苏州瑞玛精密工业股份有限公司募集资金管理制度

                  苏州瑞玛精密工业股份有限公司
                           募集资金管理制度


                                  第一章   总则
    第一条   为加强苏州瑞玛精密工业股份有限公司(下称“公司”) 募集资金的管
理，规范募集资金的使用，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》
(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、
《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）及《深证证
券交易所上市公司规范指引》等有关规定制订本制度。
    第二条   本制度所指“募集资金”是指公司通过公开发行证券（包括首次公开
发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司
债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。
    第三条   本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金投
资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确保该子公司或控制
的其他企业遵守本制度。



                         第二章    募集资金专户存储
    第四条   公司应审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），
募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放非募集资金
或者用作其他用途。
    公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。
    实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应当存
放于募集资金专户管理。
    第五条   公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐人或独立财务顾问、存放募
集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。
协议至少应当包括以下内容：
    （一）公司应当将募集资金集中存放于专户；
    （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；

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    （三）公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元人民币
或者募集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或独立财务顾问；
    （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或独立财务顾问；
    （五）保荐机构或独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
    （六）保荐机构或独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保
荐机构或独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
    （七）公司、商业银行、保荐机构或独立财务顾问的权利、义务和违约责任；
    （八）商业银行三次未及时向保荐机构或独立财务顾问出具对账单或者通知专
户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或独立财务顾问查询与调查专户资料情
形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
    公司应当在上述三方协议签订后及时公告三方协议主要内容。
    公司通过控股子公司实施募投项目的，应由公司、实施募投项目的控股子公司、
商业银行和保荐机构或独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司
应当视为共同一方。
    上述三方协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自三方协议终止之日起一
个月内与相关当事人签订新的三方协议并及时公告。



                         第三章   募集资金使用
    第六条   公司按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出
现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳证券交易
所并公告。
    第七条   募集资金原则上应当用于上市公司主营业务，除金融类企业外，募集
资金不得用于证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提供财务资助，也不
得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
    公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。
    第八条   公司将确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人
占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。
    第九条   公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司资金管理制度履
行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由募集资金投资项目承担

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单位或部门（以下简称“项目部门”）提出资金使用计划，在董事会授权范围内，
经单位或部门负责人签字后报财务部，由财务部审核后，逐级由财务负责人及总经
理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围的，须报董事会审批。
    第十条   投资项目应按董事会承诺的计划进度实施，公司项目部门应建立项目
管理制度，对资金应用、项目进度、项目工程质量等进行检查、监督，并建立项目
档案。
    公司财务部对涉及募集资金运用的活动应建立健全有关会计记录和原始台帐，
并定期检查、监督资金的使用情况及使用效果。
    第十一条   公司董事会应当每半年全面核查募集资金投资项目的进展情况。募
集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划差异超过30%
的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项说明中披
露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以
及投资计划变化的原因等。
    第十二条   募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、
预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露
项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划(如有)：
    （一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
    （二）募集资金投资项目搁置时间超过1年的；
    （三）超过前次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关
计划金额50%的；
    （四）募集资金投资项目出现其他异常情形的。
    公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调
整后的募集资金投资计划。
    第十三条   上市公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并
由独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见：
    （一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；
    （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
    （三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
    （四）变更募集资金用途；

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   （五）改变募集资金投资项目实施地点；
   （六）使用节余募集资金。
   公司变更募集资金用途，还应当经股东大会审议通过。
   相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照《股票上市规
则》的规定履行审议程序和信息披露义务。
    第十四条   单个或者全部募集资金投资项目完成后，公司将该项目节余募集资
金（包括利息收入）低于该项目募集资金净额10%的，上市公司使用节余资金应当
按照第十三条第一款履行相应程序。
   节余资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额10%的，公司使
用节余资金还应当经股东大会审议通过。
   节余资金（包括利息收入）低于五百万元或者低于项目募集资金净额1%的，可
以豁免履行前述程序，其使用情况应当在年度报告中披露。
    第十五条   公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的，
应当由会计师事务所出具鉴证报告。
   公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投
入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。
    第十六条   公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理时，投资产品的期限不
得超过十二个月，且必须符合以下条件：
   （一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
   （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
   投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用
作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。
    第十七条   公司使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，
独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。应当在提交董
事会审议通过后2个交易日内公告下列内容：
   （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净
额及投资计划等；
   （二）募集资金使用情况、募集资金闲置的原因；
   （三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途

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的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
    （四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性，包括但不限于产品发行
主体提供的保本承诺，公司为确保资金安全所采取的风险控制措施等；
    （五）独立董事、监事会、保荐机构或独立财务顾问出具的意见。
    公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大风
险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的风险
控制措施。
       第十八条   公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以下
条件：
    （一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行；
    （二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；
    （三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；
    （四）不使用闲置募集资金直接或间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投
资。
       第十九条   公司用闲置募集资金补充流动资金时，应当在提交董事会审议通过
后2个交易日内公告下列内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金的时间、金额、募集资金净额
及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况；
    （三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；
    （四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不
足的原因、是否存在变相改变募集资金投向的行为和保证不影响募集资金项目正常
进行的措施；
    （五）独立董事、监事会以及保荐机构或独立财务顾问出具的意见；
    （六）深圳证券交易所要求的其他内容。
    补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，并在
资金全部归还后2个交易日内公告。
       第二十条   公司全部募集资金项目完成前，因部分募集资金项目终止或者部分
募集资金项目完成后出现节余资金，拟将部分募集资金变更为永久性补充流动资金，

