祥鑫科技：2021年限制性股票激励计划（草案）2021-09-18
祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
祥鑫科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）
二零二一 年 九 月
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祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
声 明
本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司所有激励对象承诺，如因公司信息披露文件有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，自相关信息披露文件被
确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之日起，将由本计划所获得的全部
利益返还公司。
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特别提示
一、本激励计划依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》
和《祥鑫科技股份有限公司章程》以及其他相关法律法规和规范性文件的有关规
定制定。
二、本计划所采用的激励形式为限制性股票，其股票来源为公司向激励对象
定向发行 A 股普通股。
三、本计划拟向激励对象授予限制性股票合计 320 万股，占本计划草案公告
日公司股本总额 15,070.10 万股的 2.1234%。其中，首次授予 290 万股，占本计
划拟授予限制性股票总额的 90.6250%，占本计划草案公告日公司股本总额
15,070.10 万股的 1.9243%；预留权益 30 万股，占本计划拟授予限制性股票总额
的 9.3750%，占本计划草案公告日公司股本总额 15,070.10 万股的 0.1991%，未
超过本计划拟授予限制性股票总额的 20%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本
计划草案公告日公司股本总额的 10%；任何一名激励对象通过全部在有效期内的
股权激励计划获授的本公司股票累计不超过本计划草案公告日公司股本总额的
1%。
在本计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，若公司发
生资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，
限制性股票数量将根据本计划予以相应的调整。
四、本计划授予激励对象限制性股票的价格为 12.86 元/股。
在本计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，若公司发
生资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，
限制性股票授予价格将根据本计划予以相应的调整。
五、本计划拟授予的激励对象为公司（含分公司及子公司）任职的高级管理
人员、核心业务（技术）人员，其中首次授予的激励对象共有 69 人；激励对象
不包括独立董事、监事和单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人
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及其配偶、父母、子女。
六、本计划的有效期自限制性股票授予日起至所有限制性股票解除限售或回
购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权
激励的下列情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
八、参与本计划的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规
定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
九、激励对象的资金来源为激励对象自筹资金，公司承诺不为激励对象依本
计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款
提供担保。
十、本计划须经公司股东大会审议通过后方可实施。公司股东大会对股权激
励计划进行投票表决时，将采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司独立董
事将在股东大会召开前征集委托投票权。
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十一、自公司股东大会审议通过本计划且授予条件成就之日起 60 日内，公
司将按相关规定召开董事会对激励对象授予权益，并完成登记、公告等相关程序。
公司未能在上述期限内完成相关工作的，将披露原因并终止实施本计划。根据《上
市公司股权激励管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日期限内。
预留权益的授予对象须在本股权激励计划经股东大会审议通过后的 12 个月
内明确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留部分对应的限制性股票失效。
十二、本计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。
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目 录
声 明 ................................................... 2
特别提示 ................................................. 3
目 录 ................................................... 6
第一章 释义 .............................................. 7
第二章 实施激励计划的目的 ................................ 9
第三章 激励计划的管理机构 ............................... 10
第四章 激励对象的确定依据和范围 ......................... 11
第五章 本计划的具体内容 ................................. 13
第六章 本计划的实施程序 ................................. 27
第七章 公司与激励对象各自的权利义务 ..................... 31
第八章 公司与激励对象异常情况的处理 ..................... 33
第九章 附则 ............................................. 35
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第一章 释义
除非另有说明，以下简称在本文中的含义如下：
释义项 指 释义内容
祥鑫科技、公司、本公司 指 祥鑫科技股份有限公司
股东大会 指 祥鑫科技股份有限公司股东大会
董事、董事会 指 祥鑫科技股份有限公司董事、董事会
监事、监事会 指 祥鑫科技股份有限公司监事、监事会
《公司章程》 指 《祥鑫科技股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
本计划 指 祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
