京北方信息技术股份有限公司 2021 年度监事会工作报告




                    京北方信息技术股份有限公司
                         2021 年度监事会工作报告

    京北方信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在 2021 年度内严格
按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规
范性文件以及公司章程、《监事会议事规则》等公司制度的有关规定，以切实维护公
司利益和股东权益为原则，勤勉履行、独立行使监事会的监督职责、职权，积极有效
地开展工作，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了积极作用。现将 2021 年
度监事会工作情况报告如下：
    一、监事会的主要工作情况
    2021 年度，监事会共召开 4 次会议，审议 13 项议案，全体监事均出席了每一次
会议，不存在监事会议案被否决的情形。会议的召集召开程序、表决程序和决议事项
符合公司章程、《监事会议事规则》的有关规定，具体内容如下：
 序号        届次        召开时间                             审议议案
                                     关于公司 2020 年年度报告及其摘要的议案
                                     关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案
                                     关于公司 2020 年财务决算报告的议案
                                     关于公司 2020 年度利润分配方预案的议案
        第三届监事会第               关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的议案
   1                     2021.4.13
        二次会议                     关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议
                                     案
                                     关于 2021 年度监事薪酬的议案
                                     关于部分募投项目延期的议案
                                     关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案
        第三届监事会第
   2                     2021.4.23   关于公司 2021 年第一季度报告的议案
        三次会议
                                     关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案
     第三届监事会第
   3                     2021.8.16   关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
     四次会议
                                     的议案
        第三届监事会第
   4                     2021.10.25 关于公司 2021 年第三季度报告的议案
        五次会议
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    二、监事会对公司 2021 年度有关事项的核查意见
    （一）公司依法运作情况
    报告期内公司监事会成员列席了全部董事会和股东大会，对股东大会、董事会的
召集召开程序、表决程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督
和检查，未发现公司有违法违规行为；公司内部控制体系健全完善，形成了经营机构、
决策机构、监督机构之间的制衡机制，法人治理结构完整；公司董事、高级管理人员
严格遵守国家有关的法律法规、规范性文件及公司各项制度，工作尽职尽责，无违法
违规情形或损害公司利益的行为。
    （二）公司财务情况
    公司监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，认为公司财务制度健全，
财务运作规范，财务报表的编制符合《企业会计准则》，财务报告内容真实、准确、
完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （三）内部控制评价报告
    公司根据自身的实际情况和法律法规、规范性文件的要求建立了较为完善的内部
控制体系，并能得到有效执行；内部控制体系符合相关法律法规、规范性文件的要求
以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。公司《2021
年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。
    （四）关联交易、对外担保情况
    报告期内公司未发生关联交易、重大收购、出售资产、对外担保等事项。
    （五）募集资金使用情况
    监事会认为公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
及公司《募集资金管理制度》的规定和要求存放和使用募集资金，编制的《2021 年
度募集资金存放和使用情况的专项报告》中所载关于公司募集资金管理和使用情况与
实际情况相符。公司三个募投项目尚未寻觅到合适的实施地点，董事会已于 2021 年
4 月将项目达到预定可使用状态日期延长一年。公司使用闲置募集资金进行现金管
理，是在不影响公司募投项目实施及保证募集资金安全的前提下进行的，不存在变相
改变募集资金用途的情况，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正
常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，对闲置募集资金适时进行
现金管理，能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
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    （六）信息披露事务管理制度检查情况和内幕信息知情人管理情况
    监事会对公司报告期内定期报告及临时公告等相关信息披露文件进行了详细的
阅读和审核，监事会认为：公司能严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法
规、规范性文件和公司《信息披露管理制度》的有关规定，2021 年度公司的信息披
露真实、准确、及时、完整。
    报告期内，监事会定期对公司内幕信息知情人管理情况进行检查，对重大事项信
息披露情况进行监督。监事会认为：公司已经建立了《内幕信息知情人登记备案管理
制度》、《信息披露管理制度》等管理内幕信息的制度，并有效执行，未发现相关人
员利用内幕信息买卖公司股票的情况。
    三、监事会 2022 年工作计划
    公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，严格遵照国家法律法规、规范性文
件要求，切实履行公司章程和《监事会议事规则》赋予的监督职责，督促公司规范运
作，完善公司治理，为维护股东和公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。
公司监事会成员将认真审核公司定期报告、检查公司财务情况，对公司董事、高级管
理人员执行公司职务的行为加强监督，对公司对外投资、关联交易、募集资金使用等
重大事项加强监督。此外还将持续加强监事自身学习，不断提升监事会和监事的履职
能力。




                                                                 2022 年 4 月 15 日