湖北五方光电股份有限公司
                     2021 年度独立董事述职报告


    本人作为湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按
照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》、《独立董事工
作制度》等有关法律、法规和规章制度的规定,在 2021 年度的工作中，忠实、勤勉、
独立地履行独立董事职责，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状
况，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项审慎发表
独立意见，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本
人 2021 年度履职情况报告如下：
    一、出席会议情况
    2021 年，公司共召开 8 次董事会会议和 2 次股东大会，本人均亲自出席或列席。
本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨
论并提出合理建议，以谨慎的态度行使表决权。公司董事会会议、股东大会的召集、
召开均符合法定程序 ，重大经营决策事项均履行了相关审批程序，合法有效，审议
事项均未损害全体股东特别是中小股东的利益。报告期内，本人对董事会审议的各
项议案均投出赞成票，无反对票和弃权票。
    二、发表独立意见情况
    2021 年度，本人积极了解公司状况，认真审阅历次董事会会议议案，按照中国
证监会、深圳证券交易所的有关要求并根据《公司章程》和《独立董事工作制度》
的相关规定，基于独立判断的立场，发表如下独立意见：
    1、2021 年 1 月 28 日第二届董事会第六次会议，对《关于聘任董事会秘书的议
案》发表了同意的独立意见。
    2、2021 年 3 月 24 日第二届董事会第七次会议，对关于 2020 年度控股股东及其
他关联方占用公司资金和公司对外担保情况、《关于 2020 年度利润分配及资本公积
转增股本预案的议案》、《关于〈2020 年度内部控制自我评价报告〉的议案》、《关于
〈2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》、《关于续聘 2021 年度审
计机构的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于董事、高级管理人员 2020 年薪
酬及 2021 年薪酬方案的议案》、《关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告的
议案》、《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》发表了同意的独立意见，并对《关
于续聘 2021 年度审计机构的议案》发表了事前认可意见。
    3、2021 年 6 月 15 日第二届董事会第九次会议，对《关于调整 2020 年限制性股
权激励计划业绩考核目标的议案》、《关于调整 2020 年限制性股票激励计划预留部分
限制性股票数量的议案》、《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股
票及调整回购价格、回购数量的议案》发表了同意的独立意见。
    4、2021 年 8 月 20 日第二届董事会第十次会议，对关于 2021 年半年度控股股东
及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况、《关于〈2021 年半年度募集资金存
放与使用情况的专项报告〉的议案》、《关于全资子公司参与投资设立产业投资基金
暨关联交易的议案》发表了同意的独立意见，并对《关于全资子公司参与投资设立
产业投资基金暨关联交易的议案》发表了事前认可意见。
    5、2021 年 9 月 17 日第二届董事会第十一次会议，对《关于向激励对象授予 2020
年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》、《关于使用闲置募集资金进行
现金管理的议案》、《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》发表了同意的独
立意见。
    6、2021 年 12 月 8 日第二届董事会第十三次会议，对《关于募集资金投资项目
延期的议案》发表了同意的独立意见。
    三、董事会各专门委员会履职情况
    2021 年度，本人担任董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员和战略委员
会委员，严格按照《提名委员会议事规则》、《审计委员会议事规则》和《战略委员
会议事规则》的要求，积极参与各委员会的日常工作，认真履行委员职责。主要工
作如下：
    1、本人作为公司董事会提名委员会主任委员，主持开展了提名委员会相关工作，
对高级管理人员候选人的任职资格进行认真审查，保障高级管理人员的选定符合相
关规则和公司发展的需要。
    2、本人作为公司董事会审计委员会委员，积极参与审计委员会的工作，对公司
的定期报告、内部控制情况、募集资金存放与使用情况、续聘审计机构、关联交易
等事项进行了审查，并与审计机构就年报审计积极进行沟通，认真审阅审计机构出
具的审计意见，发挥了审计委员会的专业职能和监督作用。
    3、本人作为战略委员会委员，积极了解公司的经营情况及行业发展状况，并与
公司其他董事及高级管理人员进行沟通，对公司发展战略提出建议，为公司战略发
展的科学决策起到积极作用。
    四、保护股东权益方面所做的工作
    1、忠实履行独立董事职责，深入了解公司经营情况，公司内控制度的执行情况、
股东大会及董事会决议执行情况，对公司财务管理、高管的履职情况、关联交易及
募集资金使用等进行检查和监督，督促公司规范运作；对公司董事会审议的事项均
进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问、查阅公司相关资料，在充分了
解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，促进董事会决策的科学性和客观性。
    2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》等相关法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定履行信息披露义务，
保证信息披露的真实、准确、完整、及时。
    3、认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参加证券监管部门及公司、
保荐机构以各种方式组织的相关培训，不断加深对相关法律法规特别是涉及到规范
公司法人治理结构和保护投资者权益方面法规的认识和理解，更全面地了解上市公
司的各项管理制度，不断提高自身的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供
更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作，切实加强对公司和投资者合法权益
的保护。
    五、其他事项
    1、报告期内无提议召开董事会会议的情况；
    2、报告期内无提议聘任或解聘会计师事务所的情况；
    3、报告期内无单独聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    2022 年度，本人将继续诚信、勤勉、尽责地履行独立董事职责，加强学习上市
公司相关的法律、法规和规章制度，积极关注监管政策动向、行业动态及公司日常
经营管理与财务状况，进一步加强与公司董事、管理层的沟通，坚持独立、客观的
判断原则参与公司决策，更好的发挥独立董事的作用，促进公司更加规范运作、稳
健经营，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。


                                                  湖北五方光电股份有限公司
                                                          独立董事：杨云红
                                                           2022 年 4 月 20 日