按照本计划规定获得限制性股票的公司（含分公司及子公
激励对象 指
司）高级管理人员、核心业务（技术）人员
限制性股票/标的股票 指 公司根据本计划授予激励对象的本公司 A 股普通股股票
本计划公告时未明确激励对象、在实际过程中确定激励对
预留权益 指
象的本公司 A 股普通股股票
公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励 对象
授予价格 指
认购公司每一股限制性股票的价格
公司董事会确定的向激励对象授予限制性股票的日期，授
授予日 指
予日必须为交易日
股权激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成就，
限售期 指
限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务的期间
本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制
解除限售日 指
性股票解除限售并上市流通之日
根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满
解除限售条件 指
足的条件
考核管理办法 指 《祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实
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施考核管理办法》
深交所/证券交易所 指 深圳证券交易所
证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
注：
1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明，指合并报表的财务数据和根
据合并报表的财务数据计算的财务指标。
2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上有可能会存在因四舍五入原
因存在的差异。
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第二章 实施激励计划的目的
实施本激励计划的目的是为了进一步完善公司法人治理结构，健全公司激励
机制，增强公司核心管理团队和核心技术（业务）骨干的责任感、使命感，保证
公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现。具体表现在：
（一）进一步完善公司法人治理结构，建立健全公司长效激励约束机制，完
善公司薪酬考核体系，促进公司快速、持续、健康发展；
（二）强化以价值创造为导向的绩效理念与文化，建立股东与经营管理层之
间的利益共享、风险共担机制，提升公司管理团队的凝聚力和公司竞争力，确保
公司未来发展战略和经营目标的实现；
（三）倡导公司与个人共同持续发展的理念，充分调动公司核心经营管理人
员的主动性和创造性，为公司业绩持续增长创造人力资源的竞争优势，并为稳定
和吸引优秀人才提供一个良好的激励平台；
（四）有效地将股东利益、公司利益和激励对象个人利益结合在一起，使各
方共同关注公司的持续健康发展，为股东带来更高效、更持久的回报。
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第三章 激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、
变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权
董事会办理。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会
下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议，董事会对
本激励计划审议通过后，报股东大会审议，董事会可以在股东大会授权范围内办
理本激励计划的其他相关事宜。
三、监事会及独立董事是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有
利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所
业务规则进行监督，并且负责审核激励对象的名单，独立董事将就本激励计划向
所有股东征集委托投票权。
四、公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，独立董事、
监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司
及全体股东利益的情形发表独立意见。
五、公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设
定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本激
励计划安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发
表明确意见。
六、激励对象在行使权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定的激
励对象行使权益的条件是否成就发表明确意见。
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第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
本激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象
的下列情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为公司（含分公司及子公司）高级管理人员、核心技
术（业务）人员,但不包括公司独立董事、监事和单独或合计持有公司 5%以上股
份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。对符合本激励计划的激励对象范
围的人员，由董事会薪酬与考核委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。
二、激励对象的范围
本计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事和单独或合计持有公司
5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，也不包括《管理办法》
第八条规定不适合成为激励对象的人员。
本计划涉及的激励对象姓名和职务将于公司董事会会议审议通过且经监事
会核实后，以《祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名
单》的形式予以公告。所有激励对象必须在公司授予权益时以及在本计划的考核
期内与公司具有劳动或劳务关系并签订劳动合同或劳务合同。
本计划拟首次授予的激励对象总人数为 69 人，包括：公司高级管理人员及
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核心技术（业务）骨干人员。预留权益的激励对象由本计划经股东大会审议通过
后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表
专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对
象相关信息；超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
三、激励对象的核实
（一）本激励计划经董事会审议通过后、股东大会召开前，公司在内部公示
