.00 142.62%
利增加所致
应收账款 754,168.78 不适用 主要系子公司瑞达置业应收房租增加所致
主要系瑞达期货机房装修预付款以及子公司新
其他应收款 32,101,650.39 14,262,271.03 125.08%
增应收场外期权清算余款所致
存货 9,542,281.84 17,549,905.20 -45.63% 主要系库存商品减少所致
交易性金融资产 213,536,449.39 141,900,760.92 50.48% 主要系对公募基金的投资增加所致
主要系业务规模增加，客户转入的保证金增加
应付货币保证金 5,337,095,907.23 3,953,530,661.08 35.00%
所致
主要系纳入合并范围的结构化主体其他份额持
交易性金融负债 409,337,739.54 57,436,274.69 612.68%
有者享有的权益增加所致
应付职工薪酬 7,723,236.12 13,273,139.63 -41.81% 主要系上年末计提的奖金在本期发放减少所致
应交税费 29,946,286.10 12,629,953.48 137.11% 主要系计提的所得税增加所致
主要系子公司瑞达新控应付场外期权清算余款
其他应付款 82,858,942.36 15,606,900.72 430.91%
增加所致
应付债券 542,772,680.59 不适用 主要系公司发行可转债所致
其他权益工具 109,438,613.13 不适用 主要系公司发行可转债所致
其他综合收益 2,607,211.23 3,956,554.22 -34.10% 主要系境外子公司外币财务报表折算差额所致
项目 年初至本报告期 上年同期 变动比例 变动原因
手续费收入 326,665,449.03 139,955,076.34 133.41% 主要系由于资管业务及经纪业务收入增长所致
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其他收益 4,738,908.18 668,179.61 609.23% 主要系由于收到的政府补助增加所致
投资收益（损失以“－” 主要系由于期末纳入合并范围结构化主体交易
59,741,085.17 8,595,118.53 595.06%
号填列） 性金融资产收益增加所致
公允价值变动收益（损 主要系由于期末纳入合并范围结构化主体交易
-37,231,040.13 13,210,215.18 -381.84%
失以“－”号填列） 性金融资产公允价值减少所致
汇兑收益（损失以“－”
197,178.88 -423,072.91 不适用 主要系由于外币业务产生的汇兑收益增加所致
号填列）
资产处置收益（损失以
37,740.99 -46,656.35 不适用 主要系由于固定资产报废处置收益增加所致
“-”号填列）
提取期货风险准备金 13,862,479.31 5,813,418.75 138.46% 主要系由于经纪业务手续费收入增长所致
税金及附加 4,877,217.54 1,182,920.87 312.30% 主要系由于房产税增加所致
业务及管理费 198,673,303.36 97,899,010.43 102.94% 主要系由于收入增加导致费用增加
资产减值损失 439,098.38 288,696.68 52.10% 主要系计提的存货跌价准备增加所致
主要系由于其他应收款增加以及应收货币保证
信用减值损失 2,343,821.21 -746,744.67 不适用
金增加，计提的坏账准备相应增加所致
营业外收入 69,770.97 5,664.95 1131.63% 主要系瑞达新控收到客户违约金增加所致
营业外支出 2,085,724.72 583,042.35 257.73% 主要系捐赠支出增加所致
所得税费用 50,048,508.72 28,161,429.54 77.72% 主要系利润增加计提所得税相应增加所致
收取利息、手续费及佣
410,840,870.49 199,696,263.75 105.73% 主要系由于业务收入增长所致
金的现金
主要系由于业务收入增加，缴纳的增值税、企
支付的各种税费 51,794,714.08 29,202,480.77 77.36%
业所得税等相应增加所致
以现金支付的业务及
169,701,858.96 62,214,964.28 172.77% 主要系本期支付的业务及管理费增加所致
管理费
主要系由于本期向交易所划出的保证金净额及
支付的其他与经营活
788,185,965.84 2,444,384,406.54 -67.76% 划出协定期限超过三个月的期货保证金存款净
动有关的现金
额减少所致
取得投资收益收到的
2,599,437.92 1,614,277.00 61.03% 主要系由于本期投资金融产品收益增加所致
现金
收到的其他与投资活
704,416.00 1,703,857.57 -58.66% 主要系由于本期收到项目投标保证金减少所致
动有关的现金
主要系由于本期投资金融产品支付的现金减少
投资支付的现金 428,440,814.64 740,996,462.86 -42.18%
所致
吸收投资收到的现金 0.00 230,650,000.00 -100.00% 主要系上年同期发行新股募集资金到位
取得借款收到的现金 651,547,047.14 105,000,000.00 520.52% 主要系由于本期发行可转债所致
收到其他与筹资活动 335,210,027.42 155,005,493.00 116.26% 主要系本期合并结构化主体收到的现金增加所
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有关的现金 致
偿还债务支付的现金 71,080,000.00 不适用 主要系子公司瑞达置业本期偿还长期借款所致
分配股利、利润或偿付
110,182,401.03 12,094,016.68 811.05% 主要系公司分配现金红利增加所致
利息支付的现金
支付的其他与筹资活 主要系由于上年同期合并结构化主体清算支付
4,211,543.15 19,833,235.53 -78.77%
动有关的现金 的现金较多所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
已在临时报告披露的重要事项如下：
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《公开发行可转换公司债券网上中签结
2020 年 07 月 01 日 巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn)
