祥鑫科技股份有限公司

                            监事会 2022 年度工作报告

       根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规
定，祥鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在 2022 年度认真履行了
监事会监察督促的职责，忠实勤勉地完成了《公司章程》等规定的各项工作，优
化、规范了公司的法人治理结构，推动了公司持续、健康、平稳发展。现将公司
监事会 2022 年度工作报告如下：

       一、监事会换届选举情况

       2022 年 05 月，公司第三届监事会任期届满。公司于 2022 年 05 月 06 日召
开职工代表大会，经全体职工代表决议，同意选举张端阳担任公司第四届监事会
职工代表监事；公司于 2022 年 05 月 23 日召开 2022 年第二次临时股东大会，选
举李姗、高大辉为非职工代表监事。第三届监事会成员阳斌、李春成、江绿蓝不
再担任公司监事。报告期末，公司监事会由 3 人组成，其中职工代表监事 1 人、
非职工代表监事 2 人。

       二、2022 年度监事会工作情况

       2022 年度，公司监事会共组织召开了 14 次会议，所召开会议的召集和召开
程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜均符合法律、法规及《公
司章程》等有关规定，做出的会议决议合法有效。具体如下：
                                                                                         表决
序号       会议名称      召开时间                          审议事项
                                                                                         结果

        第三届监事会第   2022 年 01
 1                                    1.《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》         通过
        二十三次会议     月 07 日

        第三届监事会第   2022 年 03   1.《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
 2                                                                                       通过
        二十四次会议     月 18 日     案》

                                      1.《关于<监事会 2021 年度工作报告>的议案》
        第三届监事会第   2022 年 04
 3                                    2.《关于<2021 年年度报告>及报告摘要的议案》        通过
        二十五次会议     月 21 日
                                      3．《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》
                                   4．《关于<2021 年度利润分配预案>的议案》

                                   5.《关于<2021 年度内部控制自我评价报告>的议案》

                                   6.《关于<2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告>

                                   的议案》

                                   7.《关于<2022 年度财务预算报告>的议案》

                                   8.《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》

     第三届监事会第   2022 年 04
4                                  1.《关于 2022 年第一季度报告的议案》                 通过
     二十六次会议     月 27 日

                                   1.《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工
     第三届监事会第   2022 年 05
5                                  代表监事的议案》                                     通过
     二十七次会议     月 06 日
                                   2.《关于第四届监事会监事薪酬方案的议案》

     第四届监事会第   2022 年 05
6                                  1.《关于选举公司第四届监事会主席的议案》             通过
     一次会议         月 23 日

                                   1.《关于向合资公司提供财务资助暨关联交易的议案》

                                   2.《关于增加 2022 年度日常关联交易预计的议案》

                                   3.《关于修订<监事会议事规则>的议案》
     第四届监事会第   2022 年 07
7                                  4.《关于修订<对外担保管理制度>的议案》               通过
     二次会议         月 11 日
                                   5.《关于修订<关联交易管理制度>的议案》

                                   6.《关于修订<利润分配管理制度>的议案》

                                   7.《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

     第四届监事会第   2022 年 07
8                                  1.《关于提前赎回“祥鑫转债”的议案》                 通过
     三次会议         月 26 日

                                   1.《关于<2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项报

                                   告>的议案》

     第四届监事会第   2022 年 08   2.《关于公司<2022 年半年度报告>及报告摘要的议案》
9                                                                                       通过
     四次会议         月 24 日     3.《关于公司<2022 年半年度财务报告>的议案》

                                   4.《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资

                                   金并以募集资金等额置换的议案》

10   第四届监事会第   2022 年 09   1.《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》      通过
     五次会议         月 23 日     2.《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》

                                   3.《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》

                                   4.《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金使

                                   用可行性分析报告的议案》

                                   5.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

                                   6.《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回

                                   报及采取填补措施和相关主体承诺的议案》

                                   7.《关于公司〈未来三年（2022 年-2024 年）股东回报规

                                   划〉的议案》

                                   1.《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留部分限制
     第四届监事会第   2022 年 09
11                                 性股票授予价格的议案》                                  通过
     六次会议         月 28 日
                                   2.《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》