激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
（二）公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公
司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况
的说明。
（三）经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
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第五章 本计划的具体内容
一、限制性股票的来源、数量和分配
（一）限制性股票的来源
在满足授予条件下，公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
（二）限制性股票的数量
本计划拟向激励对象授予限制性股票合计 320 万股，占本计划草案公告日公
司股本总额 15,070.10 万股的 2.1234%。其中，首次授予 290 万股，占本计划拟
授予限制性股票总额的 90.6250%，占本计划草案公告日公司股本总额 15,070.10
万股的 1.9243%；预留权益 30 万股，占本计划拟授予限制性股票总额的 9.3750%，
占本计划草案公告日公司股本总额 15,070.10 万股的 0.1991%，未超过本计划拟
授予限制性股票总额的 20%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本
计划草案公告日公司股本总额的 10%；本计划任何一名激励对象通过全部在有效
期内的股权激励计划获授的本公司股票累计不超过本计划草案公告日公司股本
总额的 1%。
（三）激励对象获授的限制性股票分配情况
本计划限制性股票的授予总量分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的限制性股 占本计划授予限 占本计划公告
票数量（万股） 制性股票总数的 日公司总股本
比例（%） 的比例（%）
陈景斌 副总经理 5 1.5625 0.0332
董事会秘书
陈振海 5 1.5625 0.0332
副总经理
李燕红 财务负责人 5 1.5625 0.0332
刘进军 副总经理 5 1.5625 0.0332
谢洪鑫 副总经理 5 1.5625 0.0332
张志坚 副总经理 5 1.5625 0.0332
小计 30 9.3750 0.1991
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核心业务（技术）
260 81.2500 1.7252
人员（共 63 人）
预留权益 30 9.3750 0.1991
合计 320 100 2.1234
注：
1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计
不超过公司股本总额的 1%；公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累
计不超过公司股本总额的 10%。
2、上述激励对象不包括公司独立董事、监事和单独或合计持有公司 5%以上股份的股东
或实际控制人及其配偶、父母、子女，也不包括《管理办法》第八条规定不适合成为激励对
象的人员。
二、本计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期
（一）本计划的有效期
本计划的有效期自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或回
购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
（二）本计划的授予日
授予日在本计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。自公司股东大会
审议通过本计划且授予条件成就之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事会
对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。若公司未能在 60 日内完
成上述工作的，本计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且 3 个月内
不得再次审议股权激励计划。根据《管理办法》规定上市公司不得授出限制性股
票的期间不计算在 60 日内。
授予日必须为交易日，且不得在下列期间内向激励对象授予限制性股票：
1、公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
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4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
（三）本计划的限售期
本计划授予的限制性股票适用不同的限售期，其中首次授予的限制性股票的
限售期分别为自董事会确定的限制性股票授予日起 12、24、36 个月，预留权益
的限制性股票的限售期分别为自董事会确定的限制性股票授予日起 12、24 个月。
在限售期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增
股本、派发股票红利、股票拆细、配股等股份同时按本计划进行限售。
（四）本计划的解除限售安排
本计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
首次授予限制性股票第 自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予
40%
一个解除限售期 日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
首次授予限制性股票第 自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予
30%
二个解除限售期 日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
首次授予限制性股票第 自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予
30%
三个解除限售期 日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
若本计划预留权益限制性股票在 2021 年授予，预留权益的解除限售期及各
期解除限售时间安排与首次授予的一致；若预留权益限制性股票在 2022 年授予，
则解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自预留权益限制性股票授予日起 12 个月后的
预留权益限制性股票第
首个交易日起至预留授予限制性股票授予日 50%
一个解除限售期
起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自预留权益限制性股票授予日起 24 个月后的
预留权益限制性股票
首个交易日起至预留授予限制性股票授予日 50%
第一个解除限售期
起 36 个月内的最后一个交易日当日止
限售期满后，满足解除限售条件的，公司依据本计划对所授限制性股票实行
分期解除限售，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司按照本
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计划回购注销，不可递延至下期解除限售。
（五）本计划的禁售期
本计划的禁售期规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定执行，具体如下：
