国信证券股份有限公司关于
祥鑫科技股份有限公司首次公开发行股票
持续督导 2019 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：祥鑫科技
保荐代表人姓名：戴光辉 联系电话：0755-82130833-706097
保荐代表人姓名：王展翔 联系电话：0755-82130833-706030
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
项 目 工作内容
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
0 次（由于 2019 年度持续督导时间不
（1）现场检查次数
满三个月，未进行现场检查）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
项 目 工作内容
（3）培训内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、.信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 无
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合
无 无
保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 无
的重大变化情况）
三、发行人及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
承诺内容 是否履行承诺
因及解决措施
1、发行人股份流通限制和自愿锁定股份承诺 是 不适用
2、关于公司股价稳定措施的承诺 是 不适用
3、关于持股意向及减持的承诺 是 不适用
4、填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
5、避免同业竞争的承诺 是 不适用
6、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
7、关于租赁物业瑕疵的承诺 是 不适用
8、关于社会保险及住房公积金的承诺 是 不适用
9、首次公开发行股票招股说明书及其摘要的承诺 是 不适用
10、相关责任主体承诺事项的约束措施 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和深交所对保荐机构或其保
无
荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于祥鑫科技股份有限公司首次公开
发行股票持续督导 2019 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
戴光辉 王展翔
国信证券股份有限公司
年 月 日