证券代码：002962         证券简称：五方光电         公告编号：2021-052



                   湖北五方光电股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销
                             完成的公告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：
    1、湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销的限制性
股票数量为 60,000 股，占回购注销前公司总股本的 0.02%，回购价格为 9.30 元
/股。
    2、截至本公告日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完
成上述限制性股票的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由
293,638,800 股变更为 293,578,800 股。


    一、本次激励计划已履行的相关审批程序
    1、2020 年 9 月 25 日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关
于 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于〈2020 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办
理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对相关议案发表了同意的独
立意见。同日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于 2020 年
限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于〈2020 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实 2020 年限制性股票激励计划
激励对象名单的议案》。公司对激励对象名单进行了内部公示，并于 2020 年 10
月 10 日披露了《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意
见及公示情况说明》。
    2、2020 年 10 月 15 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于〈2020
年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司 2020 年限制性股票激励计划获得股
东大会批准，董事会被授权办理本次激励计划的相关事宜，并于 2020 年 10 月
16 日披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖
公司股票情况的自查报告》。
    3、2020 年 11 月 18 日，公司召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会
第四次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单
及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立
董事对相关议案发表了同意的独立意见，监事会对调整后的激励对象名单进行了
核实并就授予相关事项发表了核查意见。
    4、2020 年 11 月 30 日，公司召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会
第五次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单
及授予权益数量的议案》，公司独立董事对调整事项发表了同意的独立意见，监
事会对调整后的激励对象名单进行了核实。
    5、2020 年 12 月 7 日，公司披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次
授予登记完成的公告》，公司完成了 2020 年限制性股票激励计划的首次授予登记
工作，向 109 名激励对象共计授予 277.90 万股限制性股票，授予的限制性股票
的上市日期为 2020 年 12 月 10 日。
    6、2021 年 6 月 15 日，公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会
第八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划业绩考核目标
的议案》、《关于调整 2020 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票数量的议
案》、《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价
格、回购数量的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事
会就相关事项发表了核查意见。
    7、2021 年 7 月 1 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于调整 2020 年限制性股票激励计划业绩考核目标的议案》和《关于回购注
销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格、回购数量的议
案》。
    二、本次回购注销部分限制性股票的情况
    1、回购注销部分限制性股票的原因
    根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草
案）》”）的相关规定“激励对象因合同到期、辞职、公司裁员而离职，激励对象
已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格回购注
销”，由于公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次
授予激励对象李万东、曾令龙、唐骁 3 人因个人原因离职，不再具备激励对象资
格，公司对其已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。
    2、回购数量和回购价格
    根据公司《激励计划（草案）》规定，激励对象获授的限制性股票完成股份
登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、
派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制
性股票的回购数量或回购价格做相应的调整。
    鉴于公司于 2021 年 5 月 26 日实施完成 2020 年年度权益分派方案，即以截
至 2020 年 12 月 31 日公司股份总数 244,699,000 股为基数，向全体股东每 10
股派发现金股利 2.00 元（含税），共计派发现金股利 48,939,800.00 元，同时，
以资本公积向全体股东每 10 股转增 2 股，合计转增 48,939,800 股，公司对本次
激励计划首次授予尚未解除限售的限制性股票的回购价格、数量进行相应调整。
    调整后，本次激励计划首次授予尚未解除限售的限制性股票的回购价格为
9.30 元/股，本次回购注销限制性股票数量为 60,000 股，本次调整情况详见公
司于 2021 年 6 月 16 在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公
告。公司本次支付限制性股票回购款 55.80 万元，资金来源为公司自有资金。

    3、验资情况
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次回购注销限制性股票减少注
册资本事项进行了审验，并于 2021 年 8 月 16 日出具了《验资报告》天健验〔2021〕
3-54 号）。
    4、回购注销完成情况
    经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次回购注销
限制性股票事宜已办理完成。
    三、本次回购注销前后公司股本结构变动情况
    本次回购注销完成后，公司总股本由 293,638,800 股变更为 293,578,800
股。公司股本结构变动如下：
                          本次变动前                              本次变动后
                                               本次增减变
     股份性质          股份数量                                股份数量
                                    比例       动数量（股）                  比例
                       （股）                                  （股）
一、有限售条件股份   128,445,672    43.74%        -60,000     128,385,672   43.73%
   首发前限售股       97,288,128    33.13%              -     97,288,128    33.14%
   高管锁定股         27,822,744       9.48%            -     27,822,744       9.48%
   股权激励限售股      3,334,800       1.14%      -60,000      3,274,800       1.12%
二、无限售条件股份   165,193,128    56.26%              -     165,193,128   56.27%
三、总股本           293,638,800   100.00%        -60,000     293,578,800   100.00%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

    四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
    公司本次回购注销部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生
实质性影响，也不会影响公司管理团队的稳定性和积极性。
    特此公告。




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                                                                  2021 年 8 月 26 日