1、激励对象为高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其
所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股
份。申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌出售公司股票数量占其
所持有公司股票总数的比例不超过 50%。
2、激励对象为或后续成为公司董事和高级管理人员的，应严格遵守《深圳
证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》中规
定的董事和高级管理人员减持股份的相关规定；上述人员不得将其持有的公司股
票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，否则，由此所得收益
归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
3、激励对象为高级管理人员的，其减持公司股票还需遵守《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。
4、若在本计划有效期内《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生
了变化，则这部分激励对象转让其持有公司股票，应当符合转让时《公司法》、
《证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。
三、限制性股票的授予价格及其确定方法
（一）授予价格
本计划授予限制性股票的价格为每股 12.86 元，即满足授予条件后，激励对
象可以每股 12.86 元的价格购买公司向激励对象增发的限制性股票。
（二）授予价格的确定方法
本计划授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格的较高者：
1、本计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日股票交
易总额/前 1 个交易日股票交易总量）每股 25.71 元的 50%，即每股 12.86 元；
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2、本计划草案公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交易日股票
交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）每股 23.69 元的 50%，即每股 11.85 元。
四、限制性股票的授予、解除限售条件
（一）限制性股票的授予条件
激励对象只有在同时满足下列授予条件时，公司才能授予限制性股票；反之，
若下列任一授予条件未达成的，则公司不能向激励对象授予限制性股票。
1、上市公司未发生如下任一情形：
（1）公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（2）公司最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见
或无法表示意见的审计报告；
（3）公司上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分派的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）激励对象成为公司的独立董事或监事；
（6）激励对象成为单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及
其配偶、父母、子女；
（7）激励对象知悉内幕信息而买卖本公司股票的（法律、行政法规及相关
司法解释规定不属于内幕交易的情形除外）或泄露内幕信息而导致内幕交易发生
的；
（8）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
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（9）中国证监会认定的其他情形。
（二）限制性股票的解除限售条件
解除限售期内，激励对象申请对根据本计划获授的限制性股票解除限售，必
须同时满足以下条件：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（2）公司最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见
或无法表示意见的审计报告；
（3）公司上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分派的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）激励对象成为公司的独立董事或监事；
（6）激励对象成为单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及
其配偶、父母、子女；
（7）激励对象知悉内幕信息而买卖本公司股票的（法律、行政法规及相关
司法解释规定不属于内幕交易的情形除外）或泄露内幕信息而导致内幕交易发生
的；
（8）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（9）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本计划已获授但尚
未解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。
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某一激励对象发生上述第 2 条规定情形之一的，公司将取消其参与本激励计
划的资格，该激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票，由公司
按授予价格回购注销。
3、公司业绩考核条件
本计划分年度对公司业绩指标和个人业绩指标进行考核，以达到考核目标作
为激励对象当年度的解除限售条件：
（1）公司层面业绩考核要求
本计划考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，
以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。
首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
首次授予限制性股票
以 2020 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于 15%。
第一个解除限售期
首次授予限制性股票 以 2020 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于 35%；
第二个解除限售期 或 2021 年-2022 年累计实现营业收入不低于 2020 年营业收入的 2.5 倍。
首次授予限制性股票 以 2020 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 65%；
第三个解除限售期 或 2021 年-2023 年累计实现营业收入不低于 2020 年营业收入的 4.15 倍。
若本计划预留权益限制性股票在 2021 年授予，预留权益的业绩考核与首次
授予的一致；若预留权益限制性股票在 2022 年授予，则预留权益的业绩考核如
下：
解除限售期 业绩考核目标
预留权益限制性股票 以 2020 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于 35%；
