瑞达期货股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
瑞达期货股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的规
定，将瑞达期货股份有限公司（以下简称公司）2022 年度募集资金存放与使用情况报告
如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1039 号《关于核准瑞达期货股份有限公
司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于 2020 年 6 月 29 日向社会公众公开发
行面值总额为人民币 650,000,000.00 元可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，共
6,500,000.00 张。截至 2020 年 7 月 3 日，本公司实际募集资金总额为人民币 650,000,000.00
元，扣除保荐承销费、律师、会计师、资信评级、信息披露费等发行费用合计人民币
4,040,377.35 元（不含税）后，实际募集资金金额为人民币 645,959,622.65 元。上述资金
到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）“容诚验字[2020]361Z0060 号”《验资
报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2022 年度，公司募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币元
项 目 金额
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 252,163,288.85
减：2022 年度使用募集资金 70,000,000.00
加：银行存款利息收入扣除银行手续费等净额 10,673.62
加：暂时闲置募集资金购买理财产品取得的理财收益 2,933,437.50
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 185,107,399.97
减：闲置募集资金用于购买银行理财未到期余额 180,000,000.00
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 5,107,399.97
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二、 募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，提高募集资金的使用效率，
依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市
管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的
规定，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监
督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2020 年 7 月 6 日，公司、保荐机构中信证券股份有限公司分别与厦门银行股份有限
公司莲前支行、中国民生银行股份有限公司厦门分行和招商银行股份有限公司厦门分行
签署《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
银 行 名 称 银行帐号 余额
厦门银行股份有限公司莲前支行 80120600002213 5,107,399.97
三、 2022 年度募集资金的实际使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
46,595.96 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
1. 截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
2. 截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
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五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金
使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表
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董事会
2023 年 3 月 29 日
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附表 1：
2022 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 64,595.96 7,000.00
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 — 46,595.96
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截至期末投资进 项目达到预 本年度实现的 是 否 达 到 项 目 可行 性是 否发 生
承诺投资项目和超募 更项目（含 承 诺 投 资 资总额（1）入金额 累 计 投 入 度 （ % ） (3) ＝ 定可使用状 效益 预计效益 重大变化
资金投向 部分变更） 总额 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
1.期货经纪业务 否 1,595.96 1,595.96 - 1,595.96 100.00 不适用 不适用 不适用 否
2.资产管理业务 否 3,000.00 3,000.00 - 3,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
3.风险管理业务 否 35,000.00 35,000.00 - 35,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
4.国际业务 否 18,000.00 18,000.00 - - - 不适用 不适用 不适用 是
5.公募基金业务 否 7,000.00 7,000.00 7,000.00 7,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 64,595.96 64,595.96 7,000.00 46,595.96 72.13 不适用 不适用 不适用 不适用
未 达 到 计 划 进 度 或 预 1、公司募集资金投向主要是补充营运资金以发展主营业务，产生效益需要一定的过程和时间，难以对使用效益进行预计，因此“是否达
计 收 益 的 情 况 和 原 因 到预计效益”勾选了不适用。
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（分具体项目） 2、2022 年，鉴于不可抗力因素的影响，公司募投项目国际业务存在较大的风险及不确定性，项目的可行性发生重大变化，难以按原定计
划推进，因此尚未按前期的计划投入募集资金。
项 目 可 行 性 发 生 重 大 2022 年，鉴于不可抗力因素的影响，公司募投项目国际业务存在较大的风险及不确定性，项目的可行性发生重大变化，难以按原定计划
变化的情况说明 推进，因此尚未按前期的计划投入募集资金。
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
2022 年 6 月 15 日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金购
买理财产品的议案》，同意公司在确保资金安全且不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，继续使用最高额度不超过 25,000 万元人民
用闲置募集资金进行
币暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，在上述额度内，资金可以在一年内滚动使用。2022 年 10 月，根据公司
现金管理情况
公开发行可转债募投项目的资金使用安排，公司对上述理财产品进行了部分赎回，赎回本金 7,000 万元。
截至报告期末，公司使用暂时闲置募集资金 18,000 万元人民币购买了厦门银行的 7 天通知存款。
项目实施出现募集资
不适用
金节余的金额及原因
尚未使用的募集资金
截至报告期末，公司使用暂时闲置募集资金 18,000 万元人民币购买了厦门银行的 7 天通知存款。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
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