长城证券股份有限公司
关于深圳科安达电子科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用专项核查报告
长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”或“保荐机构”）作为深圳科安
达电子科技股份有限公司（以下简称“科安达”或“公司”）首次公开发行股票并上
市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第
2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对科安达 2021
年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2270 号”文《关于核准深圳科安
达电子科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，深圳科安达电子科技股份
有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 12 月 27 日向社会公开发行人民币普通
股（A 股）4,408 万股（每股面值 1 元），每股发行价 11.49 元，募集资金总额
506,479,200.00 元，扣除各项发行费用 51,989,200.00 元，实际募集资金净额
454,490,000.00 元。上述募集资金到位情况业经众华会计师事务所（特殊普通合
伙）验证，并出具众会字(2019)第 7805 号《验资报告》。
（二）2021 年度募集资金使用金额及余额
科安达公司于 2019 年 12 月 27 日首次公开发行，截至 2021 年 12 月 31 日，
公司募集资金使用金额及余额如下：
项目 金额（元）
1、募集资金总额 506,479,200.00
减：发行费用 51,989,200.00
2、募集资金净额 454,490,000.00
减：置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 65,791,218.18
募投项目建设使用资金 58,263,240.93
募集资金补充流动资金 50,000,000.00
加：利息收入扣除手续费净额 15,721,181.06
3、募集资金专用账户余额 296,156,721.95
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及公司章程的规定，制定了《募
集资金管理办法》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金存储银行名称 银行帐号 期末余额（元） 存储方式
平安银行股份有限公司深圳
15000102446865 42,366,578.43 活期存款
分行福田支行
平安银行股份有限公司深圳
15899617240061 30,511,833.43 活期存款
分行福田支行
招商银行股份有限公司深圳
755909331910308 51,371,735.64 活期存款
分行莲花支行
招商银行股份有限公司深圳
755939236210301 60,708,289.75 活期存款
分行莲花支行
兴业银行股份有限公司深圳
337010100101654724 2,027.10 活期存款
分行
兴业银行股份有限公司深圳
338040100100413819 21,966,297.62 活期存款
科技园支行
兴业银行股份有限公司深圳
338040100100575136 57,312,580.08 活期存款
科技园支行
成都银行股份有限公司天回
1001300000912030 31,917,379.90 活期存款
镇支行
合计 - 296,156,721.95 -
公司公开发行募集资金到位后，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》等规定的
要求，公司与平安银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳分行、
兴业银行股份有限公司深圳科技园支行、中国建设银行股份有限公司深圳益民支
行、兴业银行股份有限公司深圳分行和成都银行股份有限公司金牛支行六家银行
以及保荐机构长城证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》，强
化了对募集资金使用的监管程序。
2020 年 6 月 3 日，公司第五届董事会 2020 年第四次会议和第五届监事会 2020
年第四次会议审议通过了《关于增加募投项目实施地点的议案》和《关于使用募
集资金对全资子公司珠海市科安达技术开发有限公司增资的议案》，同意公司增
加募投项目实施地点暨使用募集资金对全资子公司增资。独立董事和保荐机构发
表了核查意见，同意公司增加募投项目实施地点暨使用募集资金对全资子公司增
资。为保证募投项目顺利实施，公司全资子公司珠海市科安达技术开发有限公司
分别在平安银行深圳分行福田支行和招商银行股份有限公司深圳分行莲花支行
新增了募集资金存放专项账户。
2021 年 7 月 12 日，公司第五届董事会 2021 年第五次会议和第五届监事会
2021 年第四次会议审议通过了《关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并
使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的议案》和《关于新增募集资金专
项账户的议案》，同意增加成都科安达智能轨道交通有限公司（以下简称“成都
科安达”）为“自动化生产基地建设项目”的实施主体，同时增加成都科安达所
在地（成都市金牛区中铁产业园）为该新增募投项目的实施地点，并使用“自动
化生产基地建设项目”的募集资金向该项目实施主体成都科安达实缴注册资本
5,000 万元，用于在成都实施 “自动化生产基地建设项目”。独立董事和保荐机
构发表了核查意见，同意本次关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用
部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的事项。2021 年 7 月 28 日，公司 2021
年第一次临时股东大会决议通过了《关于新增部分募投项目实施主体、实施地点
