北京市环球（深圳）律师事务所
关于
祥鑫科技股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会
之
法律意见书
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北京市环球（深圳）律师事务所
关于
祥鑫科技股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会
之
法律意见书
GLO2022SZ（法）字第 0118-1 号
致：祥鑫科技股份有限公司
北京市环球（深圳）律师事务所（下称“本所”）受祥鑫科技股份有限公司
（下称“公司”或“祥鑫科技”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（下
称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）
等法律、法规、规章及《祥鑫科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）
的有关规定，指派律师列席公司 2022 年第二次临时股东大会（下称“本次股东
大会”），并就本次股东大会有关事宜发表法律意见。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员
的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国相关法律、法规及《公司章程》
的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案
内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。
本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，未经本
所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2022 年 5 月 7 日在《公司章程》规定
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及中国证监会指定的信息披露媒体上公告了会议通知。该通知载明了会议的召开
方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有
权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会
议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码，符合《股东大会规则》《公
司章程》的要求。
本次会议采用现场会议和网络投票相结合的方式进行。本次会议的现场会议
于 2022 年 5 月 23 日（星期一）下午 14:30 在东莞市长安镇建安路 893 号办公楼
三楼公司会议室如期召开。公司股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的具体时间为：2022 年 5 月 23 日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深
圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 5 月 23 日 9:15-15:00。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。
三、本次股东大会出席、列席人员的资格
（一）出席现场会议的股东及股东代理人
根据本次股东大会出席会议股东的会议登记册，出席现场会议的股东及股东
代理人共 5 人，代表股份 78,698,470 股，占公司有表决权股份总数的 51.2785%。
经验证，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人均具备出席本次股
东大会的合法资格。
（二）参加网络投票的股东
根据深圳证券交易所股东大会网络投票系统最终确认，在本次股东大会确定
的网络投票时段内，通过网络投票系统直接投票的股东共计 4 名，代表股份
4,744,245 股，占公司有表决权股份总数的 3.0913%。参加网络投票的股东的资格
已由深圳证券交易所股东大会网络投票系统进行认证。
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综上，公司本次股东大会在现场出席及通过网络投票表决的股东及股东的委
托代理人共计 9 名，合计代表股份 83,442,715 股，占公司有表决权股份总数的
54.3698%。
（三）出席、列席会议的其他人员包括：公司董事、监事、高级管理人员和
本所律师。
经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会没有对
会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案或提出增加新议案的情
形。
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，现场会议履行
了全部议程并以书面方式对所有议案逐项进行了表决，按《公司章程》规定的程
序进行计票和监票；网络投票按照会议通知确定的时段，通过网络投票系统进行。
在现场投票和网络投票全部结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决
结果。主持人在会议现场宣布了表决结果，出席现场会议的股东及股东代理人没
有对表决结果提出异议。本次股东大会对议案的表决结果如下：
议案一：《关于公司董事会换届选举第四届董事会非独立董事的议案》
本议案采用累积投票制，对提名的董事会非独立董事候选人分别进行表决：
（1）选举陈荣先生为公司第四届董事会非独立董事
表决结果：同意 82,249,215 股，占出席会议有表决权股份总数的 98.5697%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 14,749,215 股，占出席会议中小股东所持股
份的 92.5138%。
陈荣先生已获得出席本次会议有表决权股份总数的二分之一以上同意担任
公司非独立董事，当选公司第四届董事会非独立董事。
（2）选举谢祥娃女士为公司第四届董事会非独立董事