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应当符合以下要求：
   （一）募集资金到账超过一年；
   （二）不影响其他募集资金项目的实施；
   （三）按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息披露义务。
    第二十一条 公司应当根据企业实际生产经营需求，提交董事会或者股东大会审
议通过后，按照以下先后顺序有计划的使用超募资金：
   （一）补充募投项目资金缺口；
   （二）用于在建项目及新项目；
   （三）归还银行贷款；
   （四）暂时补充流动资金；
   （五）进行现金管理；
   （六）永久补充流动资金。
    第二十二条   公司将超募资金用于在建项目及新项目，应当按照在建项目和新
项目的进度情况使用。
   公司使用超募资金用于在建项目及新项目，保荐机构或独立财务顾问及独立董
事应当出具专项意见，项目涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照
《股票上市规则》的相关规定履行审议程序和信息披露义务。
    第二十三条   公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资金的，应当
经股东大会审议通过，独立董事、保荐机构或独立财务顾问应当发表明确同意意见
并披露，且应当符合以下要求：
   （一）公司应当承诺补充流动资金后十二个月内不进行风险投资及为控股子公
司以外的对象提供财务资助并对外披露；
   （二）公司应当按照实际需求偿还银行贷款或者补充流动资金，每十二个月内
累计金额不得超过超募资金总额的30%。



                       第四章   募集资金用途变更
    第二十四条   公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：
   （一）取消原募集资金项目，实施新项目；
   （二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体由公司及其全资子公司之间

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变更的除外）；
    （三）变更募集资金投资项目实施方式；
    （四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
    第二十五条    公司拟变更募集资金投资项目的，应当在提交董事会审议后2个交
易日内报告深圳证券交易所并公告以下内容：
    （一）原项目基本情况及变更的具体原因；
    （二）新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
    （三）新项目的投资计划；
    （四）新项目已经取得或者尚待取得有关部门审批的说明（如适用）；
    （五）独立董事、监事会、保荐人对变更募集资金投资项目的意见；
    （六）变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；
    （七）深圳证券交易所要求的其他内容。
    新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的规定进
行披露。
    第二十六条     公司董事会应当科学、审慎地进行拟变更后的新募集资金投资项
目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风
险，提高募集资金使用效益。
    第二十七条     公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，应当
在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应当控股，
确保对募集资金投资项目的有效控制。
    第二十八条     公司变更募集资金投资项目用于收购控股股东或实际控制人资产
（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
    第二十九条     公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经董事会审议通过
后二个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响
以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。



                       第五章    募集资金管理与监督
    第三十条     公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集
资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。公司内部审计部门每季度对募集资金

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的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。审计委员会认为
公司募集资金管理存在重大违规情形、重大风险或内部审计部门没有按前款规定提
交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。
   董事会应当在收到审计委员会的报告后2个交易日内向深圳证券交易所报告并
公告。公告内容应当包括募集资金管理存在的重大违规情形或重大风险、已经或可
能导致的后果及已经或拟采取的措施。
    第三十一条   公司董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况，
出具半年度及年度募集资金存放与使用情况专项报告，并聘请会计师事务所对年度
募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当将会计师事务所出具的鉴证报告
与定期报告同时在符合条件媒体披露。
   募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体原
因。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划
预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金存
放与使用情况的专项报告和定期报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前
实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。
   会计师事务所应当对董事会出具的专项报告是否已经按照《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引》及相关格式指引编制以及是否如实反映了年度募集资金实际
存放、使用情况进行合理鉴证，提出鉴证结论。
   会计师事务所的鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”
的，公司董事会应当就鉴证报告中会计事务所提出该结论的理由进行分析、提出整
改措施并在年度报告中披露。
    第三十二条   保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年对公司募集资金的存
放与使用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束后，保荐机构或者独立财务顾
问应当对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告并披露。
   公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”“否定结论”
或者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构或者独立财务顾问还应当在其核查报
告中认真分析会计师事务所提出上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。
   保荐机构或者独立财务顾问在对公司进行现场检查时发现公司募集资金管理存
在重大违规情形或者重大风险的，应当及时向深圳证券交易所报告。

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    第三十三条   独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情况是
否存在重大差异。经1/2以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计事务所对募集资
金使用情况出具鉴证报告。公司应当予以积极配合，并承担必要的费用。



                               第六章   附则
    第三十四条   本制度所称“以上”、“之前”含本数，“超过”、“低于”不
含本数。
    第三十五条   本制度未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规、规范性文件及
《公司章程》的有关规定执行。
    第三十六条   本制度与《公司法》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章
程》相悖时，应按法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行，并应
及时对本制度进行修订。
    第三十七条   本制度的修改，由董事会提出修改案，提请股东大会审议批准。
    第三十八条   本制度由公司董事会负责解释。
    第三十九条   本制度经股东大会审议通过后生效实施。


                                                苏州瑞玛精密工业股份有限公司
                                                                    2020年4月




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