果公告》
《公开发行可转换公司债券发行结果公
2020 年 07 月 03 日 巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn)
告》
《关于使用部分暂时闲置募集资金购买
2020 年 07 月 07 日 巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn)
理财产品的公告》
《关于使用募集资金对全资子公司进行
2020 年 07 月 07 日 巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn)
增资的公告》
《关于调整使用自有资金进行证券及衍
2020 年 07 月 07 日 巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn)
生品投资额度的公告》
《关于签订募集资金三方监管协议的公
2020 年 07 月 07 日 巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn)
告》
《关于使用部分暂时闲置募集资金购买
2020 年 07 月 09 日 巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn)
理财产品的进展公告》
《公开发行可转换公司债券上市公告
2020 年 07 月 23 日 巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn)
书》
《关于债券持有人减持可转换公司债券
2020 年 07 月 25 日 巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn)
的公告》
《关于控股股东股票质押式回购交易提
2020 年 07 月 28 日 巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn)
前购回的公告》
《关于会计政策变更的公告》 2020 年 07 月 28 日 巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn)
《首次公开发行前已发行股份上市流通
2020 年 09 月 04 日 巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn)
提示性公告》
《关于期权结算业务资格获批的公告》 2020 年 09 月 25 日 巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn)
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
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采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
计公允
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源
价值变
益
动
交易性
境内外 中国平 22,532, 公允价 24,578, -2,605,7 10,316, 4,133,6 -1,128,0 28,216, 自有资
601318 0.00 金融资
股票 安 961.70 值计量 296.00 68.45 568.45 87.94 34.55 200.00 金
产
华润元
交易性
大核心 20,000, 公允价 -324,00 20,000, -324,00 19,676, 自有资
基金 009883 0.00 0.00 0.00 金融资
动力基 000.00 值计量 0.00 000.00 0.00 000.00 金
产
金C
九泰聚 交易性
15,000, 公允价 168,000 15,000, 168,000 15,168, 自有资
基金 008758 鑫混合 0.00 0.00 0.00 金融资
000.00 值计量 .00 000.00 .00 000.00 金
型基金 产
宁水期
货宝 1 交易性
15,000, 公允价 -930,00 15,000, -930,00 14,070, 自有资
基金 SJS444 号私募 0.00 0.00 0.00 金融资
000.00 值计量 0.00 000.00 0.00 000.00 金
证券投 产
资基金
浙江旌 交易性
10,000, 公允价 2,076,0 10,000, 2,076,0 12,076, 自有资
基金 SJP792 安-旌安 0.00 0.00 0.00 金融资
000.00 值计量 00.00 000.00 00.00 000.00 金
6号 产
明亚基
交易性
金长青 11,618,0 公允价 -232,01 20,000, 8,410,2 -371,91 11,386,0 自有资
基金 009129 0.00 0.00 金融资
混合型 89.89 值计量 9.38 000.00 06.18 6.13 70.51 金
产
基金
10
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永安国
交易性
富-永富 10,000, 公允价 579,906 10,000, 579,906 10,579, 自有资
基金 SE5386 0.00 0.00 0.00 金融资
3 号私 000.00 值计量 .54 000.00 .54 906.54 金
产
募基金
润州春
华五号 交易性
10,000, 公允价 23,892. 10,000, 23,892. 10,023, 自有资
基金 JY156A 私募证 0.00 0.00 0.00 金融资
000.00 值计量 48 000.00 48 892.48 金
券投资 产
基金
汇安基 交易性
10,000, 公允价 9,696,2 -16,297. -16,297. 9,680,0 自有资
基金 4Y9110 金璞瑞 0.00 0.00 0.00 金融资
000.00 值计量 97.08 08 08 00.00 金
1 号单 产
财通多 交易性
8,500,0 公允价 1,519.0 8,500,0 1,519.0 8,501,5 自有资
基金 003205 策略债 0.00 0.00 0.00 金融资
00.00 值计量 8 00.00 8 19.08 金
券C 产
