瑞达期货:2021年度独立董事述职报告(于学会)2022-03-31
瑞达期货股份有限公司
独立董事2021年度述职报告(于学会)
各位股东及股东代表:
本人作为瑞达期货股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会的独立董事,
在2021年度任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》、《独立董事工作制度》及
有关法律法规的规定和要求,在工作中尽职尽责,忠实履行职责,认真行使公司所赋予
的权利,及时了解公司的生产经营信息,全面关注公司的发展状况,积极出席相关会议,
认真审议董事会各项议案,对公司重大事项发表独立意见,充分发挥独立董事的作用,
切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将2021年度任职期间的履职情况
报告如下:
一、2021年度出席会议情况
2021年度,本人作为公司独立董事,本着勤勉尽责的态度,按时参加公司召开的董事
会并列席股东大会,不存在缺席董事会会议的情况,没有连续两次未亲自出席董事会会
议的情形。作为公司独立董事,在会议召开前,本着勤勉尽责的原则,本人对有关文件
资料进行了认真审阅,并主动沟通、获取相关信息,为独立决策提供充分依据。在会议
上,本人认真审阅会议材料,与经营管理层保持充分沟通,积极参与各议案的讨论并提
出合理建议,为董事会和股东大会的正确决策发挥了积极的作用。2021年度,公司共召开
董事会会议12次,本人亲自出席董事会会议12次,召开股东大会2次,本人现场列席股东
大会1次。本人认为,公司2021年度董事会、股东大会的召集与召开程序符合法定要求,
各项重大经营事项均履行了规定的决策程序,会议决议合法有效。本人对报告期内公司
提交董事会审议的相关议案均投了赞成票,无反对、弃权的情形。
二、发表独立意见情况
报告期内,本人作为独立董事对公司重大事项进行了认真审议并发表独立意见,对
关联交易事项及聘任审计机构进行了事前认可。审议过程未受到公司控股股东或其他与
公司存在利害关系的单位、个人的影响,所有发表的独立意见均已进行公开披露。具体
情况如下:
序号 会议时间 会议届次 发表独立意见事项
关于续聘2020年度审计机构的独立意见
第三届董事会第二十六
1 2021年1月11日 关于2021年度日常关联交易预计事项的独立意见
次会议
关于补选第三届董事会非独立董事的独立意见
关于2020年度控股股东及其他关联方占用上市公
司资金情况的独立意见
关于2020年度公司对外担保情况的独立意见
关于2020年度内部控制自我评价报告的独立意见
第三届董事会第二十七 关于2020年度利润分配预案的独立意见
2 2021年3月29日
次会议 关于公司非独立董事、高级管理人员薪酬方案的
独立意见
关于2020年度募集资金存放与使用情况的独立意
见
关于会计政策变更的独立意见
关于全资子公司调整使用自有资金进行证券及衍
生品投资额度的独立意见
第三届董事会第三十次 关于公司全资子公司对外投资设立合资公司暨关
3 2021年6月8日
会议 联交易事项的独立意见
关于公司全资子公司以自有资产抵押向银行申请
贷款的独立意见
第三届董事会第三十一 关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的
4 2021年6月15日
次会议 独立意见
关于公司使用自有资金进行证券投资的独立意见
关于全资子公司为向银行申请贷款追加提供质押
第三届董事会第三十二 担保的独立意见
5 2021年7月15日 次会议 关于全资子公司向银行申请授信额度并提供担保
暨关联交易的独立意见
关于2021年上半年度控股股东及其他关联方占用
公司资金情况的独立意见
第三届董事会第三十三 关于2021年上半年度公司对外担保情况的独立意
6 2021年8月24日 次会议 见
关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的独
立意见
第三届董事会第三十六 关于全资子公司向银行申请授信额度并提供担保
7 2021年11月18日 次会议 暨关联交易的独立意见
关于续聘2021年度审计机构的独立意见
关于2022年度日常关联交易预计事项的独立意见
第三届董事会第三十七
8 2021年12月27日 次会议 关于提名第四届董事会非独立董事候选人的独立
意见
关于提名第四届董事会独立董事候选人的独立意
见
三、对公司进行现场考察的情况
2021年,新冠肺炎疫情对现场参加会议及现场考察产生一定影响,本人通过现场
结合网络会议的方式参加董事会、股东大会并对公司进行了现场考察,关注公司生产
经营状况、财务管理和内部控制等制度的建设及执行情况。同时,通过审阅公司文件,
参加各类会议、听取汇报、与其他董事、高级管理人员及相关工作人员沟通交流等多种
形式,及时了解公司经营状况和可能产生的经营风险,注意外部环境及市场变化对公司
战略规划的影响。对每一个提交董事会审议的议案,本人都认真查阅相关文件资料、及
时进行核查、向相关部门和人员询问,利用自身的专业知识,独立、客观、公正地行使
表决权,在工作中保持充分的独立性,切实维护了公司和中小股东的利益。
四、在公司各专业委员会中履职情况
本人作为第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员,积极参与薪酬与考核委员会
的日常工作,在报告期内按照董事会制定的经营计划,对公司董事和高级管理人员的
工作成果进行审议和评定,并对考核和评价标准提出建议,以进一步提高公司在薪酬
考核方面的科学性。
本人作为第三届董事会审计委员会委员,积极参与审计委员会的日常工作,定期
了解公司内部审计情况,积极听取公司管理层、财务负责人对公司财务状况和经营业
绩的汇报,了解和督促审计工作进展,共同解决公司在审计过程中发现的有关问题。
本人作为第三届董事会战略委员会委员,在任职期间积极参与战略委员会的日常
工作,了解公司的经营情况及行业发展状况,参与公司战略规划及重大投资决策,为
公司的战略发展及经营规划等提出建议。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、日常工作情况
本人按照《上市公司独立董事履职指引》的要求,忠实履行独立董事职责,对公
司战略规划、需经董事会审议决策的对外投资、生产经营等重大事项进行详细沟通,
认真听取相关人员汇报,深入了解公司的生产经营情况和风险应对措施,并根据自己
的专业知识和从业经验,对相关会议议案作出审慎、公正、客观、独立的判断,维护
公司及中小股东的合法权益。
2、信息披露执行情况
本人持续关注公司的信息披露工作,对报告期内公司的各项信息披露进行监督和
核查,要求公司真实、准确、完整、及时、公平地披露信息,为投资者及时了解公司
提供畅通的渠道。经核查,我认为公司的信息披露工作能够严格执行法律法规、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及公司《信息披露管理制度》等的相关
规定,能够真实、准确、完整、及时、公平地披露公司信息,确保投资者及时了解公
司重大事项,最大程度保护投资者的利益。2021年度,公司不存在因信息披露不规范
而被处理的情形,不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等不规范的情况。
3、加强自身学习,提高履职能力
本人积极学习中国证监会及深圳证券交易所新发布的法律、法规,不断提高履职
能力,加强对公司法人治理结构以及保护公众投资者合法权益的理解和认识,提高维
护公司利益和投资者合法权益的能力。为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见
和建议,促进公司进一步规范运作。
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况;
2、无提议召开临时股东大会的情况;
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2022年度,本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求,继续认真谨慎、
勤勉尽责地履行独立董事的职责,深入了解公司经营情况,充分发挥独立董事作用,
切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
本人的联系方式:
yuxuehui@cfachina.org
独立董事:
于学会
2022年3月29日