深圳市华盛昌科技实业股份有限公司独立董事
  关于第二届董事会 2022 年第六次会议相关事项的
                               独立意见


    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称
“《管理办法》”）、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》和《深圳市华盛昌科技实业股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定，我们作为深圳市华盛昌科技实业股份有限
公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着认真、负责的态度，基于独立判断立
场，对公司第二届董事会 2022 年第六次会议相关事项发表如下意见：

    一、关于公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见

    经核查：
    1、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实
施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
    2、本次限制性股票激励计划的激励对象符合具备《公司法》、《证券法》、《管
理办法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。所确定的激
励对象为目前公司董事、高级管理人员、中层管理人员以及核心技术（业务）人
员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控
制人及其配偶、父母、子女）。
    激励对象不存在下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
     （6）中国证监会认定的其他情形。
     3、公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要的制定、审议程序
和内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件
的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排及解除限售安排（包括授予额度、
授予日期、授予价格、限售期、解除限售期、解除限售条件等事项）未违反有关
法律、法规的规定，未损害公司及全体股东的利益。
     4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。
     5、公司实施本次限制性股票激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健
全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责
任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
     6、关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规
范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审
议表决。

     综上，我们全体独立董事经认真审核后一致认为，公司本次限制性股票激励
计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害
公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划所授
予的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规定的成为 2022 年限制性股票激
励对象的条件。

     因此，我们一致同意公司实施本次股权激励事项，并同意将相关议案提交公
司 2023 年第一次临时股东大会进行审议。

     二、关于公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的独立意
见

     我们对公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称
“《考核管理办法》”）的相关情况进行了认真核查与了解，经讨论后发表如下
独立意见：
     公司层面业绩指标为净利润。净利润指标是衡量公司经营状况和市场占有能
力、预测公司经营业务拓展趋势的重要标志，直接反映公司成长能力和行业竞争
力提升。具体数值的确定综合考虑了宏观经济环境、行业发展状况、市场竞争情
况以及公司未来的发展规划等因素，综合考虑了实现可能性和对公司员工的激励
效果。
    除公司层面业绩考核外，公司对激励对象个人还设置了严密的绩效考核，能
够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象
前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。对公司而
言，业绩考核指标的设定兼顾了激励对象、公司和股东的利益，有利于吸引和留
住优秀人才，提高公司的市场竞争力以及可持续发展能力，从而实现公司阶段性
发展目标和中长期战略规划；对激励对象而言，业绩考核目标的实现具有可实现
性，具有较好的激励作用。
    同时，《考核管理办法》明确约定各项指标及负责考核评价的部门，对后续
业绩考核的实施给予了制度保障，并保证了考核数据的真实性和可靠性。
    综上，我们认为本激励计划的《考核管理办法》指标明确、可操作性强，有
助于提升公司竞争力，也有助于增加公司对行业内人才的吸引力，为公司核心队
伍的建设起到积极的促进作用，同时对激励对象有较强的约束效果，能够达到本
激励计划的考核目的。

    因此，我们一致同意《考核管理办法》，并同意将相关议案提交公司 2023
年第一次临时股东大会进行审议。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《深圳市华盛昌科技实业股份有限公司独立董事关
于第二届董事会 2022 年第六次会议相关事项的独立意见》之签字页）




                                   独立董事（签名）：




                                       朱庆和




                                       浦   洪




                                       李学金




                                             2022 年 12 月 30 日