上海锦天城(厦门)律师事务所 关于瑞达期货股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会 之 法 律 意 见 书 厦门市思明区湖滨东路 95 号华润大厦 B 座 12-13 层 电话/Tel:+86-592-261 3399 传真/Fax:+86-592-263 0863 www.allbrightlaw.com 上海锦天城(厦门)律师事务所 关于瑞达期货股份有限公司 2022年第一次临时股东大会之法律意见书 (2022)厦锦律书字第002号 致: 瑞达期货股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民 共和国公司法》(以下简称《公司法》)、和中国证券监督管理委员会《上 市公司股东大会规则》等有关法律、法规和其他规范性文件的要求,上 海锦天城(厦门)律师事务所(以下简称“本所”)接受瑞达期货股份 有限公司(以下简称“瑞达期货”或“公司”)委托,指派本所律师出 席瑞达期货2022年第一次临时股东大会,并出具法律意见书。 本所律师声明的事项: 一、为出具本法律意见书,本所律师对瑞达期货本次股东大会所涉 及的有关事项进行了审查,查阅了本所认为出具法律意见书所必需查阅 的文件,并对有关问题进行了必要的核查和验证。 二、本所律师仅根据自己对前述有关事实的了解和我国现行的有关 法律、法规和规范性文件的理解,就瑞达期货本次股东大会的有关事项 发表法律意见,并不对会计、审计、评估、投资决策等专业事项发表意 见。 三、在出具本法律意见书之前,本所律师得到瑞达期货及其相关人 员的如下保证: 上海锦天城(厦门)律师事务所 1 法律意见书 1、提供给本所律师的所有文件副本和书面材料复印件,与其正本 或原件是严格相符的; 2、文件和书面材料中的盖章和签字均是真实有效的; 3、文件、书面材料以及有关的书面和口头陈述,均真实、准确、 完整、没有遗漏,且不包含任何误导性的信息;以及 4、一切足以影响本法律意见书的事实和材料均已向本所披露,且 无任何直接或间接故意导致的隐瞒、疏漏之处。 本所律师根据《上市公司股东大会规则》第五条的要求,按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对瑞达期货提供的有 关文件和有关事实进行了核查和验证,并出席了瑞达期货2022年第一次 临时股东大会,现出具法律意见如下: 一、 本次股东大会的召集、召开程序 经查验,瑞达期货本次股东大会由公司第三届董事会第三十七次会 议提议并召集,召开本次2022年第一次临时股东大会的通知,已于2021 年12月29日在深圳证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)进行公告。 根据上述公告,提请本次股东大会审议的议题为: (一)《关于续聘2021年度审计机构的议案》 (二)《关于2022年度日常关联交易预计的议案》 (三)《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选 人的议案》 (四)《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人 上海锦天城(厦门)律师事务所 2 法律意见书 的议案》 (五)《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事 候选人的议案》 (六)《关于修订<募集资金使用管理制度>的议案》 (七)《关于修订<关联交易管理制度>的议案》 (八)《关于修订<信息披露管理制度>的议案》 (九)《关于调整董事会成员人数暨修订<公司章程>的议案》 以上议题和相关事项已在本次股东大会通知公告中列明,提案内容 已予充分披露,本次大会对通知公告所列明的事项进行表决,提案内容 没有进行任何变更。 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开,其中, 本次大会的现场会议于2022年1月13日(星期四)下午15:30在厦门市思 明区桃园路18号瑞达期货股份有限公司27楼会议室召开;网络投票采用 深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统,通过交易系统投票平台的 投票时间为2022年1月13日上午9:15-9:25、9:30—11:30和下午13:00— 15:00;通过互联网投票平台的投票时间为2022年1月13日9:15—15:00 期间的任意时间。本次股东大会的会议召开时间、地点及其他事项与会 议通知披露一致。 