                                   1.《关于 2022 年第三季度报告的议案》
     第四届监事会第   2022 年 10
12                                 2.《关于变更公司注册资本暨修订<公司章程>的议案》        通过
     七次会议         月 28 日
                                   3.《关于修订<监事会议事规则>的议案》

                                   1.《关于 2023 年度申请综合授信并提供担保的议案》

                                   2.《关于开展票据池业务的议案》

     第四届监事会第   2022 年 11   3.《关于使用自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议
13                                                                                         通过
     八次会议         月 29 日     案》

                                   4.《关于对部分募投项目进行延期及调整部分募投项目投

                                   资总额的议案》

                                   1.《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》

                                   2.《关于全资子公司申请项目贷款暨公司提供担保的议

                                   案》

     第四届监事会第   2022 年 12   3.《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制
14                                                                                         通过
     九次会议         月 21 日     性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》

                                   4.《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划回购价格

                                   的议案》

                                   5.《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的
                             限制性股票的议案》

                             6.《关于变更公司注册资本暨修订<公司章程>的议案》


    三、监事会对 2022 年度公司有关事项的意见

    2022 年度，公司监事会从维护公司、股东和员工的权益出发，对公司的经
营管理、资产运作、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方面进行检查和监
督。经审议，全体监事一致认为：
    （一）公司依法运作情况
    2022 年度，公司依法运作，建立了较完善的内部控制制度，重大决策的依
据充分，决策程序合法有效；公司董事及其他高级管理人员在执行公司职务时，
不存在违反法律、法规、《公司章程》等规定或有损于公司及股东利益的行为。
    （二）检查公司财务的情况
    公司监事会对 2022 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、
检查和审核，公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好，
会计无重大遗漏和虚假记载，未发现违规行为。公司 2022 年度审计机构天衡会
计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计意见与所涉及事项真实反映了公司财务
状况和经营成果。
    （三）公司关联交易情况
    公司监事会对 2022 年度公司的交易进行了认真检查，公司所发生的关联交
易符合公司当前的实际情况和发展战略，符合《公司法》《深圳证券交易所股票
上市规则》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东特
别是中小股东利益的情形。
    （四）公司购买、出售资产情况
    2022 年度，公司购买、出售资产行为和程序符合法律、法规和《公司章程》
的规定，未发现内幕交易，不存在损害股东权益或公司资产流失的情况。
    （五）公司对外担保情况
    2022 年度，公司无违规对外担保，无债务重组，也不存在其他损害公司股
东利益或造成公司资产流失的情况。
    （六）对公司内部控制自我评价的意见
    公司监事会对公司 2022 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的
建设和运行情况进行了审核。公司根据法律法规的要求以及自身特点和实际经营
情况，制定了一系列较为完善的内部控制管理制度，并能得到有效的执行。公司
内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    2022 年度，公司建立了内幕信息知情人登记管理制度，监事会对公司重大
事项的内幕信息知情人的登记情况进行了监督管理。公司能够按照《内幕信息知
情人登记制度》的要求，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够
如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环
节所有内幕信息知情人名单，没有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。
    （八）公司股权激励计划执行情况
    公司监事会对公司股权激励计划的具体执行情况进行了全面的检查和监督，
对 2021 年限制性股票激励计划之授予预留限制性股票及解除限售等事项进行了
核查，认为公司股权激励计划执行情况符合公司《2021 年限制性股票激励计划
（草案）》以及相关法律、法规的要求。

    四、公司监事会工作展望

    公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章
程》《监事会议事规则》的相关规定，勤勉尽责，认真履行监督职能，切实维护
和保障公司的利益，特别是保护中小投资者的合法权益；将重点关注公司风险管
理和内部控制体系建设的进展，积极督促内部控制体系的建设和有效运行；加强
对公司高级管理人员职务行为的监督；加强与董事会的沟通协调，对董事会编制
的定期报告进行认真审核，从严把关，提出书面意见，确保真实、准确。
    同时，公司监事会将有针对性地参加法律法规、财务管理、内控建设、公司
治理等相关方面学习和业务培训，提高专业技能，提升自身的业务水平以及履职
能力，持续推进监事会自身建设，更好地发挥监事会的监督职能。




                                         祥鑫科技股份有限公司监事会
                                              2023 年 04 月 24 日