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表决结果：同意 78,749,215 股，占出席会议有表决权股份总数的 94.3752%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 11,249,215 股，占出席会议中小股东所持股
份的 70.5602%。
谢祥娃女士已获得出席本次会议有表决权股份总数的二分之一以上同意担
任公司非独立董事，当选公司第四届董事会非独立董事。
（3）选举陈振海先生为公司第四届董事会非独立董事
表决结果：同意 78,749,215 股，占出席会议有表决权股份总数的 94.3752%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 11,249,215 股，占出席会议中小股东所持股
份的 70.5602%。
陈振海先生已获得出席本次会议有表决权股份总数的二分之一以上同意担
任公司非独立董事，当选公司第四届董事会非独立董事。
议案二：《关于公司董事会换届选举第四届董事会独立董事的议案》
本议案采用累积投票制，对提名的董事会独立董事候选人分别进行表决：
（1）选举黄奕鹏先生为公司第四届董事会独立董事
表决结果：同意 78,749,215 股，占出席会议有表决权股份总数的 94.3752%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 11,249,215 股，占出席会议中小股东所持股
份的 70.5602%。
黄奕鹏先生已获得出席本次会议有表决权股份总数的二分之一以上同意担
任公司独立董事，当选公司第四届董事会独立董事。
（2）选举汤勇先生为公司第四届董事会独立董事
表决结果：同意 82,549,215 股，占出席会议有表决权股份总数的 98.9292%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 15,049,215 股，占出席会议中小股东所持股
份的 94.3956%。
汤勇先生已获得出席本次会议有表决权股份总数的二分之一以上同意担任
公司独立董事，当选公司第四届董事会独立董事。
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议案三：《关于公司监事会换届选举第四届监事会非职工代表监事的议案》
本议案采用累积投票制，对提名的监事会非职工代表监事候选人分别进行表
决：
（1）选举李姗女士为公司第四届监事会非职工代表监事
表决结果：同意 78,779,215 股，占出席会议有表决权股份总数的 94.4111%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 11,279,215 股，占出席会议中小股东所持股
份的 70.7484%。
李姗女士已获得出席本次会议有表决权股份总数的二分之一以上同意担任
公司非职工代表监事，当选公司第四届监事会非职工代表监事。
（2）选举高大辉先生为公司第四届监事会非职工代表监事
表决结果：同意 81,749,215 股，占出席会议有表决权股份总数的 97.9705%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 14,249,215 股，占出席会议中小股东所持股
份的 89.3776%。
高大辉先生已获得出席本次会议有表决权股份总数的二分之一以上同意担
任公司非职工代表监事，当选公司第四届监事会非职工代表监事。
议案四：《关于第四届董事会董事薪酬方案的议案》
表决结果：同意 11,249,215 股，占出席会议有表决权股份总数的 70.5602%；
反对 4,693,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 29.4398％；弃权 0 股，占出
席会议有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 11,249,215 股，占出席会议中小股东所
持 股 份 的 70.5602% ； 反对 4,693,500 股， 占 出席 会 议 中小 股 东所 持 股份 的
29.4398%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
关联股东陈荣、谢祥娃回避表决，本议案为普通决议事项，已获得出席本次
会议有表决权股份总数的二分之一以上同意，该项议案表决通过。
议案五：《关于第四届监事会监事薪酬方案的议案》
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表决结果：同意 78,749,215 股，占出席会议有表决权股份总数的 94.3752%；
反对 4,693,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 5.6248％；弃权 0 股，占出
席会议有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 11,249,215 股，占出席会议中小股东所
持 股 份 的 70.5602% ； 反对 4,693,500 股， 占 出席 会 议 中小 股 东所 持 股份 的
29.4398%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
本议案为普通决议事项，已获得出席本次会议有表决权股份总数的二分之一
以上同意，该项议案表决通过。
五、结论
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资
格均合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，本法律意见书经本所经办律师签字并加盖本所
公章后生效。
（以下无正文，下接签章页）
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（本页无正文，为《北京市环球（深圳）律师事务所关于祥鑫科技股份有限公
司 2022 年第二次临时股东大会之法律意见书》之签章页）
北京市环球（深圳）律师事务所（盖章）
负责人（签字）： 经办律师（签字）：
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李 琤 庄浩佳
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黄可鑫
2022 年 05 月 23 日
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