经本所律师审查,本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法 规、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、 本次股东大会出席会议人员资格和召集人的资格 根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及本次股东大会通知,出 席本次大会的人员应为: 上海锦天城(厦门)律师事务所 3 法律意见书 (1)截止2022年1月7日(星期五)下午收市后在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其委托代理人,该代 理人不必是公司的股东; (2)公司董事、监事和高级管理人员; (3)公司聘请的律师。 根据瑞达期货所作的统计及本所律师的核查,出席本次股东大会现 场会议的股东共2人,代表股份数为336,333,200股,占公司股份总额 445,026,565股的75.5760%。 经大会秘书处及本所律师查验出席凭证,出席现场会议的股东及股 东代理人的资格符合《公司法》《证券法》《民法典》及《公司章程》的 规定,有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。 经大会秘书处及本所律师查验,瑞达期货董事会秘书、拟任独立董 事和部分董事、监事、高级管理人员现场出席了本次股东大会。 根据深圳证券交易所股东大会网络投票系统最终确认,在本次股东 大会网络投票的时间段内,通过交易系统及互联网投票平台进行投票的 股 东 共 有 4 人 , 代 表 有 表 决 权 的 股 份 733,885 股 , 占 公 司 总 股 本 的 0.1649%。参加网络投票的股东的资格已由网络投票平台进行了认证。 经核查,通过现场和网络参加本次股东会议的中小投资者共计5人, 代 表 有 表 决 权 的 股 份 为 747,085 股 , 占 公 司 股 份 总 数 445,026,565 的 0.1679%。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及 单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。 本次大会的召集人为瑞达期货董事会, 本所律师认为,其召集人的 资格符合法律、法规和《公司章程》的规定。 上海锦天城(厦门)律师事务所 4 法律意见书 三、 本次股东大会的新议案 出席本次大会的股东没有提出新的议案。 四、 本次股东大会的表决程序和表决结果 1、根据本次股东会议的通知等相关公告文件,公司股东只能在现 场投票、网络投票方式中选择一种表决方式参与本次股东会议的投票表 决。同一表决权出现重复表决的,以第一次投票结果为准。 2、经查验,本次股东会议现场会议就会议审议事项以记名投票的 方式进行了表决,并按《公司章程》的规定进行了计票、监票。出席会 议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。 3、本次会议通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统向公司股 东提供网络投票平台。网络投票结束后,深圳证券交易所股东大会网络 投票系统对本次股东会议的网络投票情况进行了统计,并向公司提供了 投票结果。 4、本次股东会议投票结束后,根据公司对现场投票和网络投票的 表决结果进行的合并统计及本所律师的核查,本次股东大会对会议审议 议案的表决结果如下: (一)审议并通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》 表决结果:同意 337,062,885 股,占参加表决的股东所持有效表决 权股份总数的 99.9988%;反对 4,200 股,占参加表决的股东所持有效表 决权股份总数的 0.0012%;弃权 0 股。 其中,中小投资者表决结果:同意 742,885 股,占参加表决的中小 上海锦天城(厦门)律师事务所 5 法律意见书 股东所持有效表决权股份总数的 99.4378%;反对 4,200 股,占参加表决 的中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5622%;弃权 0 股。 (二)审议通过了《关于2022年度日常关联交易预计的议案》 本议案涉及关联交易,未有关联股东参与表决,有效表决权股份 总数为 337,067,085 股。 股东表决情况:同意 337,062,885 股,占参加表决的非关联股东所 持有效表决权股份总数的 99.9988%;反对 4,200 股,占参加表决的非关 联股东所持有效表决权股份总数的 0.0012%;弃权 0 股。 其中,中小股东表决情况为:同意 742,885 股,占参加表决的非关 联中小股东所持有效表决权股份总数的 99.4378%;反对 4,200 股,占参 加表决的非关联股东所持有效表决权股份总数的 0.5622%;弃权 0 股。 (三)以累积投票方式审议并通过了《关于董事会换届选举暨提名 第四届董事会非独立董事候选人的议案》,选举林志斌先生、葛昶先生、 郭晓利先生、林鸿斌先生、张岩先生为公司第四届董事会非独立董事 本议案采用累积投票制,出席本次会议所有股东所持股份总数共 337,067,085 股。 