91,418, 58,955, -5,530,5 49,590, 33,247, -1,557,5 70,739,
期末持有的其他证券投资 -- 0.00 -- --
750.37 754.38 10.44 655.22 407.44 59.96 256.77
224,069 93,230, -6,789,2 168,407 45,791, -1,478,4 210,116,
合计 -- 0.00 -- --
,801.96 347.46 77.25 ,223.67 301.56 89.62 845.38
证券投资审批董事会公告
2020 年 07 月 07 日
披露日期
证券投资审批股东会公告
不适用
披露日期（如有)
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
期末金额 期初金额
套期工具 非套期工具 套期工具 非套期工具
类别
名义 公允价值 公允价值 名义 公允价值 公允价值
名义金额 名义金额
金额 资产 负债 资产 负债 金额 资产 负债 资产 负债
权益衍生工具
58,108,56 1,611,86 58,769,67 3,578,10
金融期货
0.00 0.00 0.00 0.00
其他衍生工具
833,786,6 203,374. 287,453,4 498,640.
商品期货
72.32 60 96.10 00
场内期权 16,028,58 294,766. 93,506,90 -2,000.0 9,379,
11
瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
3.00 00 6.40 0 450.00
901,230,9 9,885,93 8,010,14
场外期权 0.00 0.00
73.31 2.20 7.25
1,809,154, 9,885,93 10,120,1 439,730,0 4,074,74 9,379,
合计
788.63 2.20 47.85 72.50 0.00 450.00
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1039号文核准，公司于2020年6月29日公开发行了650万张可转换公司债券
（以下简称“可转债”），每张面值人民币100元，期限6年。本次可转债发行总额为人民币650,000,000元，扣除发行费用
4,040,377.35元（不含税），实际募集资金净额为人民币645,959,622.65元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年7
月3日出具容诚验字〔2020〕361Z0060 号《验资报告》，对公司本次可转债实际募集资金到位情况进行了审验确认。
为了规范本次募集资金的存放、使用与管理，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司、保荐机构中信证券股
份有限公司分别与厦门银行股份有限公司莲前支行、中国民生银行股份有限公司厦门分行和招商银行股份有限公司厦门分行
签署了募集资金三方监管协议。
2020年7月6日，公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金对全
资子公司进行增资的议案》、《关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用募集资金人民币35,000
万元对风险管理服务子公司瑞达新控资本管理有限公司进行增资，增资完成后，瑞达新控注册资本将由2.5亿元增加至6亿元，
公司仍持有其100%股权。另外因本次募集资金拟投入的公司国际业务和公募基金业务需要一定的营运周期，募集资金将逐
步投入，根据目前募集资金投入业务的推进情况，现阶段募集资金出现部分暂时闲置的情况。本着股东利益最大化原则，为
提高暂时闲置募集资金的使用效率，在确保资金安全且不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，公司拟使用最高额度不
超过人民币25,000万元资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，在上述额度内，资金可以在一年内滚动使用。
2020年7月7日，公司与厦门银行股份有限公司签订了《厦门银行股份有限公司结构性存款业务协议》，使用暂时闲置募
集资金人民币24,990万元购买结构性存款，起息日为2020年7月8日，到期日为2020年10月9日。
2020年10月9日，公司与厦门银行股份有限公司办理了理财产品到期赎回手续，所赎回本金及相关收益均已于当天到账
并转回募集资金专户，2020年10月10日，公司使用暂时闲置募集资金人民币25,000万元购买了厦门银行股份有限公司的7天
通知存款。
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
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瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
银行理财产品 募集资金 24,990 24,990 0
合计 24,990 24,990 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：瑞达期货股份有限公司
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 5,057,430,019.87 3,347,867,328.85
其中：期货保证金存款 4,292,404,885.11 2,969,798,350.35
结算备付金
其中：客户备付金
贵金属
应收质押保证金 53,539,320.00 56,695,280.00
拆出资金
应收货币保证金 2,500,198,465.74 1,890,667,245.59
融出资金
衍生金融资产 9,885,932.20 4,074,740.00
应收结算担保金 11,375,635.23 11,401,220.37
存出保证金
应收款项 754,168.78
其他应收款 32,101,650.39 14,262,271.03
应收款项融资
存货 9,542,281.84 17,549,905.20
合同资产
买入返售金融资产
持有待售资产
金融投资： 213,536,449.39 141,900,760.92
交易性金融资产 213,536,449.39 141,900,760.92
债权投资
其他债权投资
其他权益工具投资
14
瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期股权投资
期货会员资格投资 1,400,000.00 1,400,000.00
投资性房地产 455,505,415.67 462,458,266.02
固定资产 37,589,126.61 36,214,248.08
在建工程 242,204,092.27 201,955,042.40
使用权资产
无形资产 174,339,074.69 175,801,930.60
商誉 5,501,692.30 5,501,692.30
递延所得税资产 7,955,084.13 7,889,300.29
其他资产 14,757,210.30 12,075,199.60
资产总计 8,827,615,619.41 6,387,714,431.25
负债：
短期借款
应付货币保证金 5,337,095,907.23 3,953,530,661.08
应付短期融资款
应付质押保证金 53,539,320.00 56,695,280.00
拆入资金
交易性金融负债 409,337,739.54 57,436,274.69
衍生金融负债 10,120,147.85 9,379,450.00
期货风险准备金 124,514,218.10 110,651,738.79
卖出回购金融资产款
应付期货投资者保障基金 213,385.85 181,665.05
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 7,723,236.12 13,273,139.63
应交税费 29,946,286.10 12,629,953.48
其他应付款 82,858,942.36 15,606,900.72
应付款项
合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款 311,570,644.77 382,806,575.24
应付债券 542,772,680.59
其中：优先股
15
瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
永续债
租赁负债
递延收益 533,955.76 577,249.48
递延所得税负债 2,570,619.55 3,149,462.14
其他负债 46,836,007.91 63,448,501.00
负债合计 6,959,633,091.73 4,679,366,851.30
所有者权益：
股本 445,000,000.00 445,000,000.00
其他权益工具 109,438,613.13
其中：优先股
永续债
资本公积 266,599,163.15 266,599,163.15
减：库存股
其他综合收益 2,607,211.23 3,956,554.22
盈余公积 105,951,776.67 105,951,776.67
一般风险准备 130,280,247.62 130,280,247.62
未分配利润 808,105,515.88 756,559,838.29
归属于母公司所有者权益合计 1,867,982,527.68 1,708,347,579.95
少数股东权益
所有者权益合计 1,867,982,527.68 1,708,347,579.95
负债和所有者权益总计 8,827,615,619.41 6,387,714,431.25
法定代表人：林志斌 主管会计工作负责人：葛昶 会计机构负责人：曾永红
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 4,742,314,761.70 3,181,622,845.12
其中：期货保证金存款 4,146,624,387.29 2,891,430,290.20
结算备付金
其中：客户备付金
贵金属
应收质押保证金 53,539,320.00 56,695,280.00
应收货币保证金 2,427,373,980.77 1,848,064,776.06
16
瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
拆出资金
融出资金
衍生金融资产
应收结算担保金 10,057,555.23 10,057,550.37
存出保证金
应收款项
其他应收款 448,392,817.49 331,706,796.22
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产
持有待售资产
金融投资： 164,361,767.35 105,534,525.43
交易性金融资产 164,361,767.35 105,534,525.43
债权投资
其他债权投资
其他权益工具投资
长期股权投资 875,457,130.01 325,457,130.01
期货会员资格投资 1,400,000.00 1,400,000.00
投资性房地产
固定资产 34,314,433.93 36,204,927.05
在建工程 5,356,970.15 3,612,000.00
使用权资产
无形资产 7,170,180.08 5,798,051.38
商誉
递延所得税资产 6,778,992.43 4,886,707.07
其他资产 5,369,353.77 4,257,875.31
资产总计 8,781,887,262.91 5,915,298,464.02
负债：
短期借款
应付货币保证金 6,126,565,955.12 4,001,686,113.40
应付短期融资款
应付质押保证金 53,539,320.00 56,695,280.00
拆入资金
交易性金融负债
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瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
衍生金融负债
期货风险准备金 124,514,218.10 110,651,738.79
卖出回购金融资产款
应付期货投资者保障基金 213,385.85 181,665.05
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 6,524,760.03 11,931,408.04
应交税费 28,032,267.07 12,482,990.75
应付款项
其他应付款 20,387,039.80 10,505,948.24
合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 542,772,680.59
