证券代码：002966             证券简称：苏州银行           公告编号：2021-017




                        苏州银行股份有限公司

      公开发行 A 股可转换公司债券网上中签结果公告
             保荐机构（牵头主承销商）：招商证券股份有限公司
                   联席主承销商：华泰联合证券有限责任公司
                   联席主承销商：中国国际金融股份有限公司
                    联席主承销商：东吴证券股份有限公司
                    联席主承销商：安信证券股份有限公司




    本行及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

                                    特别提示

    苏州银行股份有限公司（以下简称“苏州银行”、“发行人”或“公司”）和
保荐机构（牵头主承销商）招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保
荐机构（牵头主承销商）”）、联席主承销商华泰联合证券有限责任公司、中国国
际金融股份有限公司、东吴证券股份有限公司、安信证券股份有限公司（华泰
联合、中金公司、东吴证券、安信证券合称为“联席主承销商”）根据《中华人
民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》（证监会令[第 163 号]）、《证
券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）、《深圳证券交易所可转换公司
债券业务实施细则（2018 年 12 月修订）》（以下简称“《实施细则》”）、《深圳证
券交易所上市公司业务办理指南第 5 号——向不特定对象发行可转换公司债券
（深证上〔2020〕543 号）》等相关规定组织实施公开发行 A 股可转换公司债券
（以下简称“可转债”或“苏行转债”）。




                                      1
    本次公开发行的 A 股可转换公司债券将向发行人在股权登记日（2021 年 4
月 9 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称
“中国结算深圳分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额
部分（含原股东放弃优先配售部分）采用通过深圳证券交易所（以下简称“深
交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。请投资者认真阅读本公告及深交
所网站（www.szse.cn）公布的《实施细则》。

    根据《苏州银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券发行公告》，发
行人和本次可转债发行的保荐机构（牵头主承销商）及联席主承销商于 2021 年
4 月 13 日（T+1 日）主持了苏行转债的网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照
公开、公平、公正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经广东省深圳
市罗湖公证处公证。现将中签结果公告如下：

      末位尾数                               中签号码

      末四位数        9003,1503,4003,6503

      末五位数        22680,02680,42680,62680,82680,40435

      末六位数        930838,430838,039186

      末七位数        5924782,0924782,9820496

                      40212706,00212706,20212706,60212706,80212706,911233
      末八位数
                      96,16123396,41123396,66123396

      末九位数        715029325,115029325,315029325,515029325,915029325

      末十位数        0952003986,1119595774,5297236887,2106000072

    凡参与“苏行转债”网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同
的，则为中签号码。中签号码共有 3,266,462 个，每个中签号码只能认购 10 张
（1,000 元）“苏行转债”。

    特此公告。




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                    发行人：苏州银行股份有限公司
保荐机构（牵头主承销商）：招商证券股份有限公司
       联席主承销商：华泰联合证券有限责任公司
       联席主承销商：中国国际金融股份有限公司
              联席主承销商：东吴证券股份有限公司
              联席主承销商：安信证券股份有限公司

                                2021 年 4 月 14 日




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（本页无正文，为《苏州银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券网上
中签结果公告》之盖章页）




                                                 苏州银行股份有限公司
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（本页无正文，为《苏州银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券网上
中签结果公告》之盖章页）




                                                 招商证券股份有限公司
                                                    2021 年   月   日




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（本页无正文，为《苏州银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券网上
中签结果公告》之盖章页）




                                             华泰联合证券有限责任公司
                                                         年   月   日




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（本页无正文，为《苏州银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券网上
中签结果公告》之盖章页）




                                             中国国际金融股份有限公司
                                                         年   月   日




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（本页无正文，为《苏州银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券网上
中签结果公告》之盖章页）




                                                 东吴证券股份有限公司
                                                         年   月   日




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（本页无正文，为《苏州银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券网上
中签结果公告》之盖章页）




                                                 安信证券股份有限公司
                                                         年   月   日




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