中信证券股份有限公司
关于瑞达期货股份有限公司 2020 年度
募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为瑞达
期货股份有限公司（以下简称“瑞达期货”或“公司”）公开发行可转换公司债
券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市
公司规范运作指引（2020 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的要求，对瑞达
期货 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1039 号《关于核准瑞达期货股份
有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于 2020 年 6 月 29 日向社
会公众公开发行面值总额为人民币 650,000,000.00 元可转换公司债券，每张面值
人民币 100 元，共 6,500,000.00 张。截至 2020 年 7 月 3 日，公司实际募集资金
总额为人民币 650,000,000.00 元，扣除保荐承销费、律师、会计师、资信评级、
信息披露费等发行费用合计人民币 4,040,377.35 元（不含税）后，实际募集资金
金额为人民币 645,959,622.65 元。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）“容诚验字[2020]361Z0060 号”《验资报告》验证。公司对募集资金
采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
公司 2020 年度募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 650,000,000.00
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减：承销保荐费用及其他发行费用 4,040,377.35
募集资金净额 645,959,622.65
减：累计投入金额 395,959,622.65
加：银行理财收益及存款利息收入扣除银行手续费等
2,155,837.69
净额
募集资金余额 252,155,837.69
减：闲置募集资金用于购买银行理财未到期余额 250,000,000.00
募集资金专户余额 2,155,837.69
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，提高募集资金的使
用效率，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开
发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规
和规范性文件的规定，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、
审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使
用。
（二）募集资金监管协议情况
2020 年 7 月 6 日，公司及保荐机构中信证券分别与厦门银行股份有限公司
莲前支行、中国民生银行股份有限公司厦门分行和招商银行股份有限公司厦门分
行签署《募集资金三方监管协议》。上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券的募集资金具体存
放情况如下：
单位：元
银行名称 银行账号 余额
厦门银行股份有限公司莲前支行 80120600002213 2,136,378.06
2
中国民生银行股份有限公司厦门分行 632150674 18,279.67
招商银行股份有限公司厦门分行 595900240710419 1,179.96
合计 2,155,837.69
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 39,595.96 万元，各项目的投入情况及效益情况如下：
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2020 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集资金
募集资金总额 64,595.96 39,595.96
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 - 39,595.96
总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 募集资金 调整后投 本年度投 截至期末 截至期末 项目达到 本年度实 是否达到 项目可行
更项目（含 承诺投资 资总额（1） 入金额 累计投入 投资进度 预定可使 现的效益 预计效益 性是否发
承诺投资项目
部分变更） 总额 金额(2) （ % ） (3) 用状态日 生重大变
＝(2)/(1) 期 化
承诺投资项目
1.期货经纪业务 否 1,595.96 1,595.96 1,595.96 1,595.96 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
2.资产管理业务 否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
3.风险管理业务 否 35,000.00 35,000.00 35,000.00 35,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
4.国际业务 否 18,000.00 18,000.00 - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
5.公募基金业务 否 7,000.00 7,000.00 - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 64,595.96 64,595.96 39,595.96 39,595.96 61.30 不适用 不适用 不适用 不适用
未 达 到 计 划 进 度 或预 计
收益的情况和原因（分具 不适用
体项目）
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项 目 可 行 性 发 生 重大 变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募 集 资 金 投 资 项 目实 施
不适用
地点变更情况
募 集 资 金 投 资 项 目实 施
不适用
方式调整情况
募 集 资 金 投 资 项 目先 期
不适用
投入及置换情况
用 闲 置 募 集 资 金 暂时 补
不适用
充流动资金情况
2020 年 7 月 6 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意
公司在确保资金安全且不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，使用最高额度不超过人民币 25,000 万元资金购买安全性
用 闲 置 募 集 资 金 投资 产
高、流动性好的保本型理财产品，额度内资金可以滚动使用，有效期自董事会审议通过之日起一年内。独立董事对该事项发
品情况
表了同意意见，中信证券对该事项出具了专项核查意见。截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集投资理财产品的金额为
人民币 25,000.00 万元。
项 目 实 施 出 现 募 集资 金
不适用
结余的金额及原因
尚 未 使 用 的 募 集 资金 用
不适用
途及去向
募 集 资 金 使 用 及 披露 中
无
存在的问题或其他情况
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年度，公司募集资金投资项目未发生变更情况，也未发生对外转让或
置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所的鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司编制的 2020 年度《募集资金年
度存放与使用情况专项报告》进行了审核，并出具了《募集资金年度存放与使用
情况鉴证报告》（容诚专字[2021]361Z0179 号）。报告认为，瑞达期货 2020 年度
《募集资金年度存放与使用情况专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》证监会公告[2012]44
号）及交易所的相关规定编制，公允反映了瑞达期货 2020 年度募集资金实际存
放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对瑞达期货 2020 年度募
集资金的存放、使用情况进行了核查，主要核查内容包括：查阅了公司募集资金
存放银行对账单、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件
等资料，并与公司相关人员进行沟通等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：瑞达期货 2020 年度募集资金的管理及使用符合中
国证券监督管理委员会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集
资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情况，不存在违规使用募集资金的情形。本《募集资金存放与实际使用情况的
专项核查报告》中关于瑞达期货 2020 年度募集资金管理与使用情况的披露与实
际情况相符。（以下无正文）
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