第一个解除限售期 或 2021 年-2022 年累计实现营业收入不低于 2020 年营业收入的 2.5 倍。
预留权益限制性股票 以 2020 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 65%；
第二个解除限售期 或 2021 年-2023 年累计实现营业收入不低于 2020 年营业收入的 4.15 倍。
注：1、以上“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为准。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的
限制性股票均不得解除限售或递延至下期解除限售，由公司按授予价格回购注销。
（2）个人层面业绩考核要求
19
祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
根据《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，公司组织开展并确
定激励对象每个考核年度的考评结果，考评结果共有 A、B、C、D、E 五档，所对
应的激励对象可解除限售的比例分别为 100%、80%、70%、0%、0%，具体如下：
综合考评结果 A B C D E
可解除限售比例 100% 80% 70% 0% 0%
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=可
解除限售比例×个人当年计划解除限售额度；未能解除限售的当期拟解除限售份
额不得解除限售或递延至下期解除限售，由公司按授予价格回购注销。
（三）考核指标的科学性和合理性说明
本计划的考核指标的设立符合法律法规和《公司章程》的基本规定，分为公
司业绩考核和激励对象个人绩效考核两个层次。
公司业绩考核指标为公司的营业收入及其增长率，该指标可以较好的反映公
司的成长能力。具体数值的确定综合考虑了宏观经济环境、行业发展状况、市场
竞争情况以及公司未来的发展规划等相关因素，综合考虑了实现可能性和对公司
员工的激励效果，指标设定科学、合理。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够
对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象相
应年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件及解除限售的
比例。
综上，本计划设定的考核指标科学、合理，考核体系具有全面性、综合性及
可操作性，在调动激励对象的工作积极性同时，又对激励对象进行约束，能够达
到本次激励计划的考核目的。
五、限制性股票的调整方法和程序
（一）限制性股票授予数量的调整方法
若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本
公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项，应对限制性股
票数量进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
20
祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q 为调整后的限制性股票数量；Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为
每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转
增、送股或拆细后增加的股票数量）。
2、缩股
Q＝Q0×n
其中：Q 为调整后的限制性股票数量；Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为
缩股比例（即 1 股公司股票缩为 n 股股票）。
3、配股
Q= Q0×P1×(1＋n)/(P1＋P2×n)
其中：Q 为调整后的限制性股票数量；Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为
配股的比率（即配股的股数与配股前公司总股本的比）；P1 为股权登记日当日收
盘价；P2 为配股价格。
4、派息、增发
在公司发生派息、增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。
（二）限制性股票授予价格的调整方法
若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本
公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、派息、缩股、配股等事项，应对限
制性股票的授予价格做相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P 为调整后的授予价格，P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公
积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆
细后增加的股票数量）。
2、派息
P＝P0﹣V
其中：P 为调整后的授予价格，P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额。
3、缩股
P＝P0÷n
21
祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
其中：P 为调整后的授予价格；P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例（即
1 股公司股票缩为 n 股股票）。
4、配股
P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×(1＋n)]
其中：P 为调整后的授予价格；P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日
当天收盘价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股
本的比例）。
5、增发
在公司发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
（三）激励计划调整的程序
公司股东大会授权公司董事会，当出现前述情况时，由公司董事会根据本计
划调整限制性股票数量、授予价格。公司应当聘请律师就上述调整是否符合《管
理办法》、《公司章程》和本计划的规定出具专业意见。调整议案经董事会审议通
过后，公司应当及时披露董事会决议公告，同时公告律师事务所意见。
因其他原因需要调整限制性股票数量、授予价格或其他条款的，应经董事会
做出决议后，重新经股东大会审议批准实施。
六、股权激励计划的会计处理及对公司业绩的影响
根据财政部《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22
号——金融工具确认和计量》等规定，公司将在限售期的每个资产负债表日，根
据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可
解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得
的服务计入相关成本或费用和资本公积。
（一）会计处理方法
1、授予日
根据公司向激励对象授予股份的情况确认“股本”和“资本公积-股本溢价”。
2、解除限售日前的每个资产负债表日
根据会计准则规定，在限售期内的每个资产负债表日，按照授予日权益工具
的公允价值和限制性股票各期的解除限售比例将取得职工提供的服务计入成本
22
祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
