华融证券股份有限公司

                   关于京北方信息技术股份有限公司

                       2020 年度定期现场检查报告

     华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”）作为京北方信息技术股份
 有限公司（以下简称“京北方”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证
 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有
 关法律法规和规范性文件的要求，于 2020 年 12 月 14 日～18 日对京北方进行了
 定期现场检查。现将检查情况汇报如下：
     一、 本次现场检查的基本情况

保荐机构     华融证券股份有限公司         被保荐公司简称             京北方
保荐代表人   谢金印                       联系电话            13910146759
保荐代表人   乔军文                       联系电话            13810265568
现场检查人员姓名：谢金印、乔军文
现场检查对应期间： 2020年5月7日-2020年12月18日
现场检查时间：2020年12月14日-18日
一、现场检查事项                                       现场检查意见
（一）公司治理                                         是       否       不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情
况；查阅三会会议记录、信息披露文件等相关文件资料。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                     √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                         √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                         √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                         √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                              √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门工作报告、审计委员会工作报告、审计委员会会
议文件，对公司相关人员进行访谈等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门     √
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                         √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）   √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                         √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                         √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
                                                         √
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                         √
况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                                   √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                                   √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                                   √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                         √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露制度、内幕知情人登记档案等文件，查询相关网
站信息披露情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √
2.公司已披露的内容是否完整                               √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                         √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件、货币资金明细
账以及往来明细账、公司股东大会、董事会、监事会等文件，对相关人员进行访谈
等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或  √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                       √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                       √
务
4.关联交易价格是否公允                                                 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                                     √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                   √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                       √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                       √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理等制度文件、三方监管协议、公司股东大会、
董事会、监事会等相关会议文件；核对募集资金银行账户对账单，抽查募集资金使
用原始凭证等资料，对相关人员进行访谈等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议          √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                       √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                       √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或                   √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                       √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报告、同行业上市公司财务信息，跟踪行业资讯，对
相关人员进行访谈等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                           √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                         √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅相关承诺、公告等文件资料，对董事、高管等进行访谈。
1.公司是否完全履行了相关承诺                            √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、相关公告、资金往来凭证、重大合同等文件资料，
对董事、高管等进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                           √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                         √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                                   √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                   √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明


无。




       （以下无正文）
（本页无正文，为《华融证券股份有限公司关于京北方信息技术股份有限公司
2020 年度定期现场检查报告》之签章页）




 保荐代表人：

                         谢金印                   乔军文




                                                华融证券股份有限公司



                                                      年    月    日