上海锦天城(厦门)律师事务所 关于瑞达期货股份有限公司 2021 年年度股东大会 之 法 律 意 见 书 厦门市思明区湖滨东路 95 号华润大厦 B 座 12-13 层 电话/Tel:+86-592-261 3399 传真/Fax:+86-592-263 0863 www.allbrightlaw.com 上海锦天城(厦门)律师事务所 关于瑞达期货股份有限公司 2021年年度股东大会之法律意见书 (2022)厦锦律书字第025号 致:瑞达期货股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民 共和国公司法》(以下简称《公司法》)和中国证券监督管理委员会《上 市公司股东大会规则》等有关法律、法规和其他规范性文件的要求,上 海锦天城(厦门)律师事务所(以下简称“本所”)接受瑞达期货股份 有限公司(以下简称“瑞达期货”或“公司”)委托,指派本所律师出 席瑞达期货2021年年度股东大会,并出具法律意见书。 本所律师声明的事项: 一、为出具本法律意见书,本所律师对瑞达期货本次股东大会所涉 及的有关事项进行了审查,查阅了本所认为出具法律意见书所必需查阅 的文件,并对有关问题进行了必要的核查和验证。 二、本所律师仅根据自己对前述有关事实的了解和我国现行的有关 法律、法规和规范性文件的理解,就瑞达期货本次股东大会的有关事项 发表法律意见,并不对会计、审计、评估、投资决策等专业事项发表意 见。 三、在出具本法律意见书之前,本所律师得到瑞达期货及其相关人 员的如下保证: 上海锦天城(厦门)律师事务所 1 法律意见书 1、提供给本所律师的所有文件副本和书面材料复印件,与其正本 或原件是严格相符的; 2、文件和书面材料中的盖章和签字均是真实有效的; 3、文件、书面材料、以及有关的书面和口头陈述,均真实、准确、 完整、没有遗漏,且不包含任何误导性的信息;以及 4、一切足以影响本法律意见书的事实和材料均已向本所披露,且 无任何直接或间接故意导致的隐瞒、疏漏之处。 本所律师根据《上市公司股东大会规则》第五条的要求,按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对瑞达期货提供的有 关文件和有关事实进行了核查和验证,并出席了瑞达期货2021年年度股 东大会,现出具法律意见如下: 一、 本次股东大会的召集、召开程序 经查验,瑞达期货本次股东大会由公司第四届董事会第二次会议提 议并召集,召开本次2021年年度股东大会的通知,已于2022年3月31日 在深圳证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日 报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)进行公告。 根据上述公告,提请本次股东大会审议的议题为: (一)《2021年年度报告》及《2021年年度报告摘要》 (二)《2021年度董事会工作报告》 (三)《2021年度监事会工作报告》 (四)《2021年度财务决算报告》 (五)《2022年度财务预算报告》 上海锦天城(厦门)律师事务所 2 法律意见书 (六)《2021年度利润分配预案》 (七)《关于2022年度董事薪酬的议案》 (八)《关于2022年度监事薪酬的议案》 (九)《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》 以上议题和相关事项已在本次股东大会通知公告中列明,提案内容 已予充分披露,本次大会对通知公告所列明的事项进行表决,提案内容 没有进行任何变更。 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开,其中, 本次大会的现场会议于2022年4月21日(星期四)下午15:30在厦门市思 明区桃园路18号瑞达期货股份有限公司27楼会议室召开;网络投票采用 深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统,通过交易系统进行网络投 票的时间为2022年4月21日上午9:15-9:25、9:30—11:30和下午13:00— 15:00;通过互联网投票平台的时间为2022年4月21日9:15—15:00期间 的任意时间。本次股东大会的会议召开时间、地点及其他事项与会议通 知披露一致。 经本所律师审查,本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法 规、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、 本次股东大会出席会议人员资格和召集人的资格 根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及本次股东大会通知,出 席本次大会的人员应为: (1)截止2022年4月14日(星期四)下午收市后在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其委托代理人,该代 理人不必是公司的股东; 上海锦天城(厦门)律师事务所 3 法律意见书 (2)公司董事、监事和高级管理人员; (3)公司聘请的见证律师及相关人员。 根据瑞达期货所作的统计及本所律师的核查,出席本次股东大会现 场会议的股东共3人,代表股份数为336,320,200股,占公司股份总额 445,027,000股的75.5730%。 