民生证券股份有限公司关于湖北五方光电股份有限公司

                            2021 年度保荐工作报告




保荐机构名称：民生证券股份有限公司      被保荐公司简称：五方光电


保荐代表人姓名：王启超                  联系电话：010-85127738


保荐代表人姓名：王旭                    联系电话：010-85127883




     一、保荐工作概述


             项        目                            工作内容


1.公司信息披露审阅情况


（1）是否及时审阅公司信息披露文件        是


（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
                                         无
数


2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况


（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
                                         是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）


（2）公司是否有效执行相关规章制度        是
3.募集资金监督情况


（1）查询公司募集资金专户次数         2次


（2）公司募集资金项目进展是否与信息
                                      是
披露文件一致


4.公司治理督导情况


（1）列席公司股东大会次数             0次


（2）列席公司董事会次数               1次


（3）列席公司监事会次数               0次


5.现场检查情况


（1）现场检查次数                     1次


（2）现场检查报告是否按照交易所规定
                                      是
报送


（3）现场检查发现的主要问题及整改情
                                      无
况


6.发表独立意见情况


（1）发表独立意见次数                 7次


（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
                                      无
见


7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数                无


（2）报告事项的主要内容                不适用


（3）报告事项的进展或者整改情况        不适用


8．关注职责的履行情况


（1）是否存在需要关注的事项            否


（2）关注事项的主要内容                不适用


（3）关注事项的进展或者整改情况        不适用


9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是


10.对上市公司培训情况


（1）培训次数                          1次


（2）培训日期                          2021 年 12 月 29 日


（3）培训的主要内容                    上市公司规范运作及募集资金管理与
                                       使用


11.其他需要说明的保荐工作情况          无




    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施


        事   项                   存在的问题                 采取的措施


1.信息披露                无                        不适用
2. 公 司 内部 制 度 的建 立 和
                                 无     不适用
执行


3．“三会”运作                  无     不适用


4. 控 股 股东 及 实 际控 制 人
                                 无     不适用
变动


5.募集资金存放及使用             无     不适用


6.关联交易                       无     不适用


7.对外担保                       无     不适用


8.收购、出售资产                 无     不适用


9. 其 他 业务 类 别 重要 事 项
（ 包 括 对外 投 资 、风 险 投
                                 无     不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）


10．发行人或者其聘请的中
介 机 构 配合 保 荐 工作 的 情 无       不适用
况


11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                                 无     不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）




       三、公司及股东承诺事项履行情况
                                       是否
       公司及股东承诺事项                     未履行承诺的原因及解决措施
                                  履行承诺


1．关于所持股份流通限制和自愿
                                  是          不适用
锁定股份的承诺


2．持有公司 5%以上股份股东减持
                                  是          不适用
意向的承诺


3．关于公司股价稳定措施的承诺     是          不适用


4.接受应启 动而未 启动股 价稳定
                                  是          不适用
措施的约束措施的承诺


5、关于招股说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏的承 是             不适用
诺


6、填补被摊薄即期回报的措施及
                                  是          不适用
承诺


7、避免同业竞争承诺的约束措施     是          不适用


8、减少和规范关联交易承诺的约
                                  是          不适用
束措施


9、控股股东、实际控制人关于社
                                  是          不适用
会保险及住房公积金的承诺


10.控股股东、实际控制人关于劳
                                  是          不适用
务派遣的承诺
    四、其他事项


             报告事项                     说   明


1.保荐代表人变更及其理由             无


2.报告期内中国证监会和交易所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施的 无
事项及整改情况


3.其他需要报告的重大事项             无


    （以下无正文）
    （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于湖北五方光电股份有限公司
2021 年度保荐工作报告》之签章页）




    保荐代表人：


                       王启超                  王   旭




                                                 民生证券股份有限公司


                                                         2022 年 4 月 20 日