证券代码：002962              证券简称：五方光电             公告编号：2023-021



                      湖北五方光电股份有限公司
                 关于续聘 2023 年度审计机构的公告



     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 18 日召开
第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于续
聘 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“天健会计师事务所”、“天健”）为公司 2023 年度审计机构，本
议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下：
    一、拟续聘会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1、会计师事务所基本信息

 事务所名称          天健会计师事务所（特殊普通合伙）
 成立日期            2011 年 7 月 18 日          组织形式               特殊普通合伙
 注册地址            浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
 首席合伙人          胡少先               上年末合伙人数量                   225 人
 上年末（2022 年     注册会计师                                             2,064 人
 12 月 31 日）执业
 人员数量            签署过证券服务业务审计报告的注册会计师                  780 人
                     业务收入总额                       38.63 亿元
 2022 年（经审
                     审计业务收入                       35.41 亿元
 计）业务收入
                     证券业务收入                       21.15 亿元
                     客户家数                                612 家
                     审计收费总额                           6.32 亿元
 2022 年上市公司
                                          制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
 （含 A、B 股）审                         批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产
 计情况
                     涉及主要行业         和供应业，水利、环境和公共设施管理业，
                                          租赁和商务服务业，房地产业，金融业，交
                                          通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服
                                                务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿
                                                业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教
                                                育，综合等。
                        本公司同行业上市公司审计客户家数                       458 家

    2、投资者保护能力
    上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿
元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保
险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规
定。
    近三年天健会计师事务所已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承
担民事责任。
    3、诚信记录
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12
月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 13 次、自律监管措施 1
次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人
次、监督管理措施 31 人次、自律监管措施 2 人次、纪律处分 3 人次，未受到刑
事处罚，共涉及 39 人。
    （二）项目信息
    1、基本信息
                                                             何时开始
                          何时成为   何时开始     何时开始              近三年签署或复
                                                             为本公司
 项目组成员    姓名       注册会计   从事上市     在本所执              核上市公司审计
                                                             提供审计
                            师       公司审计       业                      报告情况
                                                               服务
                                                                        深圳华强、天健
                                                                        集团、盛视科技、
                                                                        金禄电子、青木
项目合伙人     李联       1996 年    1994 年      2014 年    2021 年
                                                                        股份、芯海科技、
                                                                        联赢激光、福斯
                                                                        特、正和生态
               李联       1996 年    1994 年      2014 年    2021 年    同上
签字注册会
计师                                                                    长盈精密、五方
               覃见忠     2014 年    2011 年      2014 年    2022 年
                                                                        光电
                                                                        浙数文化、三星
                                                                        新材、瀚叶股份、
质量控制复
               徐晓峰     2008 年    2008 年      2008 年    2022 年    兔宝宝、奇精机
核人
                                                                        械、金固股份、聚
                                                                        杰微纤
    2、诚信记录
    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管
理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情
况。
    3、独立性
    天健会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不
存在可能影响独立性的情形。
    4、审计收费
    公司 2022 年度审计费用为 60 万元，其中，年报审计费用为 50 万元，内部
控制审计费用为 10 万元。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据 2023 年
度审计工作实际情况与天健会计师事务所协商确定审计费用并签署相关业务合
同。
       二、拟续聘会计师事务所履行的程序
    （一）审计委员会履职情况
    公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业资质、
业务信息、诚信记录等方面进行了审查，认为其在专业胜任能力、投资者保护能
力、独立性等方面能够满足公司对于审计机构的要求，在为公司提供审计服务过
程中，勤勉尽责，坚持客观、公允的原则进行独立审计，切实履行了审计机构应
尽的职责，为保持审计工作的连续性，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司 2023 年度审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见
    1、独立董事事前认可情况
    公司独立董事对《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》进行了事前审核，
认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，
具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,在以往担任公司审计机构期间，遵
循独立、客观、公正的执业准则，认真负责地完成公司各项审计工作。因此，同
意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，并同意
将该议案提交公司董事会审议。
    2、独立董事的独立意见
    独立董事认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货相
关执业资格，具备为上市公司提供审计服务的丰富经验与专业能力。在担任公司
审计机构期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了审
计相关工作，为保证审计工作的连续性，同意公司续聘天健会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。
    （三）董事会对议案审议和表决情况
    公司于 2023 年 4 月 18 日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司 2023 年度审计机构。
    （四）生效日期
    本次续聘 2023 年度审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股
东大会审议通过之日起生效。
    三、备查文件
    1、第二届董事会第十九次会议决议；
    2、第二届监事会第十八次会议决议；
    3、审计委员会履职情况的证明文件；
    4、独立董事关于相关事项的事前认可意见；
    5、独立董事关于相关事项的独立意见；
    6、天健会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管
业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、
执业证照和联系方式。
    特此公告。




                                               湖北五方光电股份有限公司
                                                                   董事会
                                                        2023 年 4 月 20 日