3.01 选举林志斌先生为第四届董事会非独立董事 股东表决情况:林志斌先生获得的有效表决权票数为 337,060,385 票,占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。 其中,中小股东表决情况:林志斌先生获得的有效表决权票数为 740,385 票 , 占 参 加 表 决 的 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 上海锦天城(厦门)律师事务所 6 法律意见书 99.1032%。 表决结果:林志斌先生当选。 3.02 选举葛昶先生为第四届董事会非独立董事 股东表决情况:葛昶先生获得的有效表决权票数为 337,060,385 票, 占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。 其中,中小股东表决情况:葛昶先生获得的有效表决权票数为 740,385 票 , 占 参 加 表 决 的 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.1032%。 表决结果:葛昶先生当选。 3.03 选举郭晓利先生为第四届董事会非独立董事 股东表决情况:郭晓利先生获得的有效表决权票数为 337,060,385 票,占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。 其中,中小股东表决情况:郭晓利先生获得的有效表决权票数为 740,385 票 , 占 参 加 表 决 的 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.1032%。 表决结果:郭晓利先生当选。 3.04 选举林鸿斌先生为第四届董事会非独立董事 股东表决情况:林鸿斌先生获得的有效表决权票数为 337,060,385 票,占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。 其中,中小股东表决情况:林鸿斌先生获得的有效表决权票数为 740,385 票 , 占 参 加 表 决 的 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.1032%。 上海锦天城(厦门)律师事务所 7 法律意见书 表决结果:林鸿斌先生当选。 3.05 选举张岩先生为第四届董事会非独立董事 股东表决情况:张岩先生获得的有效表决权票数为 337,063,585 票, 占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9990%。 其中,中小股东表决情况:张岩先生获得的有效表决权票数为 743,585 票 , 占 参 加 表 决 的 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.5315%。 表决结果:张岩先生当选。 (四)以累积投票方式审议并通过了《关于董事会换届选举暨提名 第四届董事会独立董事候选人的议案》,选举陈守德先生、于学会先生、 陈咏晖先生为第四届董事会独立董事 本议案采用累积投票制,出席本次会议所有股东所持股份总数共 337,067,085 股。 4.01 选举陈守德先生为第四届董事会独立董事 股东表决情况:陈守德先生获得的有效表决权票数为 337,060,385 票,占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。 其中,中小股东表决情况:陈守德先生获得的有效表决权票数为 740,385 票 , 占 参 加 表 决 的 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.1032%。 表决结果:陈守德先生当选。 4.02 选举于学会先生为第四届董事会独立董事 上海锦天城(厦门)律师事务所 8 法律意见书 股东表决情况:于学会先生获得的有效表决权票数为 337,060,385 票,占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。 其中,中小股东表决情况:于学会先生获得的有效表决权票数为 740,385 票 , 占 参 加 表 决 的 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.1032%。 表决结果:于学会先生当选。 4.03 选举陈咏晖先生为第四届董事会独立董事 股东表决情况:陈咏晖先生获得的有效表决权票数为 337,063,585 票,占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9990%。 其中,中小股东表决情况:陈咏晖先生获得的有效表决权票数为 743,585 票 , 占 参 加 表 决 的 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.5315%。 