祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法




                      祥鑫科技股份有限公司

         2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法



    为进一步完善祥鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，
健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司中高层
管理人员及核心骨干员工的积极性，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略
和经营目标的实现，公司根据国家相关法律及本公司实际情况拟实施2021年限制
性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”或“限制性股票激励计划”）。

    为保证股权激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范
性文件以及《公司章程》的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。


一、考核目的

    加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激励计划设定的具体目
标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确保实现公司股权激励
计划的各项业绩目标；同时引导激励对象提高工作绩效，提升工作能力，客观、
公正评价员工的绩效和贡献，为本次激励计划的执行提供客观、全面的评价依据。


二、考核原则

    考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而
提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。


三、考核范围

    本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，包括公司
（含分公司及子公司）高级管理人员、核心技术（业务）人员。



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  四、考核机构

      （一）董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核对激励对象的考核工作。

      （二）公司人力资源中心负责具体实施考核工作，对董事会薪酬与考核委员
  会负责及报告工作。

      （三）公司人力资源中心、财务中心等相关部门负责相关考核数据的收集和
  提供，并对数据的真实性和可靠性负责。

      （四）公司董事会负责考核结果的审核。


  五、考核指标及标准

      （一）公司层面业绩考核要求

      本计划考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，
  以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。

      首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
   解除限售期                                   业绩考核目标

首次授予限制性股票
                     以2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于15%。
 第一个解除限售期

首次授予限制性股票   以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于35%；

 第二个解除限售期    或2021年-2022年累计实现营业收入不低于2020年营业收入的2.5倍。

首次授予限制性股票   以2020年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于65%；

 第三个解除限售期    或2021年-2023年累计实现营业收入不低于2020年营业收入的4.15倍。

      若本计划预留权益限制性股票在2021年授予，预留权益的业绩考核与首次授
  予的一致；若预留权益限制性股票在2022年授予，则预留权益的业绩考核如下：
   解除限售期                                   业绩考核目标

预留权益限制性股票   以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于35%；

 第一个解除限售期    或2021年-2022年累计实现营业收入不低于2020年营业收入的2.5倍。

预留权益限制性股票   以2020年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于65%；

 第二个解除限售期    或2021年-2023年累计实现营业收入不低于2020年营业收入的4.15倍。

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   注：1、以上“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为准。

    公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的
限制性股票均不得解除限售或递延至下期解除限售，由公司按授予价格回购注销。

    （二）个人层面业绩考核要求

    激励对象个人层面的业绩考核按照公司薪酬与考核的相关规定组织实施。公
司组织开展并确定激励对象每个考核年度的考评结果，考评结果共有A、B、C、D、
E五档，所对应的激励对象可解除限售的比例分别为100%、80%、70%、0%、0%，
具体如下：
 综合考评结果        A           B                C              D               E

可解除限售比例     100%         80%              70%             0%             0%

    若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=可
解除限售比例×个人当年计划解除限售额度；未能解除限售的当期拟解除限售份
额，由公司按授予价格回购注销。

    激励对象获授权益、行使权益的条件未成就时，相关权益不得递延至下期。


六、考核期间与次数

    （一）考核期间

    激励对象申请解除限制性股票限售的前一会计年度。

    （二）考核次数

    本次股权激励计划的考核年度为2021-2023年三个会计年度，每年考核一次。


七、考核程序

    公司人力资源中心在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工
作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员
会。董事会薪酬与考核委员会根据考核报告确定激励对象的解除限售资格及数量。


八、考核结果管理

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    （一）考核结果反馈与申诉

    被考核对象有权了解自己的考核结果，其直接主管应在考核工作结束后5个
工作日内将考核结果通知被考核对象。

    如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源中心沟通解决。如
无法沟通解决，被考核对象可向公司董事会薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核
委员会需在10个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。

    （二）考核结果归档

    考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存。


九、附则

    （一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的
法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和
部门规章规定为准。

    （二）本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施。




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                                                           2021 年 09 月 17 日




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