费用，同时确认所有者权益或负债，不确认其后续公允价值变动。
3、解除限售日
如果达到解除限售条件，在解除限售日，可以解除限售结转解除限售日前每
个资产负债日确认的“资本公积-其他资本公积”；如果全部或部分股票未被解除
限售而失效或作废，则由公司进行回购注销，并减少所有者权益。
4、限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则第 22 号—
—金融工具确认和计量》的相关规定，公司以授予日收盘价确定授予日限制性股
票的公允价值，并最终确认本计划的股份支付费用。每股限制性股票的股份支付
=限制性股票公允价值-授予价格。
（二）预计限制性股票实施对公司各期业绩的影响
公司当前暂以本计划草案公告前一交易日收盘价作为每股限制性股票的公
允价值对该部分限制性股票的股份支付费用进行预测算（授予时正式测算）。该
等费用将在本激励计划的实施过程中按照解除限售比例进行分期确认。由本计划
产生的激励成本将在经常性损益中列支。则根据中国会计准则要求，假设公司
2021 年 10 月授予限制性股票，本计划授予的限制性股票对公司 2021 年至 2024
年会计成本的影响如下表所示：
股票数量 需摊销的总费 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年
（万股） 用（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
290 3,726.50 605.56 2,049.58 791.88 279.49
注：
1、上述成本预测和摊销出于会计谨慎性原则的考虑，未考虑所授予限制性股票未来未
解除限售的情况；
2、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和
授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响；
3、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况
下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，从而对业绩考核指
标中的净利润增长率指标造成影响，但影响程度不大。
23
祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
若考虑限制性股票激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队
的积极性，提高经营效率，降低代理人成本，本激励计划带来的公司业绩提升将
远高于因其带来的费用增加。
七、限制性股票回购注销的原则
激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、
派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价
格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购数量和回购价格做相应的
调整。
（一）回购数量的调整方法
激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、
派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，公司应当按照调整后的数量对激
励对象获授的尚未解除限售的限制性股票进行回购。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派
送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数
量）； Q 为调整后的限制性股票数量。
2、缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩
为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。
3、配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为
配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为
调整后的限制性股票数量。
4、派息、增发
公司发生派息或增发时，限制性股票的数量不做调整。
24
祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
（二）回购价格的调整方法
激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、
派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价
格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。调整
方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制性股票授予
价格；n 为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票
经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。
2、派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P 为
调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
3、缩股
P＝P0÷n
其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制性股票授予
价格；n 为每股的缩股比例（即 1 股股票缩为 n 股股票）。
4、配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)]
其中：P1 为股权登记日当天收盘价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即
配股的股数与配股前公司总股本的比例）。
5、增发
公司在增发新股的情况下，限制性股票的回购价格不做调整。
（三）回购数量、回购价格的调整程序
（1）公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的
回购数量、价格，董事会根据上述规定调整回购数量、价格后，应及时公告。
（2）因其他原因需要调整限制性股票回购价格的，应经董事会做出决议并
经股东大会审议批准。
25
祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
（四）回购注销的程序
公司应及时召开董事会审议根据上述规定进行的回购调整方案，依法将回购
股份的方案提交股东大会批准，并及时公告。公司实施回购时，应向证券交易所
申请回购注销该等限制性股票，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理
回购注销登记事宜。
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祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
第六章 本计划的实施程序
一、本计划的生效程序
1、董事会薪酬与考核委员会负责拟定本计划和《祥鑫科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，并提交董事会审议。
2、公司董事会依法对本计划做出决议。董事会审议本计划时，关联董事（作
为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事）应当回避表决。董事会就股权激
