民生证券股份有限公司
关于广东朝阳电子科技股份有限公司
2020 年度保荐工作报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：朝阳科技
保荐代表人姓名：秦荣庆 联系电话：010-85127863
保荐代表人姓名：孔强 联系电话：020-38927619
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 8 日
最新业务规则解读、最新监管动态及
（3）培训的主要内容
违规案例解析
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内 部制度 的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股 东及实 际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业 务类别 重要事项
（ 包 括 对外 投 资 、风 险 投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介 机 构 配合 保 荐 工作 的 情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．对所持股份的流通限制和自愿
是 不适用
锁定股份的承诺
2．关于上市后三年内稳定股价的
是 不适用
措施
3．关于首次公开发行股票相关文
是 不适用
件真实性、准确性、完整性的承诺
4．关于填补被摊薄即期回报的承
是 不适用
诺
5．关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
6．减少或规范关联交易的承诺 是 不适用
7.实际控制 人关于 社保及 公积金
是 不适用
的承诺
8.实际控制 人关于 租赁未 取得房
是 不适用
产证的房屋的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和交易所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施的 无
事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东朝阳电子科技股份有限公司
2020 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
秦荣庆 孔强
民生证券股份有限公司
年 月 日