湖北五方光电股份有限公司

                     第一届董事会第六次会议决议



    一、会议时间：2018 年 3 月 16 日
    二、会议地点：湖北五方光电股份有限公司会议室
    三、与会董事：应到董事 9 人，出席会议董事 9 人。会议的召开符合《中华
人民共和国公司法》及本公司章程的规定。
    四、决议事项：
    本次董事会会议就湖北五方光电股份有限公司拟申请首次公开发行股票等
事宜进行投票表决，董事会审议并通过以下事项：

   (一) 《关于湖北五方光电股份有限公司首次公开发行股票并上市的议案》；

    公司拟向中国证券监督管理委员会申请首次公开发行人民币普通股（A 股）
股票，并申请在深圳证券交易所中小板上市交易，对发行股票种类、每股面值、
发行情况、发行对象、发行方式、定价方式、募集资金用途、上市地点、承销方
式等事项作出具体方案。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。

   (二) 《关于湖北五方光电股份有限公司首次公开发行股票前滚存利润分配方

案的议案》；
    公司首次公开发行股票并上市前滚存的未分配利润在公司首次公开发行股
票并上市后由公司首次公开发行股票后的新老股东按照持股比例共同享有。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。

   (三) 《关于确认湖北五方光电股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A

股）股票募集资金用途及可行性的议案》；
    公司上市所募集资金投向“蓝玻璃红外截止滤光片及生物识别滤光片生产中
心建设项目”、 研发中心项目”及补充营运资金，上述项目预计投资总额为 86,300
万元。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。


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   (四) 《关于提请股东大会授权董事会办理湖北五方光电股份有限公司首次公

开发行股票并上市具体事宜的议案》；
    为确保公司股票发行上市工作的高效运转和顺利开展，拟提请公司股东大会
授权董事会办理与首次公开发行 A 股有关事宜。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。

   (五) 《关于<湖北五方光电股份有限公司未来三年股东分红回报规划>的议

案》
    根据监管部门的规定，公司制订了《湖北五方光电股份有限公司未来三年股
东分红回报规划》，用以明确公司未来三年的股东分红回报规划。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。

   (六) 《关于<湖北五方光电股份有限公司上市后三年内公司股价低于每股净

资产时稳定股价预案>的议案》；

    根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等规定的相关
内容，公司拟定《湖北五方光电股份有限公司上市后三年内公司股价低于每股净
资产时稳定股价预案》。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。

   (七) 《关于<湖北五方光电股份有限公司关于填补被摊薄即期回报的措施及

承诺>的议案》；

    公司就本次发行股票事宜对即期回报摊薄的影响进行了分析并提出了具体

的填补回报措施，公司的董事、高级管理人员就具体的填补措施作出承诺。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。

   (八) 《关于湖北五方光电股份有限公司就首次公开发行股票并上市事项出具

有关承诺并提出相应约束措施的议案》
    根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等规定的相关
内容，公司需对稳定股价、对招股说明书虚假披露承担相应责任等事项出具承诺
函。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。

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   (九) 《关于<湖北五方光电股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告>

的议案》
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要
求，结合公司内部控制制度和评价办法，公司制定了《湖北五方光电股份有限公
司 2017 年度内部控制自我评价报告》。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。

    (十) 《关于湖北五方光电股份有限公司最近三年财务报告的议案》

    天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司最近三年的财务情况进行了审计
并出具了审计报告。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。

   (十一) 《关于确认湖北五方光电股份有限公司最近三年关联交易事项的议

案》
    公司因业务发展需要，公司与关联方有业务往来，形成了关联交易，公司整
理了最近三年的关联交易数据。
    表决结果：赞成 4 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 5 票，其中董事廖彬斌、
罗虹、魏蕾、奂微微和罗传泉回避表决，表决结果为通过。

    (十二) 《关于<湖北五方光电股份有限公司章程（草案）>的议案》；

    鉴于公司拟申请首次公开发行人民币普通股，为规范公司经营管理，保障公
司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司治理准则》、《上市公司章程指引》和其他相关法律法规及公司上市辅导相
关规章制度的要求，拟定《湖北五方光电股份有限公司章程（草案）》。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。