经大会秘书处及本所律师查验出席凭证,出席现场会议的股东及股 东代理人的资格符合《公司法》《证券法》《民法典》及《公司章程》的 规定,有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。 经大会秘书处及本所律师查验,瑞达期货部分董事、监事和高级管 理人员出席了本次股东大会现场会议,董事会秘书及其他董事、监事、 高级管理人员通过网络方式出席了本次股东大会。 根据深圳证券交易所股东大会网络投票系统最终确认,在本次股东 大会网络投票的时间段内,通过交易系统及互联网投票平台进行投票的 股东 共有8人,代表有 表决 权的股份 9,774,743 股,占公司总股本的 2.1964%。参加网络投票的股东的资格已由网络投票平台进行了认证。 经核查,通过现场和网络参加本次股东会议的中小投资者共计10 人,代表有表决权的股份为9,774,943股,占公司股份总数的2.1965%。 中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合 计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。 本次大会的召集人为瑞达期货董事会,本所律师认为,其召集人的 资格符合法律、法规和《公司章程》的规定。 三、 本次股东大会的新议案 上海锦天城(厦门)律师事务所 4 法律意见书 出席本次大会的股东没有提出新的议案。 四、 本次股东大会的表决程序和表决结果 1、根据本次股东会议的通知等相关公告文件,公司股东只能在现 场投票、网络投票方式中选择一种表决方式参与本次股东会议的投票表 决。同一表决权出现重复表决的,以第一次投票结果为准。 2、经查验,本次股东会议现场会议就会议审议事项以记名投票的 方式进行了表决,并按《公司章程》的规定进行了计票、监票。出席会 议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。 3、本次会议通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统向公司股 东提供网络投票平台。网络投票结束后,深圳证券交易所股东大会网络 投票系统对本次股东会议的网络投票情况进行了统计,并向公司提供了 投票结果。 4、本次股东会议投票结束后,根据公司对现场投票和网络投票的 表决结果进行的合并统计及本所律师的核查,本次股东大会对会议审议 议案的表决结果如下: (一)审议并通过了《2021年年度报告》及《2021年年度报告摘要》 表决结果:同意 346,090,143 股,占参加表决的股东所持有效表决 权股份总数的 99.9986%;反对 300 股,占参加表决的股东所持有效表 决权股份总数的 0.0001%;弃权 4,500 股,占参加表决的股东所持有效 表决权股份总数的 0.0013%。 上海锦天城(厦门)律师事务所 5 法律意见书 其中,中小投资者表决结果:同意 9,770,143 股,占参加表决的中 小股东所持有效表决权股份总数的 99.9509%;反对 300 股,占参加表 决的中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0031%;弃权 4,500 股,占 参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0460%。 (二)审议通过了《2021年度董事会工作报告》 表决结果:同意 346,090,143 股,占参加表决的股东所持有效表决 权股份总数的 99.9986%;反对 300 股,占参加表决的股东所持有效表 决权股份总数的 0.0001%;弃权 4,500 股,占参加表决的股东所持有效 表决权股份总数的 0.0013%。 其中,中小投资者表决结果:同意 9,770,143 股,占参加表决的中 小股东所持有效表决权股份总数的 99.9509%;反对 300 股,占参加表 决的中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0031%;弃权 4,500 股,占 参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0460%。 (三)审议通过了《2021 年度监事会工作报告》 表决结果:同意 346,090,143 股,占参加表决的股东所持有效表决 权股份总数的 99.9986%;反对 300 股,占参加表决的股东所持有效表 决权股份总数的 0.0001%;弃权 4,500 股,占参加表决的股东所持有效 表决权股份总数的 0.0013%。 其中,中小投资者表决结果:同意 9,770,143 股,占参加表决的中 小股东所持有效表决权股份总数的 99.9509%;反对 300 股,占参加表 决的中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0031%;弃权 4,500 股,占 参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0460%。 上海锦天城(厦门)律师事务所 6 法律意见书 (四)审议通过了《2021 年度财务决算报告》 表决结果:同意 346,090,143 股,占参加表决的股东所持有效表决 权股份总数的 99.9986%;反对 300 股,占参加表决的股东所持有效表 决权股份总数的 0.0001%;弃权 4,500 股,占参加表决的股东所持有效 表决权股份总数的 0.0013%。 