励计划草案作出决议时，应经全体非关联董事过半数通过。出席董事会的无关联
关系董事人数不足三人的，董事会应当将该事项直接递交公司股东大会审议。董
事会审议通过本计划后履行公告程序，并将本计划提交股东大会审议；董事会可
以在股东大会授权范围内办理本计划的其他相关事宜。
公司应当对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6 个月内买卖本公
司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕信
息而买卖本公司股票的，不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规
定不属于内幕交易的情形除外。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，不得成为
激励对象。
3、独立董事和监事会就本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害
公司及全体股东利益的情形发表意见。
4、本计划经公司股东大会审议通过后方可实施。公司应当在召开股东大会
前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务（公示
期不少于 10 天）。监事会应当对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。公
司应当在股东大会审议本股权激励计划前 5 日披露监事会对激励名单审核及公
示情况的说明。
5、公司聘请律师对本计划出具法律意见书。
6、公司股东大会在对本次限制性股票激励计划进行投票表决时，独立董事
应当就本次限制性股票激励计划向所有的股东征集委托投票权。公司召开股东大
会审议本计划时，关联股东（作为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系
的股东）应当回避表决。股东大会对本计划进行表决时，应经出席会议的非关联
股东所持表决权的 2/3 以上通过，并单独统计和披露中小股东（除公司董事、监
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祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）
投票情况。
7、本计划经公司股东大会审议通过，且达到本计划规定的授予条件时，公
司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。董事会可以在股东大会授权范围内
办理本计划的其他相关事宜。
二、限制性股票的授予程序
本计划经公司股东大会审议通过，且达到授予条件时，公司将在规定时间内
向激励对象授予限制性股票。
1、本计划经股东大会审议通过后，且达到授予条件时，公司应当在 60 日内
授予激励对象限制性股票并完成登记、公告。若公司未能在 60 日内完成上述工
作的，本计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且 3 个月内不得再次
审议股权激励计划。根据《管理办法》规定上市公司不得授出限制性股票的期间
不计算在 60 日期限内。
2、公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就激励计划设定的授予条件
是否成就进行审议并公告；独立董事及监事会应当同时发表明确意见；律师事务
所应当对授予条件是否成就出具法律意见。
3、公司监事会应当对限制性股票授予日激励对象名单进行核实并发表意见；
公司向激励对象授出权益与激励计划的安排存在差异时，独立董事、监事会（当
激励对象发生变化时）、律师事务所应当同时发表明确意见。
4、公司授予限制性股票时，应当与激励对象签署《限制性股票激励协议书》，
确认激励计划的内容，约定双方的权利义务关系。
5、公司授予限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确
认后，由证券登记结算公司办理登记结算事宜。
6、公司董事会应当在授予的限制性股票登记完成后及时披露相关实施情况
的公告。
三、限制性股票的解除限售程序
1、在解除限售期内，董事会就解除限售条件是否达成以及激励对象是否符
合解除限售条件进行审议并披露。
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祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
2、对于满足解除限售条件的激励对象，由公司统一办理解除限售事宜，对
于未满足条件的激励对象，由公司按照本计划回购并注销其持有的该次解除限售
对应的限制性股票，并及时披露相关实施情况的公告。
3、激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让，但公司董事和高级管
理人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
4、公司解除激励对象限制性股票限售前，应当向证券交易所提出申请，经
证券交易所确认后，由证券登记结算公司办理登记结算事宜，并进行公告。
四、本计划的变更、终止程序
（一）本计划的变更程序
1、公司在股东大会审议通过本计划之前可对本计划进行变更，变更需经董
事会审议通过。
2、本计划已通过股东大会审议后，如需再进行变更，需提交股东大会审议，
且不得包括下列情形：
（1）导致提前解除限售的情形；
（2）降低授予价格的情形。
公司应及时履行公告义务；独立董事、监事会就变更后的方案是否有利于公
司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见；律师事
务所就变更后的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明
显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
（二）本计划的终止程序
1、公司发生《管理办法》第七条规定的情形之一的，终止实施股权激励计
划，不得向激励对象继续授予新的权益，激励对象根据股权激励计划已获授但尚
未行使的权益终止行使。
2、激励对象出现《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象情形的，公
司不再继续授予其权益，其已获授但尚未行使的权益终止行使。
3、公司在股东大会审议本计划之前拟终止实施本计划的，需经董事会审议
通过。
4、公司在股东大会审议通过本计划之后终止实施本计划的，应当递交董事
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祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
会、股东大会审议决定。
5、律师事务所应当就公司终止实施本计划是否符合《管理办法》及相关法
律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
6、公司在履行相应审议程序后，及时向证券登记结算公司申请办理限制性
股票回购注销手续。
7、公司终止实施本次股权激励计划，自决议公告之日起 3 个月内，不再审
议和披露股权激励计划草案。
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祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
第七章 公司与激励对象各自的权利义务
一、公司的权利与义务
（一）公司具有对本计划的解释和执行权，并按本计划规定对激励对象进行
绩效考核，若激励对象未达到本计划所确定的解除限售条件，公司将按本计划规