其中：优先股
永续债
租赁负债
递延收益 533,955.76 577,249.48
递延所得税负债 718,861.17 2,130,669.47
其他负债
负债合计 6,903,802,443.49 4,206,843,063.22
所有者权益：
股本 445,000,000.00 445,000,000.00
其他权益工具 109,438,613.13
其中：优先股
永续债
资本公积 266,599,163.15 266,599,163.15
减：库存股
其他综合收益
盈余公积 105,951,776.67 105,951,776.67
一般风险准备 130,280,247.62 130,280,247.62
未分配利润 820,815,018.85 760,624,213.36
所有者权益合计 1,878,084,819.42 1,708,455,400.80
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瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
负债和所有者权益总计 8,781,887,262.91 5,915,298,464.02
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 319,393,326.80 329,110,213.94
利息净收入 21,283,390.16 23,487,527.19
利息收入
利息支出
手续费及佣金净收入 151,951,268.08 53,570,694.92
其中：经纪业务手续费净收入 143,099,047.50 51,768,338.26
投资银行业务手续费净收
入
期货咨询业务收入 2,594,163.04 607,539.72
资产管理业务手续费净收
6,258,057.54 1,194,816.94
入
投资收益（损失以“－”列示） 32,407,715.93 478,472.34
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认产生的收益（损失以“-”
号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 488,472.23 131,299.56
公允价值变动收益（损失以“－”
-10,618,780.67 -2,604,368.44
列示）
汇兑收益（损失以“－”列示） 652,682.22 -324,907.48
其他业务收入 123,186,900.15 254,415,375.77
资产处置收益（损失以“-”号填
41,678.70 -43,879.93
列）
二、营业总支出 235,500,132.29 296,018,532.24
税金及附加 1,838,116.60 492,955.61
提取期货风险准备金 7,176,798.82 2,441,955.88
业务及管理费 100,460,210.70 37,263,173.55
资产减值损失 -765,568.62 178,893.71
19
瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
信用减值损失 1,303,404.64 323,191.04
其他资产减值损失
其他业务成本 125,487,170.15 255,318,362.45
三、营业利润（亏损以“－”列示） 83,893,194.51 33,091,681.70
加：营业外收入 62,222.18 1.20
减：营业外支出 13,546.08 10,134.36
四、利润总额（亏损总额以“－”列示） 83,941,870.61 33,081,548.54
减：所得税费用 23,672,778.02 9,316,344.38
五、净利润（净亏损以“－”列示） 60,269,092.59 23,765,204.16
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
60,269,092.59 23,765,204.16
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者（或股东）
60,269,092.59 23,765,204.16
的净利润
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 -2,746,142.34 1,680,729.08
归属母公司所有者的其他综合收益
-2,746,142.34 1,680,729.08
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3．其他权益工具投资公允
价值变动
4．企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
-2,746,142.34 1,680,729.08
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
20
瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -2,746,142.34 1,680,729.08
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 57,522,950.25 25,445,933.24
其中：归属于母公司所有者（或股东）
57,522,950.25 25,445,933.24
的综合收益总额
归属于少数股东的综合收益总
额
八、每股收益 -- --
（一）基本每股收益 0.14 0.06
（二）稀释每股收益 0.13 0.06
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：林志斌 主管会计工作负责人：葛昶 会计机构负责人：曾永红
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 185,442,396.45 72,707,093.79
利息净收入 22,452,984.80 22,535,089.39
利息收入
利息支出
手续费及佣金净收入 153,853,722.02 50,908,238.94
其中：经纪业务手续费净收入 143,535,976.60 48,839,117.50
投资银行业务手续费净
收入
期货咨询业务收入 2,594,163.04 607,539.72