并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的议案》。为保证募投项目顺利
实施，公司全资子公司成都科安达智能轨道交通有限公司在成都银行股份有限公
司金牛支行新增了募集资金存放专项账户。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司严格按照《募集资金管理办法》、《募集资金
三方监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，
以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，严格履行相应的
申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。
三、募集资金的实际使用情况
1、截至 2021 年 12 月 31 日，公司首次公开发行募集资金实际使用情况如下：
项目 金额（元）
1、募集资金总额 506,479,200.00
减：发行费用 51,989,200.00
2、募集资金净额 454,490,000.00
减：置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 65,791,218.18
募投项目建设使用资金 58,263,240.93
募集资金补充流动资金 50,000,000.00
加：利息收入扣除手续费净额 15,721,181.06
3、募集资金专用账户余额 296,156,721.95
2020 年 4 月 13 日，公司第五届董事会 2020 年第二次会议和第五届监事会
2020 年第二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换募投项目预先投入的自
筹资金的议案》，同意公司使用本次公开发行募集资金 6,579.12 万元置换截至
2020 年 1 月 16 日预先投入募集资金投资项目的自筹资金。独立董事和保荐机构
发表了核查意见，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。上
述使用募集资金置换募投项目预先投入的自筹资金情况已经众华会计师事务所
（特殊普通合伙）出具《关于深圳科安达电子科技股份有限公司以自筹资金预先
投入募集资金投资项目的鉴证报告》。
2021 年 1 月 20 日召开第五届董事会 2021 年第一次会议、第五届监事会 2021
年第一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的
议案》。同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使
用不超过 3 亿元闲置募集资金和不超过 2 亿元自有资金进行现金管理，购买的
投资理财品种为安全性高、流动性好、 单项产品投资期限最长不超过 12 个月、
发行主体为商业银行的投资理财品种，包括定期存款、结构性存款、通知存款等
产品。上述额度自董事会审议通过之日起 12 月内有效，在前述额度和期限范围
内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
董事会授权公司董事长或董事长授权人士在上述额度内签署相关合同文件。
本期使用闲置募集资金进行现金管理获得的投资收益为 5,594,147.62 元，截
止 2021 年 12 月 31 日使用闲置募集资金进行现金管理的资金已全部归还至募集
资金专户。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司该次募集资金使用情况详见附表 1《募集资
金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年 7 月 12 日，公司第五届董事会 2021 年第五次会议和第五届监事会
2021 年第四次会议审议通过了《关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并
使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的议案》和《关于新增募集资金专
项账户的议案》，同意增加成都科安达智能轨道交通有限公司（以下简称“成都
科安达”）为“自动化生产基地建设项目”的实施主体，同时增加成都科安达所
在地（成都市金牛区中铁产业园）为该新增募投项目的实施地点，并使用“自动
化生产基地建设项目”的募集资金向该项目实施主体成都科安达实缴注册资本
5,000 万元，用于在成都实施 “自动化生产基地建设项目”。独立董事和保荐机
构发表了核查意见，同意本次关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用
部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的事项。2021 年 7 月 28 日，公司 2021
年第一次临时股东大会决议通过了《关于新增部分募投项目实施主体、实施地点
并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的议案》。为保证募投项目顺利
实施，公司全资子公司成都科安达智能轨道交通有限公司在成都银行股份有限公
司金牛支行新增了募集资金存放专项账户。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集
资金的使用和管理不存在违规情况。
六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的，应在专项报告分
别说明
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情形。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金年度存放与使用情况
的鉴证报告》（众会字[2022]第03683号）。报告认为，科安达公司《2021年度募
集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》及相关格式指引等
规定编制，反映了科安达公司截至2021年度的募集资金存放与实际使用情况。
八、保荐机构核查工作
保荐机构认真审阅了公司2021年度募集资金年度存放与使用情况的专项报
