证券代码：002962          证券简称：五方光电          公告编号：2020-073




                    湖北五方光电股份有限公司
            监事会关于 2020 年限制性股票激励计划
           激励对象名单的核查意见及公示情况说明


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 9 月 25 日召开
第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《2020 年限
制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）等相关议案。根据《上
市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对本次
激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示
情况对本次激励计划的激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：
    一、公示情况及核查方式
    1、公司对激励对象的公示情况
    公司于 2020 年 9 月 26 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露
了《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2020 年限制性股票激励
计划激励对象名单》，并通过公司公告栏公布了《2020 年限制性股票激励计划激
励对象名单》，对本次拟激励对象的姓名和职务在公司内部予以公示，公示时间
为 2020 年 9 月 26 日至 2020 年 10 月 9 日，不少于 10 日。截止公示期满，公司
监事会未收到任何针对本次拟激励对象提出的异议。
    2、公司监事会对激励对象的核查方式
    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单，拟激励对象的身份证件、与公司
及子公司签订的劳动合同、在公司及子公司担任的职务等信息资料。
    二、监事会核查意见
    根据《管理办法》、《公司章程》的有关规定及本次拟激励对象名单和职务的
公示情况，并结合监事会的核查情况，监事会发表核查意见如下：
    1、列入本次激励计划激励对象名单的人员均具备《公司法》等法律、法规、
规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。
    2、激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列
情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的
激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。本次激励对象为公司董
事、高级管理人员及优秀骨干员工，不包括公司独立董事、监事、单独或合计持
有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    综上，公司监事会认为：本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法
规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
    特此公告。




                                               湖北五方光电股份有限公司
                                                                    监事会
                                                        2020 年 10 月 10 日