深圳市华盛昌科技实业股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2022]000894 号
大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）
深圳市华盛昌科技实业股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2021 年度）
目 录 页 次
一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 深圳市华盛昌科技实业股份有限公司 2021 年 1-4
度募集资金存放与使用情况的专项报告
大华会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039]
电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006
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募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告
大华核字[2022]000894 号
深圳市华盛昌科技实业股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的深圳市华盛昌科技实业股份有限公司（以下简
称华盛昌公司）《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以
下简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
华盛昌公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引
编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对华盛昌公司募集资金
专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准
则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执
行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对华盛昌公
司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
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大华核字[2021]002686 号募集资金存放与使用情况鉴证报告
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见
提供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，华盛昌公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中
国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发
布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了华盛
昌公司 2021 年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供华盛昌公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何
其他目的。我们同意将本报告作为华盛昌公司年度报告的必备文件，
随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
赖其寿
中国北京 中国注册会计师：
赖敦宏
二〇二二年四月二十八日
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2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
深圳市华盛昌科技实业股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]463 号文《关于核准深圳市华盛昌科技实业
股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司由主承
销商招商证券股份有限公司于 2020 年 3 月 31 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票
3,333.34 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价人民币 14.89 元。截至 2020 年 4 月 7 日止，
本公司共募集资金 496,334,326.00 元，扣除发行费用 42,067,924.49 元，募集资金净额
454,266,401.51 元。
截止 2020 年 4 月 7 日止，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事
务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2020]000131 号”验资报告验证确认。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 9,895.31万元，其中：本年度
使用募集资金 3,862.06万元。截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 10,901.38
万元，其中募集资金暂时闲置资金投资实现的收益与存放期间产生利息收入净额为人民币
1,388.86 万元（扣除相关的手续费）。暂时闲置资金购买理财未收回金额为 2.6 亿元。
二、募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的合法权益，根据《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）及公司《募集资金管
理制度》等规定，对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
本公司同保荐机构招商证券股份有限公司已分别与招商银行股份有限公司深圳分行、交
通银行股份有限公司深圳红荔支行、中国建设银行股份有限公司深圳泰然支行、交通银行股
份有限公司深圳彩田支行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方权利和义务。所签
署的募集资金监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司严格按照募
集资金监管协议的规定使用募集资金。
2020 年 10 月，本公司、本公司之子公司巴中市卓创科技有限公司同保荐机构招商证券
股份有限公司分别与招商银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金三方监管协议》，明
确了各方权利和义务。所签署的募集资金监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重
大差异，该专户仅用于华盛昌仪器仪表巴中生产基地建设项目募集资金使用与储存，本公司
及本公司之子公司巴中市卓创科技有限公司严格按照募集资金监管协议的规定使用募集资
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2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
金。
截止 2020 年 9 月，本公司在交通银行股份有限公司深圳彩田支行开立的募集资金专户
（银行账号 443066175013000946300）中存放的募集资金已按规定全部用于补充流动资金，
该募集资金专项账户中的募集资金已经使用完毕，为方便公司资金账户管理，减少管理成本，
该募集资金专项账户已于 2020 年 11 月 4 日注销完毕。该募集资金专项账户注销后，公司与
保荐机构招商证券股份有限公司及交通银行股份有限公司深圳彩田支行签署的关于补充流
动资金项目的《募集资金三方监管协议》相应终止。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
截止日未到期现
银行名称 账号 初时存放金额 截止日专户余额 金管理投资产品
余额
中国建设银行股份
有限公司深圳泰然 44250100003900002516 55,680,000.00 52,955,157.01 ---
支行
交通银行深圳红荔
443066041013000939634 159,440,000.00 23,102,572.35 130,000,000.00
支行
交通银行深圳彩田
443066175013000946300 42,556,401.51 --- ---
支行
招商银行股份有限
公司深圳分行营业 755916234410808 196,590,000.00 29,720,303.95 130,000,000.00
部
招商银行股份有限
755951608510909 --- 3,235,789.94 ---
公司深圳分行
合计 454,266,401.51 109,013,823.25 260,000,000.00
上述截止日专户余额中，已计入募集资金专户暂时闲置资金投资实现的收益与存放期间
产生利息收入净额为人民币 13,888,616.86 元（扣除相关的手续费）。
三、2021 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用
和管理不存在违规情况。
深圳市华盛昌科技实业股份有限公司（盖章）
二〇二二年四月二十八日
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2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
附表
募集资金使用情况表
编制单位：深圳市华盛昌科技实业股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 45,426.64 本年度投入募集资金总额 3,862.06
报告期内变更用途的募集资金总额 ---
累计变更用途的募集资金总额 --- 已累计投入募集资金总额 9,895.31
累计变更用途的募集资金总额比例 ---
是否已变 截至期末累 截至期末投资 本年度 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投 项目达到预定可使 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 计投入金额 进度（%）(3) 实现的 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 入金额 用状态日期 预计效益
部分变更） (2) ＝(2)/(1) 效益 大变化
承诺投资项目
1.华盛昌仪器仪表巴中生产基地
否 19,659.00 19,659.00 2,392.42 3,897.96 19.83 2022 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
建设项目
2.总部及研发中心建设项目 否 15,944.00 15,944.00 1,055.20 1,302.77 8.17 2023 年 4 月 15 日 不适用 不适用 否
3.国内运营及营销网络建设项目 否 5,568.00 5,568.00 414.44 438.94 7.88 2023 年 4 月 15 日 不适用 不适用 否
4.补充流动资金 否 4,255.64 4,255.64 --- 4,255.64 100.00 2020 年 11 月 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 45,426.64 45,426.64 3,862.06 9,895.31
合计 45,426.64 45,426.64 3,862.06 9,895.31
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2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
公司首次公开发行股票募集资金投资项目“华盛昌仪器仪表巴中生产基地建设项目”原计划于 2021 年 12 月 31 日前达到预定可使用状态，
受新冠疫情影响，该项目的装修进展、设备购置安装等有所延缓，导致募投项目未能按原计划进度实施。
未达到计划进度或预计收益的情 2021 年 12 月 17 日，公司召开第二届董事会 2021 年第六次会议、第二届监事会 2021 年第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的
况和原因（分具体募投项目） 议案》。公司基于审慎原则，根据募投项目的实际建设及投入情况，同时结合公司发展规划和内外部环境因素，同意在项目实施主体、募集
资金投资用途及募集资金投资规模均不发生变更的情况下，将公司首次公开发行股票募集资金投资项目“华盛昌仪器仪表巴中生产基地建设
项目”达到预定可使用状态的时间延长至 2022 年 12 月 31 日。
项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
募集资金投资项目实施方式调整
不适用
情况
2020 年 8 月 24 日，第一届董事会 2020 年第三次会议及第一届监事会 2020 年第三次会议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目
募集资金投资项目先期投入及置
自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 5,438,682.84 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对此
换情况
审核并出具了《深圳市华盛昌科技实业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2020]007105 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资
不适用
金情况
项目实施出现募集资金结余的金
不适用
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于指定的募集资金专户中
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
募集资金使用情况说明：
募投项目中“补充流动资金项目”实际投入金额 4,274.44 万元，募集资金承诺投资总额 4,255.64 万元，二者差额 18.80 万元为存储专户银行利息收
入。
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