告，通过查阅募集资金使用台账，抽查募集资金使用相关的合同、发票和付款凭
证，询问公司高管人员等方式对公司2021年度募集资金存放与使用情况进行了核
查。
九、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司对首次公开发行股票募集资金进行了专户存储
和专项使用，符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运
作》等有关法律法规的规定，对募集资金使用履行了必要、合理的程序，募集资
金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于深圳科安达电子科技股份有限公
司 2021 年度募集资金存放与使用专项核查报告》之签署页）
保荐代表人：
颜丙涛 孙晓斌
长城证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：募集资金使用情况对照表
（金额单位：万元）
募集资金总额 45,449.00
本报告期投入募集资金总额 4,566.88
报告期内变更用途的募集资金总额 5,000.00
累计变更用途的募集资金总额 5,000.00
已累计投入募集资金总额 17,405.45
累计变更用途的募集资金总额比例 11.00%
截至期末投 本报告 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投 是否已变更项目(含部分变 募集资金承 调整后投资总 本年度投 截至期末累计 项目达到预定可使用 是否达到
资进度(%)(3) 期实现 是否发生重
向 更) 诺投资总额 额(1) 入金额 投入金额(2) 状态日期 预计效益
＝(2)/(1) 的效益 大变化
承诺投资项目
产品试验中心建设项目 否 7,809.00 7,809.00 42.21 949.09 12.15% 2022 年 12 月 31 日 - - 否
自动化生产基地建设项目 是 18,929.00 18,929.00 2,809.82 5,292.68 27.96% 2022 年 12 月 31 日 - - 否
营销网络建设项目 否 5,137.00 5,137.00 392.51 3,078.71 59.93% 2022 年 12 月 31 日 - - 否
轨道交通智能监测诊断系统
否 8,574.00 8,574.00 1,322.34 3,084.97 35.98% 2022 年 6 月 30 日 733.33 - 否
开发项目
补充流动资金 否 5,000.00 5,000.00 - 5,000.00 100.00% - - - -
承诺投资项目小计 - 45,449.00 45,449.00 4,566.88 17,405.45 38.30% - 733.33 - -
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 - 45,449.00 45,449.00 4,566.88 17,405.45 38.30% - 733.33 - -
受新冠疫情的影响，公司募投建设的“自动化生产基地建设项目”和“产品试验中心建设项目”工期有所延缓。2021 年 6 月 24 日召开第五届董事会
未达到计划进度或预计收益
2021 年第四次会议和第五届监事会 2021 年第三次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，同意公司将募投项目“自动化生产基地
的情况和原因（分具体项目）
建设项目”和“产品试验中心建设项目”的建设期限延期至 2022 年 12 月 31 日。
项目可行性发生重大变化的
无
情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
2020 年 6 月 3 日，公司第五届董事会 2020 年第四次会议和第五届监事会 2020 年第四次会议审议通过了《关于增加募投项目实施地点的议案》和《关
于使用募集资金对全资子公司珠海市科安达技术开发有限公司增资的议案》，同意公司增加募投项目实施地点暨使用募集资金对全资子公司增资。独立
董事和保荐机构发表了核查意见，同意公司增加募投项目实施地点暨使用募集资金对全资子公司增资。为保证募投项目顺利实施，公司全资子公司珠
海市科安达技术开发有限公司分别在平安银行深圳分行福田支行和招商银行股份有限公司深圳分行莲花支行新增了募集资金存放专项账户；2021 年 7
月 12 日，公司第五届董事会 2021 年第五次会议和第五届监事会 2021 年第四次会议审议通过了《关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用部
募集资金投资项目 分募集资金向全资子公司实缴注册资本的议案》和《关于新增募集资金专项账户的议案》，同意增加成都科安达智能轨道交通有限公司（以下简称“成
实施地点变更情况 都科安达”）为“自动化生产基地建设项目”的实施主体，同时增加成都科安达所在地（成都市金牛区中铁产业园）为该新增募投项目的实施地点，并
使用“自动化生产基地建设项目”的募集资金向该项目实施主体成都科安达实缴注册资本 5,000 万元，用于实施 “成都自动化生产基地建设项目”。独
立董事和保荐机构发表了核查意见，同意本次关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的事项。2021
年 7 月 28 日，公司 2021 年第一次临时股东大会决议通过了《关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册
资本的议案》。为保证募投项目顺利实施，公司全资子公司成都科安达智能轨道交通有限公司在成都银行股份有限公司金牛支行新增了募集资金存放专
项账户。
2021 年 7 月 12 日，公司第五届董事会 2021 年第五次会议和第五届监事会 2021 年第四次会议审议通过了《关于新增部分募投项目实施主体、实施地
点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的议案》和《关于新增募集资金专项账户的议案》，同意增加成都科安达智能轨道交通有限公司（以
下简称“成都科安达”）为“自动化生产基地建设项目”的实施主体，同时增加成都科安达所在地（成都市金牛区中铁产业园）为该新增募投项目的实