资产管理业务手续费净
7,723,582.38 1,461,581.72
收入
21
瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”列示） 2,293,557.58 1,286,018.56
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认产生的收益（损失以“-”
号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 -35,493.82 131,145.26
公允价值变动收益（损失以“－”
6,835,947.17 -1,780,643.73
列示）
汇兑收益（损失以“－”列示） 0.00 -328,874.70
其他业务收入
资产处置收益（损失以“-”号填
41,678.70 -43,879.93
列）
二、营业总支出 103,966,131.38 36,465,441.55
税金及附加 666,221.20 307,400.34
提取期货风险准备金 7,176,798.82 2,441,955.88
业务及管理费 95,945,923.62 33,520,259.73
资产减值损失 195,825.60
信用减值损失 177,187.74
其他资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润 81,476,265.07 36,241,652.24
加：营业外收入 275.14 1.11
减：营业外支出 13,546.08 10,134.36
四、利润总额 81,462,994.13 36,231,518.99
减：所得税费用 20,433,989.67 9,171,782.01
五、净利润 61,029,004.46 27,059,736.98
（一）持续经营净利润（净亏损
61,029,004.46 27,059,736.98
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
22
瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
1.重新计量设定受益计划
变动
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3．其他权益工具投资公允
价值变动
4．企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额 61,029,004.46 27,059,736.98
八、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 765,038,675.65 707,470,930.74
利息净收入 64,114,562.93 61,664,283.07
利息收入
利息支出
手续费及佣金净收入 326,665,449.03 139,955,076.34
其中：经纪业务手续费净收入 286,120,674.04 125,327,955.78
23
瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
投资银行业务手续费净收
入
期货咨询业务收入 3,311,829.06 4,371,226.47
资产管理业务手续费净收
37,232,945.93 10,255,894.09
入
投资收益（损失以“－”列示） 59,741,085.17 8,595,118.53
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认产生的收益（损失以“-”
号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 4,738,908.18 668,179.61
公允价值变动收益（损失以“－”
-37,231,040.13 13,210,215.18
列示）
汇兑收益（损失以“－”列示） 197,178.88 -423,072.91
其他业务收入 346,774,790.60 483,847,787.27
资产处置收益（损失以“-”号填
37,740.99 -46,656.35
列）
二、营业总支出 581,328,535.58 586,418,777.14
税金及附加 4,877,217.54 1,182,920.87
提取期货风险准备金 13,862,479.31 5,813,418.75
业务及管理费 198,673,303.36 97,899,010.43
资产减值损失 439,098.38 288,696.68
信用减值损失 2,343,821.21 -746,744.67
其他资产减值损失
其他业务成本 361,132,615.78 481,981,475.08
三、营业利润（亏损以“－”列示） 183,710,140.07 121,052,153.60
加：营业外收入 69,770.97 5,664.95
减：营业外支出 2,085,724.72 583,042.35
四、利润总额（亏损总额以“－”列示） 181,694,186.32 120,474,776.20
减：所得税费用 50,048,508.72 28,161,429.54
五、净利润（净亏损以“－”列示） 131,645,677.60 92,313,346.66
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 131,645,677.60 92,313,346.66
24
瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者（或股东）
131,645,677.60 92,313,346.66
的净利润
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 -1,349,342.99 1,981,698.70
归属母公司所有者的其他综合收益
-1,349,342.99 1,981,698.70
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3．其他权益工具投资公允
价值变动
4．企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
-1,349,342.99 1,981,698.70
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -1,349,342.99 1,981,698.70