定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
（二）若激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职
等行为严重损害公司利益或声誉，经公司董事会批准，公司可以回购并注销激励
对象尚未解除限售的限制性股票。
（三）公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其
他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（四）公司应及时按照有关规定履行本计划的申报、信息披露等义务。
（五）公司应当根据本计划及中国证监会、证券交易所、登记结算公司等的
有关规定，积极配合满足解除限售条件的激励对象按规定解除限售。但若因中国
证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因造成激励对象未能
按自身意愿解除限售并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
（六）公司享有按照本计划的规定回购及注销相关限制性股票的权利、终止
本计划的权利。
（七）法律、法规规定的其他相关权利义务。
二、激励对象的权利义务
（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为
公司的发展做出应有贡献。
（二）激励对象不得同时参加两个或以上上市公司的股权激励计划。
（三）激励对象根据本计划规定认购限制性股票的资金应为自筹资金。
（四）激励对象获授的限制性股票在解除限售前不得转让、担保或用于偿还
债务。
（五）激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记过户后便享有其
股票应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权、投票权等。但限售
期内激励对象因获授的限制性股票而取得的红股、资本公积转增股份、配股股份、
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增发中向原股东配售的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，
该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同。
（六）公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金
分红在代扣代缴个人所得税后由公司代为收取，待该部分限制性股票解除限售时
返还激励对象；若该部分限制性股票未能解除限售，则该等代为收取的现金分红
不予返还，公司将回购该部分限制性股票后注销，并做相应会计处理。
（七）激励对象因本计划获得的收益，应当按照国家税收法律、法规的规定，
缴纳个人所得税及其他税费，并履行纳税申报义务。
（八）激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息
披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划
所获得的全部利益返还公司。
（九）激励对象在标的股票解除限售后转让股票时应遵守本计划及相关法律、
法规、规范性文件的规定，以及相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规
定的激励对象具有的其他权利和义务。
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第八章 公司与激励对象异常情况的处理
一、公司发生异常情况的处理
（一）当公司发生控制权变更、分立或合并时，本计划不作变更，继续执行。
（二）公司出现下列情形之一的，本计划终止实施，激励对象已获授但尚未
解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后公司最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；
5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
（三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不
符合授予权益或行使权益安排的，未解除限售的限制性股票应当由公司统一回购
注销，回购价格不得高于授予价格；限制性股票已解除限售的，所有激励对象应
将已获授权益返还给公司。董事会应当按照前款规定和本计划相关安排收回激励
对象所得收益。对上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的，可
按照本激励计划相关安排，向公司或负有责任的对象进行追偿。董事会应当按照
前款规定和本激励计划相关安排收回激励对象所得收益。
二、激励对象个人情况发生变化的处理
（一）激励对象发生职务变更，但仍在公司内，或在公司下属分、子公司内
任职的，其获授的限制性股票完全按照职务变更前本计划规定的程序进行。
但是，激励对象因不能胜任岗位工作、考核不合格、触犯法律、违反职业道
德、泄露公司机密、失职或渎职、损害公司利益或声誉、严重违反规章制度等行
为而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除与激励对象劳动关系的，董事
会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解
除限售，并由公司按授予价格回购注销。
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（二）激励对象因辞职、公司裁员、劳动合同到期等原因而离职，董事会可
以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限
售，并由公司按授予价格回购注销。
（三）激励对象因退休而离职，在该情况发生之日，对限制性股票可按照退
休前本计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考核条件是否纳入解
除限售条件。
（四）激励对象因丧失劳动能力而离职的，在该情况发生之日，对限制性股
票将完全按照丧失劳动能力前本计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人
绩效考核条件不再纳入解除限售条件。
（五）激励对象身故，在该情况发生之日，限制性股票将由其指定的财产继
承人或法定继承人代为持有，并按照身故前本计划规定的程序进行，且董事会可
以决定其个人绩效考核条件不再纳入解除限售条件。
（六）其它未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定，并确定其处理方
式
三、公司与激励对象之间争议的解决
公司与激励对象发生争议，按照本计划和《限制性股票激励协议书》的规定
解决；规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理的原则协商解决；协商不成，
应提交公司住所所在地有权管辖的人民法院诉讼解决。
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祥鑫科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
第九章 附则
一、本计划由董事会薪酬与考核委员会拟订，董事会审议通过，并自公司股东大
会审议批准之日起生效并实施；
二、本计划由公司董事会负责解释。
祥鑫科技股份有限公司董事会
2021 年 09 月 17 日
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