民生证券股份有限公司
关于湖北五方光电股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为湖北五方
光电股份有限公司（以下简称“五方光电”或“公司”）首次公开发行股票并上市的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证券交易所上市公司规
范运作指引》等有关法律法规的规定，对五方光电 2020 年度募集资金存放与使
用情况进行了核查，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北五方光电股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2019〕1544 号）核准，并经贵所《关于湖北五方
光电股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2019〕561 号）同
意，公司由主承销商民生证券股份有限公司采用公开募集方式，向社会公众公开
发行人民币普通股（A 股）股票 5,040.00 万股，发行价为每股人民币 14.39 元，
共计募集资金 72,525.60 万元，坐扣承销和保荐费用 4,716.98 万元后的募集资金
为 67,808.62 万元，公司扣除审计费、律师费、信息披露费、发行手续费等发行
费用 2,385.06 万元后，公司本次募集资金净额为 65,423.56 万元。上述募集资金
到位情况已于 2019 年 9 月 11 日经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由
其出具《验资报告》（天健验〔2019〕3-41 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 65,423.56
项目投入 B1 14,794.73
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 322.25
项目投入 C1 7,901.09
本期发生额
利息收入净额 C2 1,403.21
项目投入 D1=B1+C1 22,695.82
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,725.46
应结余募集资金 E=A-D1+D2 44,453.21
实际结余募集资金 F 44,453.21
差异 G=E-F -
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、
法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖北五方光电股份有限
公司募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专
户，并连同保荐机构民生证券股份有限公司于 2019 年 9 月 27 日分别与中国农业
银行股份有限公司荆州经济开发区支行、中国光大银行股份有限公司荆州分行、
招商银行股份有限公司荆州分行沙北支行、汉口银行股份有限公司荆州分行营业
部和中国银行股份有限公司荆州江汉支行签订了《募集资金三方监管协议》，明
确了各方的权利和义务。
公司于 2020 年 6 月 5 日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第
十一次会议审议通过了《关于新增募投项目实施主体和实施地点的议案》，同意
增加公司全资子公司苏州五方光电材料有限公司（以下简称“五方材料”）为公司
募投项目“蓝玻璃红外截止滤光片及生物识别滤光片生产中心建设项目”和“研发
中心项目”的实施主体之一，增加苏州市吴江区长安路为前述募投项目的实施地
点之一，并以募集资金 5,000 万元向五方材料增资和以募集资金 12,800 万元向五
方材料提供借款用于募投项目实施。五方材料设立募集资金专项账户用于前述募
集资金的存储和使用，公司和全资子公司五方材料连同保荐机构民生证券股份有
限公司于 2020 年 6 月 5 日分别与中国光大银行股份有限公司荆州分行和中国银
行股份有限公司荆州江汉支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的
权利和义务。
以上签订的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本
不存在重大差异，公司及全资子公司五方材料在使用募集资金时已经严格遵照履
行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司有 7 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中国农业银行股份有限公司荆州
17265601040012184 24,046,402.48
经济开发区支行
中国光大银行股份有限公司荆州
38580188000080958 5,986,884.33
分行
招商银行股份有限公司荆州分行
716900125010103 3,659,087.72
沙北支行
汉口银行股份有限公司荆州分行
618011000079476 73,285,734.25
营业部
中国银行股份有限公司荆州江汉
570377413399 4,010,636.94
路支行
中国光大银行股份有限公司荆州
38580188000140974 112,556,500.33
分行
中国银行股份有限公司荆州江汉
561278546930 15,986,849.01
路支行
合 计 239,532,095.06
备注:募集资金专户存放金额与募集资金余额差异 205,000,000 元，系公司使用部分闲置
募集资金进行现金管理尚未到期金额 205,000,000 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2020 年 6 月 5 日，公司召开第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于
新增募投项目实施主体和实施地点的议案》，为促进公司产能分布优化，更好地
满足客户需求，并借助当地产业集群优势及地理优势，有效降低生产制造成本，
同时，利用苏州的人才聚集优势，聚合研发资源，推动募投项目的整体投资进度，
同意增加公司全资子公司五方材料为公司募投项目“蓝玻璃红外截止滤光片及生
物识别滤光片生产中心建设项目”和“研发中心项目”的实施主体之一，增加苏州
市吴江区长安路为前述募投项目的实施地点之一。公司独立董事、监事会和保荐
机构民生证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2019 年 9 月 27 日，公司召开第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使
用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置
换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额 132,495,357.92 元。公
司独立董事、监事会和保荐机构民生证券股份有限公司对该事项均发表了同意意
见。上述以自筹资金预先投入募投项目的情况业经天健会计师事务所(特殊普通
合伙)鉴证，并由其出具《鉴证报告》（天健审〔2019〕3-381 号）。
（四）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（五）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（六）使用部分闲置募集资金进行现金管理情况
2020 年 9 月 16 日，公司召开第二届董事会第一次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证募集资金投资
项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过
3.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有
保本约定的理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在上
述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保
荐机构民生证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。截至 2020 年 12 月
31 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额为 20,500 万元，
其他尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息
披露，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构的核查工作
保荐机构认真审阅了公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告，
通过查阅募集资金使用台账，抽查募集资金使用相关的合同、发票和付款凭证，
询问公司高管人员等方式对公司 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了核查。
七、保荐机构的核查意见
经核查，民生证券认为五方光电对首次公开发行股票募集资金进行了专户存
储和专项使用，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规
定，对募集资金使用履行了必要、合理的程序，募集资金具体使用情况与已披露
情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使
用募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于湖北五方光电股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
王启超 王 旭
民生证券股份有限公司
2021 年 3 月 24 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：湖北五方光电股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 65,423.56 本年度投入募集资金总额 7,901.09
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 22,695.82
累计变更用途的募集资金总额比例
是否 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
1.蓝玻璃红外截
止滤光片及生
未发生重大
物识别滤光片 未变更 55,800.00 55,800.00 6,456.66 21,251.39 38.08 2021 年 9 月 不适用 不适用
变化
生产中心建设
项目
未发生重大
2.研发中心项目 未变更 9,623.56 9,623.56 1,444.43 1,444.43 15.01 2021 年 9 月 不适用 不适用
变化
承诺投资项目
65,423.56 65,423.56 7,901.09 22,695.82 34.69
小计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
2020 年 6 月 5 日，公司召开第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于新增募投项目实施主体和实施地点的议案》，
为促进公司产能分布优化，更好地满足客户需求，并借助当地产业集群优势及地理优势，有效降低生产制造成本，同
时，利用苏州的人才聚集优势，聚合研发资源，推动募投项目的整体投资进度，同意增加公司全资子公司五方材料为
募集资金投资项目实施地点变更情况
公司募投项目“蓝玻璃红外截止滤光片及生物识别滤光片生产中心建设项目”和“研发中心项目”的实施主体之一，增加
苏州市吴江区长安路为前述募投项目的实施地点之一。公司独立董事、监事会和保荐机构民生证券股份有限公司对该
事项均发表了同意意见。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2019 年 9 月 27 日，公司召开第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资
金的议案》，同意公司使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额 132,495,357.92 元。
公司独立董事、监事会和保荐机构民生证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。上述以自筹资金预先投入募投
项目的情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证，并由其出具《鉴证报告》（天健审〔2019〕3-381 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
2020 年 9 月 16 日，公司召开第二届董事会第一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司及子公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过
3.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期限自董
尚未使用的募集资金用途及去向
事会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事
会、保荐机构民生证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集
资金进行现金管理尚未到期金额为 20,500 万元，其他尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