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 130,296,334.61 94,295,045.36
25
瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其中：归属于母公司所有者（或股东）
130,296,334.61 94,295,045.36
的综合收益总额
归属于少数股东的综合收益总
额
八、每股收益 -- --
（一）基本每股收益 0.30 0.23
（二）稀释每股收益 0.29 0.23
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 391,518,557.80 205,879,282.65
利息净收入 68,217,051.50 58,795,349.88
利息收入
利息支出
手续费及佣金净收入 320,207,712.25 131,605,269.18
其中：经纪业务手续费净收入 277,249,586.51 116,268,374.88
投资银行业务手续费净
收入
期货咨询业务收入 3,311,829.06 4,371,226.47
资产管理业务手续费净
39,646,296.68 10,965,667.83
收入
投资收益（损失以“－”列示） 4,211,225.95 3,558,671.01
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认产生的收益（损失以“-”
号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 4,099,834.72 668,025.31
公允价值变动收益（损失以“－”
-5,255,007.61 11,661,546.98
列示）
汇兑收益（损失以“－”列示） 0.00 -362,923.36
其他业务收入
26
瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
资产处置收益（损失以“-”号填
37,740.99 -46,656.35
列）
二、营业总支出 202,291,586.24 96,746,678.14
税金及附加 1,443,461.48 785,402.41
提取期货风险准备金 13,862,479.31 5,813,418.75
业务及管理费 186,616,695.48 89,785,327.71
资产减值损失 362,529.27
信用减值损失 368,949.97
其他资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润 189,226,971.56 109,132,604.51
加：营业外收入 7,823.86 5,664.86
减：营业外支出 2,085,673.76 582,842.35
四、利润总额 187,149,121.66 108,555,427.02
减：所得税费用 46,858,316.17 27,105,561.15
五、净利润 140,290,805.49 81,449,865.87
（一）持续经营净利润（净亏损
140,290,805.49 81,449,865.87
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3．其他权益工具投资公允
价值变动
4．企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
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瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额 140,290,805.49 81,449,865.87
八、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收取利息、手续费及佣金的现金 410,840,870.49 199,696,263.75
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金 1,221,932,471.09 1,982,648,330.35
经营活动现金流入小计 1,632,773,341.58 2,182,344,594.10
为交易目的而持有的金融资产净
增加额
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付给职工及为职工支付的现金 60,856,260.06 42,715,994.74
以现金支付的业务及管理费 169,701,858.96 62,214,964.28
支付的各项税费 51,794,714.08 29,202,480.77
28
瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
支付其他与经营活动有关的现金 788,185,965.84 2,444,384,406.54
经营活动现金流出小计 1,070,538,798.94 2,578,517,846.33
经营活动产生的现金流量净额 562,234,542.64 -396,173,252.23
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 441,475,458.02 546,483,340.39
取得投资收益收到的现金 2,599,437.92 1,614,277.00
处置固定资产、无形资产和其他
2,179,112.13
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 704,416.00 1,703,857.57
投资活动现金流入小计 446,958,424.07 549,801,474.96
投资支付的现金 428,440,814.64 740,996,462.86
购建固定资产、无形资产和其他
58,201,162.39 66,988,085.85
长期资产所支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 620,000.00 650,000.00
投资活动现金流出小计 487,261,977.03 808,634,548.71
投资活动产生的现金流量净额 -40,303,552.96 -258,833,073.75