表决结果:陈咏晖先生当选。 (五)以累积投票方式审议并通过了《关于监事会换届选举暨提 名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》,选举杨璐女士、江福 源先生为公司第四届监事会非职工代表监事: 本议案采用累积投票制,出席本次会议所有股东所持股份总数共 337,067,085 股。 5.01 选举杨璐女士为第四届监事会非职工代表监事 股东表决情况:杨璐女士获得的有效表决权票数为 337,060,385 票, 占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9980%。 上海锦天城(厦门)律师事务所 9 法律意见书 其中,中小股东表决情况:杨璐女士获得的有效表决权票数为 740,385 股 , 占 参 加 表 决 的 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.1032%。 表决结果:杨璐女士当选。 5.02 选举江福源先生为第四届监事会非职工代表监事 股东表决情况:江福源先生获得的有效表决权票数为 337,063,585 票,占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9990%。 其中,中小股东表决情况:江福源先生获得的有效表决权票数为 743,585 票 , 占 参 加 表 决 的 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.5315%。 表决结果:江福源先生当选。 (六)审议并通过了《关于修订<募集资金使用管理制度>的议案》 股东表决情况:同意336,335,700股,占参加表决的股东所持有效表 决权股份总数的99.7830%;反对731,385股,占参加表决的股东所持有效 表决权股份总数的0.2170%;弃权0股。 其中,中小股东表决情况为:同意15,700股,占参加表决的中小股 东所持有效表决权股份总数的2.1015%;反对731,385股,占参加表决的 中小股东所持有效表决权股份总数的97.8985%;弃权0股。 (七)审议并通过了《关于修订<关联交易管理制度>的议案》 股东表决情况:同意 336,335,700 股,占参加表决的股东所持有效 上海锦天城(厦门)律师事务所 10 法律意见书 表决权股份总数的 99.7830%;反对 731,385 股,占参加表决的股东所持 有效表决权股份总数的 0.2170%;弃权 0 股。 其中,中小股东表决情况为:同意 15,700 股,占参加表决的中小 股东所持有效表决权股份总数的 2.1015%;反对 731,385 股,占参加表 决的中小股东所持有效表决权股份总数的 97.8985%;弃权 0 股。 (八)审议并通过了《关于修订<信息披露管理制度>的议案》 股东表决情况:同意 336,335,700 股,占参加表决的股东所持有效 表决权股份总数的 99.7830%;反对 731,385 股,占参加表决的股东所持 有效表决权股份总数的 0.2170%;弃权 0 股。 其中,中小股东表决情况为:同意 15,700 股,占参加表决的中小 股东所持有效表决权股份总数的 2.1015%;反对 731,385 股,占参加表 决的中小股东所持有效表决权股份总数的 97.8985%;弃权 0 股。 (九)审议并通过了《关于调整董事会成员人数暨修订<公司章程> 的议案》 股东表决情况:同意 337,062,885 股,占参加表决的股东所持有效 表决权股份总数的 99.9988%;反对 4,200 股,占参加表决的股东所持有 效表决权股份总数的 0.0012%;弃权 0 股。 其中,中小股东表决情况为:同意 742,885 股,占参加表决的中小 股东所持有效表决权股份总数的 99.4378%;反对 4,200 股,占参加表决 的中小股东所持有效表决权股份总数的 0.5622%;弃权 0 股。 本所律师认为,根据上述表决结果,本次大会的全部议案已经本次 上海锦天城(厦门)律师事务所 11 法律意见书 股东大会审议通过。 五、结论意见 综上,本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合法律法 规和公司章程的规定;出席会议人员资格和召集人资格合法有效;表决 程序符合法律法规和公司章程的规定;本次大会通过的有关决议合法有 效。 本所律师同意将本法律意见书随瑞达期货股东大会决议按有关规 定予以公告,并依法对本所出具的法律意见书承担相应责任。 (本页以下无正文) 上海锦天城(厦门)律师事务所 12 法律意见书 (本页无正文,为上海锦天城(厦门)律师事务所《关于瑞达期货股份 有限公司2022年第一次临时股东大会之法律意见书》的签字盖章页) 上海锦天城(厦门)律师事务所 主 任:王章华 经办律师:朱智真 经办律师:邢丽苗 2021 年 1 月 13 日