募集资金投资项目 施地点，并购置办公用房作为实施场所。并使用“自动化生产基地建设项目”的募集资金向该项目实施主体成都科安达实缴注册资本 5,000 万元，用于
实施方式调整情况 实施 “成都自动化生产基地建设项目”。独立董事和保荐机构发表了核查意见，同意本次关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用部分募集
资金向全资子公司实缴注册资本的事项。2021 年 7 月 28 日，公司 2021 年第一次临时股东大会决议通过了《关于新增部分募投项目实施主体、实施地
点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的议案》。为保证募投项目顺利实施，公司全资子公司成都科安达智能轨道交通有限公司在成都银行
股份有限公司金牛支行新增了募集资金存放专项账户。
募集资金投资项目 2020 年 4 月 15 日公司召开第五届董事会 2020 年第二次会议、第五届监事会 2020 年第二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项
先期投入及置换情况 目的自筹资金的议案》，同意公司以首次公开发行募集资金 6,579.12 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
2021 年 1 月 20 日召开第五届董事会 2021 年第一次会议、第五届监事会 2021 年第一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现
用闲置募集资金
金管理的议案》。同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过 3 亿元闲置募集资金和不超过 2 亿元自有资金进行
进行现金管理情况
现金管理，购买的投资理财品种为安全性高、流动性好、 单项产品投资期限最长不超过 12 个月、发行主体为商业银行的投资理财品种，包括定期存
款、结构性存款、通知存款等产品。上述额度自董事会审议通过之日起 12 月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金
管理到期后将及时归还至募集资金专户。董事会授权公司董事长或董事长授权人士在上述额度内签署相关合同文件。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及 尚未使用的募集资金分别存放于平安银行股份有限公司深圳分行福田支行募集资金专户、招商银行股份有限公司深圳分行莲花支行、兴业银行股份有
去向 限公司深圳科技园支行募集资金专户、成都银行股份有限公司天回镇支行募集资金专户。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
（金额单位：万元）
变更后项目拟 截至期末实
对应的原承诺 本年度实际 截至期末投资 进 项目达到预定可使用 本年度实现的 变更后的项目可行性是否
变更后的项目 投入募集资金 际累计投入 是否达到预计效益
项目 投入金额 度（%）(3)=(2)/(1) 状态日期 效益 发生重大变化
总额（1） 金额(2)
自动化生产基 自动化生产基 13,929.00 964.42 3,447.28 24.75% 2022-12-31 - 否 否
地建设项目 地建设项目 5,000.00 1,845.40 1,845.40 36.91% 2022-12-31 - 否 否
合计 - 18,929.00 2809.82 5,292.68 - - - - -
变更原因：根据《成渝地区双城经济圈综合交通运输发展规划》，到 2025 年，成渝地区双城经济圈将基本建
成“轨道上的双城经济圈”，轨道交通总规模达到 10000 公里以上，其中铁路网规模达到 9000 公里以上。
根据成都新一轮城市轨道交通线网规划优化工作，成都远期线网规划由 36 条线路组成，总长约 1666 公里。
西部区域的轨道交通发展良好，市场前景广阔。公司募投项目之一“自动化生产基地建设项目”计划建设计
轴系统、信号监测防雷分线柜、道岔融雪系统的核心零部件生产线及自动化组装线来提高产能，满足生产经
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 营需求，加快新产品的产业化推广，为公司贡献新的利润增长点。保障项目的有效实施和管理，公司在综合
考虑实施“自动化生产基地建设项目”所涉及的地方政策、人才情况、行业生态、沟通成本等相关要素后，
为就近配套重要客户，强化公司竞争优势，提升协同效应，降低运输成本，推动业务发展，提高经营管理效
率及募集资金使用效率，公司新增成都科安达智能轨道交通有限公司为“自动化生产基地建设项目”的实施
主体、增加成都科安达所在地（成都市金牛区中铁产业园）为该募投项目的实施地点，并购置办公用房作为
实施场所。除此以外，“自动化生产基地建设项目”的整体投资方向、实施内容等均不发生变化。后续若需
履行相关备案手续，公司将严格按照国家法律法规规定执行。
公司第五届董事会 2021 年第五次会议和第五届监事会 2021 年第四次会议审议通过了《关于新增部分募投
项目实施主体、实施地点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的议案》和《关于新增募集资金专
项账户的议案》，同意增加成都科安达智能轨道交通有限公司（以下简称“成都科安达”）为“自动化生产基
地建设项目”的实施主体，同时增加成都科安达所在地（成都市金牛区中铁产业园）为该新增募投项目的实
施地点，并使用“自动化生产基地建设项目”的募集资金向该项目实施主体成都科安达实缴注册资本 5,000
万元，用于实施 “成都自动化生产基地建设项目”。独立董事和保荐机构发表了核查意见，同意本次关于新
增部分募投项目实施主体、实施地点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本的事项；2021 年 7 月
28 日，公司 2021 年第一次临时股东大会决议通过了《关于新增部分募投项目实施主体、实施地点并使用部
分募集资金向全资子公司实缴注册资本的议案》。为保证募投项目顺利实施，公司全资子公司成都科安达智
能轨道交通有限公司在成都银行股份有限公司金牛支行新增了募集资金存放专项账户。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