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 230,650,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 651,547,047.14 105,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 335,210,027.42 155,005,493.00
筹资活动现金流入小计 986,757,074.56 490,655,493.00
偿还债务支付的现金 71,080,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
110,182,401.03 12,094,016.68
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 4,211,543.15 19,833,235.53
筹资活动现金流出小计 185,473,944.18 31,927,252.21
筹资活动产生的现金流量净额 801,283,130.38 458,728,240.79
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瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
四、汇率变动对现金的影响 -2,593,448.84 465.64
五、现金及现金等价物净增加额 1,320,620,671.22 -196,277,619.55
加：期初现金及现金等价物余额 540,419,922.62 845,366,480.03
六、期末现金及现金等价物余额 1,861,040,593.84 649,088,860.48
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收取利息、手续费及佣金的现金 398,382,521.72 192,967,490.48
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金 2,128,944,206.57 1,344,274,315.79
经营活动现金流入小计 2,527,326,728.29 1,537,241,806.27
为交易目的而持有的金融资产净
增加额
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付给职工及为职工支付的现金 52,663,763.82 40,341,325.77
以现金支付的业务及管理费 159,114,111.14 60,419,318.75
支付的各项税费 48,888,874.51 28,662,033.67
支付其他与经营活动有关的现金 1,034,094,836.30 1,708,408,346.53
经营活动现金流出小计 1,294,761,585.77 1,837,831,024.72
经营活动产生的现金流量净额 1,232,565,142.52 -300,589,218.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 360,654,359.92 537,215,780.01
取得投资收益收到的现金 1,585,900.00 1,591,360.00
处置固定资产、无形资产和其他
2,179,112.13
长期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 75,254.18
30
瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
投资活动现金流入小计 364,419,372.05 538,882,394.19
投资支付的现金 972,111,283.50 729,490,335.96
购建固定资产、无形资产和其他
9,772,724.06 6,638,107.83
长期资产所支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 981,884,007.56 736,128,443.79
投资活动产生的现金流量净额 -617,464,635.51 -197,246,049.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 230,650,000.00
取得借款收到的现金 651,547,047.14
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 651,547,047.14 230,650,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
80,100,000.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 8,870,600.00
筹资活动现金流出小计 80,100,000.00 8,870,600.00
筹资活动产生的现金流量净额 571,447,047.14 221,779,400.00
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,186,547,554.15 -276,055,868.05
加：期初现金及现金等价物余额 367,860,305.49 697,936,919.77
六、期末现金及现金等价物余额 1,554,407,859.64 421,881,051.72
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
□ 是 √ 否
不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
公司目前向客户转让商品或提供服务的模式，无新收入准则规定调整的情形。公司自2020年1月1日起执行新收入准则，无需
调整年初留存收益及财务报表其他相关金额，也无需追溯调整前期比较数据。
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
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瑞达期货股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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