   (十三) 《关于公司首次公开发行股票后的<湖北五方光电股份有限公司股

东大会议事规则（草案）>、<湖北五方光电股份有限公司董事会议事规则（草

案）>的议案》;

    根据监管部门的规定，公司拟订了《湖北五方光电股份有限公司股东大会议

事规则（草案）》、《湖北五方光电股份有限公司董事会议事规则（草案）》。

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    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。

    (十四) 《关于<湖北五方光电股份有限公司募集资金使用管理办法>的议

案》；

    为进一步完善公司的法人治理结构，依照相关法律法规的规定，拟定了《湖
北五方光电股份有限公司募集资金使用管理办法》。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。

    (十五) 《关于<湖北五方光电股份有限公司信息披露管理制度>的议案》；

    为进一步完善公司的法人治理结构，根据相关法律法规的规定，特拟定《湖
北五方光电股份有限公司信息披露管理制度》。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。

    (十六) 《关于<湖北五方光电股份有限公司投资者关系管理制度>的议案》；

    为规范公司投资者关系管理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司
与投资者之间及时、互信的良好沟通关系，完善公司治理，根据相关法律法规的
规定，拟定了《湖北五方光电股份有限公司投资者关系管理制度》。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。

    (十七) 《关于<湖北五方光电股份有限公司内幕信息及知情人管理制度>的

议案》；
    为进一步完善公司的法人治理结构，根据相关法律法规的规定，特拟定《湖
北五方光电股份有限公司内幕信息及知情人管理制度》。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。
    (十八) 《关于<湖北五方光电股份有限公司 2017 年度报告>的议案》
    根据公司 2017 年度日常生产经营、年度重点工作总结等情况，公司组织编
写了《湖北五方光电股份有限公司 2017 年度报告》。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。
    (十九) 《关于<湖北五方光电股份有限公司 2017 年度董事会工作报告>的议
案》；

    根据公司董事会 2017 年度工作情况，公司董事会编写了《湖北五方光电股

份有限公司 2017 年度董事会工作报告》。


                                  2-2-4
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。
    (二十) 《关于<湖北五方光电股份有限公司 2017 年度总裁工作报告>的议
案》
    依据公司管理层 2017 年度工作情况，公司总裁组织编写了《湖北五方光电
股份有限公司 2017 年度总裁工作报告》。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。
    (二十一)   《关于<湖北五方光电股份有限公司 2017 年度财务决算报告>的
议案》；
    根据公司 2017 年度经营及财务情况，公司编制了《湖北五方光电股份有限
公司 2017 年度财务决算报告》。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。
    (二十二)   《关于<湖北五方光电股份有限公司 2018 年度财务预算报告>的
议案》;

    经对公司 2017 年度经营及财务状况进行梳理后对公司 2018 年度财务状况进

行了合理预计，公司编制了《湖北五方光电股份有限公司 2018 年度财务预算报

告》。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。
    (二十三)   《关于湖北五方光电股份有限公司 2017 年度利润分配方案的议
案》；
    基于公司未来发展规划，拟定公司 2017 年度利润分配方案为不进行利润分
配。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。
    (二十四)   《关于湖北五方光电股份有限公司续聘会计师事务所的议案》
    公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为湖北五方光电股份有限公司
2018 年年度审计和其他常规审计的审计机构。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。
    (二十五)   《关于提请召开湖北五方光电股份有限公司 2017 年度股东大会
的议案》；




                                  2-2-5
   鉴于上述部分议案需经股东大会审议通过，提请于 2018 年 4 月 9 日召开公
司 2017 年度股东大会。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，表决结果为通过。

（以下无正文，下接签署页）




                                  2-2-6
（本页无正文，为《湖北五方光电股份有限公司第一届董事会第六次会议决议》
签字页）




出席董事签名：




           廖彬斌                魏蕾                       罗虹


                                                  ________________
           奂微微               罗传泉                  张俊杰




           曾一龙              孙晓彦                   杨云红




                                                       年     月   日




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