其中,中小投资者表决结果:同意 9,770,143 股,占参加表决的中 小股东所持有效表决权股份总数的 99.9509%;反对 300 股,占参加表 决的中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0031%;弃权 4,500 股,占 参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0460%。 (五)审议通过了《2022 年度财务预算报告》 表决结果:同意 346,090,143 股,占参加表决的股东所持有效表决 权股份总数的 99.9986%;反对 300 股,占参加表决的股东所持有效表 决权股份总数的 0.0001%;弃权 4,500 股,占参加表决的股东所持有效 表决权股份总数的 0.0013%。 其中,中小投资者表决结果:同意 9,770,143 股,占参加表决的中 小股东所持有效表决权股份总数的 99.9509%;反对 300 股,占参加表 决的中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0031%;弃权 4,500 股,占 参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0460%。 (六)审议通过了《2021 年度利润分配预案》 表决结果:同意 346,090,143 股,占参加表决的股东所持有效表决 权股份总数的 99.9986%;反对 4,800 股,占参加表决的股东所持有效表 决权股份总数的 0.0014%;弃权 0 股。 上海锦天城(厦门)律师事务所 7 法律意见书 其中,中小投资者表决结果:同意 9,770,143 股,占参加表决的中 小股东所持有效表决权股份总数的 99.9509%;反对 4,800 股,占参加表 决的中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0491%;弃权 0 股。 (七)审议通过了《关于 2022 年度董事薪酬的议案》 本议案涉及关联交易,未有关联股东参与表决,有效表决权股份 总数为 9,774,943 股。 股东表决情况:同意 9,770,143 股,占参加表决的非关联股东所持 有效表决权股份总数的 99.9509%;反对 4,800 股,占参加表决的非关联 股东所持有效表决权股份总数的 0.0491%;弃权 0 股。 其中,中小股东表决情况为:同意 9,770,143 股,占参加表决的非 关联中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9509%;反对 4,800 股,占 参加表决的非关联中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0491%;弃权 0 股。 (八)审议通过了《关于 2022 年度监事薪酬的议案》 表决结果:同意 346,090,143 股,占参加表决的股东所持有效表决 权股份总数的 99.9986%;反对 4,800 股,占参加表决的股东所持有效表 决权股份总数的 0.0014%;弃权 0 股。 其中,中小投资者表决结果:同意 9,770,143 股,占参加表决的中 小股东所持有效表决权股份总数的 99.9509%;反对 4,800 股,占参加表 决的中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0491%;弃权 0 股。 (九)审议通过了《2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告》 上海锦天城(厦门)律师事务所 8 法律意见书 表决结果:同意 346,090,143 股,占参加表决的股东所持有效表决 权股份总数的 99.9986%;反对 300 股,占参加表决的股东所持有效表 决权股份总数的 0.0001%;弃权 4,500 股,占参加表决的股东所持有效 表决权股份总数的 0.0013%。 其中,中小投资者表决结果:同意 9,770,143 股,占参加表决的中 小股东所持有效表决权股份总数的 99.9509%;反对 300 股,占参加表 决的中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0031%;弃权 4,500 股,占 参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0460%。 本所律师认为,根据上述表决结果,本次大会的全部议案已经本次 股东大会审议通过。 五、结论意见 综上,本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合法律法 规和公司章程的规定;出席会议人员资格和召集人资格合法有效;表决 程序符合法律法规和公司章程的规定;本次大会通过的有关决议合法有 效。 本所律师同意将本法律意见书随瑞达期货股东大会决议按有关规 定予以公告,并依法对本所出具的法律意见书承担相应责任。 (本页以下无正文) 上海锦天城(厦门)律师事务所 9 法律意见书 (本页无正文,为上海锦天城(厦门)律师事务所《关于瑞达期货股份 有限公司2021年年度股东大会之法律意见书》的签字盖章页) 上海锦天城(厦门)律师事务所 主 任:王章华 经办律师:刘晓军 经办律师:余 韵 2022 年 4 月 21 日