民生证券股份有限公司

                   关于湖南湘佳牧业股份有限公司

                      2022年度保荐工作报告




保荐机构名称：民生证券股份有限公司         被保荐公司简称：湘佳股份


         保荐代表人姓名：曹冬               联系电话：010-85127883


         保荐代表人姓名：刘娜               联系电话：010-85127883




       一、保荐工作概述


              项     目                           工作内容


1.公司信息披露审阅情况


（1）是否及时审阅公司信息披露文件     是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的
                                      无
次数


2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（
包括但不限于防止关联方占用公司资
                                      是
源的制度、募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度   是


3.募集资金监督情况


（1）查询公司募集资金专户次数       3次


（2）公司募集资金项目进展是否与信
                                    是
息披露文件一致


4.公司治理督导情况


（1）列席公司股东大会次数           1次


（2）列席公司董事会次数             0次


（3）列席公司监事会次数             0次


5.现场检查情况


（1）现场检查次数                   1次


（2）现场检查报告是否按照交易所规
                                    是
定报送


（3）现场检查发现的主要问题及整改
                                    无
情况


6.发表独立意见情况


（1）发表独立意见次数               5次


（2）发表非同意意见所涉问题及结论
                                    无
意见
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）


（1）向交易所报告的次数              无


（2）报告事项的主要内容              不适用


（3）报告事项的进展或者整改情况      不适用


8．关注职责的履行情况


（1）是否存在需要关注的事项          否


（2）关注事项的主要内容              不适用


（3）关注事项的进展或者整改情况      不适用


9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合   是
规

10.对上市公司培训情况


（1）培训次数                        1次


（2）培训日期                        2022年12月28日


（3）培训的主要内容                  募集资金管理解读、最新监管动态
                                     及违规案例剖析


11.其他需要说明的保荐工作情况        无




     二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施


        事   项                 存在的问题            采取的措施
1.信息披露                  无    不适用


2.公司内 部制 度的建 立
                            无    不适用
和 执行


3．“三会”运作             无    不适用


4.控股股 东及 实际控制
                            无    不适用
人变动


5.募集资金存放及使用        无    不适用


6.关联交易                  无    不适用


7.对外担保                  无    不适用


8.收购、出售资产            无    不适用


9.其他业务类别重要事项
（包 括对 外投资、风险投
                            无    不适用
资 、 委托理财、财务资助
、 套期保值等）


10．发行人或者其聘请的
中介 机 构 配 合 保 荐 工 作 无   不适用
的情况


11.其他（包括经营环境
、 业务发展、财务状况、
                            无    不适用
管理 状况、核心技术等方
面的重大变化情况）
     三、公司及股东承诺事项履行情况


                                     是否
      公司及股东承诺事项                    未履行承诺的原因及解决措施
                                履行承诺


1．关于所持股份流通限制和自
                                是          不适用
愿 锁定股份的承诺


2．持有公司5%以上股份股东减持
                                是          不适用
意向的承诺


3．关于公司股价稳定措施的承诺 是            不适用


4.接受应启动而未启动股价稳
                                是          不适用
定 措施的约束措施的承诺


5、关于招股说明书不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏 是             不适用

的承诺


6、填补被摊薄即期回报的措施
                                是          不适用
及 承诺


7、避免同业竞争承诺的约束措施 是            不适用


8、减少和规范关联交易承诺的
                                是          不适用
约 束措施


9、控股股东、实际控制人关于
社 会保险及住房公积金的承诺     是          不适用
10.控股股东、实际控制人关于劳 是         不适用
务派遣的承诺


    四、其他事项


        报告事项                            说    明


1.保荐代表人变更及其理由   民生证券作为公司首次公开发行股票并上市的
                           保荐机构，原指派曹文轩先生、曹冬女士负责
                           公司首次公开发行股票项目的保荐工作及其持
                           续督导工作，持续督导期限至 2022年12月31日
                           。

                           根据《关于核准湖南湘佳牧业股份有限公司公
                           开发行可转换公司债券的批复》（证监许可
                           [2021]1814 号），公司已完成公开发行可转换
                           公司债券项目的发行及上市相关工作，民生证
                           券作为公司公开发行可转换公司债券项目的保
                           荐机构，已指派曹冬女士、刘娜女士负责公司
                           公开发行可转换公司债券项目的持续督导工作
                           ，持续督导期限至 2023 年 12 月 31 日。

                           为方便日后持续督导工作的有序开展，民生证
                           券决定委派刘娜女士接替曹文轩先生继续履行
                           公司首次公开发行股票项目的持续督导工作。

2.报告期内中国证监会和交
易所对保荐机构或者其保荐 无
的公司采取监管措施的事项
及整改情况

3.其他需要报告的重大事项   无


     （以下无正文）
   （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于湖南湘佳牧业股份有限公司
2022年度保荐工作报告》之签章页）




保荐代表人：


                       曹 冬              刘 娜




                                                  民生证券股份有限公司


                                                         2023年4月10日