广东豪美新材股份有限公司
                  2020 年度监事会工作报告



    2020 年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》及《监事会

议事规则》的有关规定，认真履行法律、法规所赋予的各项职权和义

务，对公司经营决策程序、依法运作情况、财务状况以及内部管理等

方面进行了核查，对公司董事会和高级管理人员履职情况的合法性、

合规性进行监督，充分发挥监事会的监督作用，在促进公司规范运作

和健康发展方面起到了积极的作用，切实有效地维护了股东、公司和

员工的合法权益。现将 2020 年度监事会工作情况报告如下：

    一、2020 年度监事会日常工作情况

    2020 年，公司监事会召开了七次会议，具体如下：

    1.2020 年 1 月 20 日，以现场会议的方式召开第三届监事会第三

次会议，审议通过了《2019 年度监事会工作报告》、《2019 年度财务

报告（审计报告）》、《2019 年度利润分配预案》、《2019 年度财务决算

及 2020 年度财务预算报告》、《关于审议公司 2020 年度预计发生的关

联交易有关事项的议案》、《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合

伙）为公司 2020 年度审计机构的议案》、《广东豪美新材股份有限公

司 2019 年度内部控制评价报告》、《关于广东豪美新材股份有限公司

2020 年度申请银行授信的议案》、《关于广东豪美新材股份有限公司

2020 年度为控股子公司提供担保的议案》、《关于延长公司申请首次

公开发行人民币普通股股票并上市相关决议有效期的议案》、《关于延



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长股东大会授权董事会全权办理公司首次公开发行股票并上市有关

具体事宜有效期的议案》。

    2.2020 年 4 月 23 日，以现场会议的方式召开第三届监事会第四

次会议，审议通过了《关于公司 2020 年第一季度财务报表的议案》。

    3.2020 年 6 月 12 日，以现场会议的方式召开第三届监事会第五

次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》、

《关于使用募集资金向全资子公司借款实施募投项目的议案》。

    4.2020 年 7 月 28 日，以现场会议的方式召开第三届监事会第六

次会议，审议通过了《关于向全资子公司划转资产的议案》、《关于

变更募集资金投资项目实施主体并增加实施地点的议案》、《关于使

用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》。

    5.2020 年 8 月 24 日，以现场会议的方式召开第三届监事会第七

次会议，审议通过了《2020 年半年度报告及其摘要》、《关于以募

集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》。

    6.2020 年 10 月 27 日，以现场会议的方式召开第三届监事会第

八次会议，审议通过了《2020 年三季度年度报告全文及正文》。

    7.2020 年 11 月 23 日，以现场会议的方式召开第三届监事会第

九次会议，审议通过了审议《关于公司符合公开发行可转换公司债券

条件的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》、

《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》、《关于公司公开

发行可转换公司债券募集资金运用的可行性研究的议案》、《关于<

前次募集资金使用情况报告>的议案》、《关于公司公开发行可转换

公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关承诺的议案》、《关于


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制定<广东豪美新材股份有限公司可转换公司债券之债券持有人会议

规则>的议案》。

    二、监事会对公司 2020 年度有关事项的意见

    1.公司依法运作情况

    2020 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的

规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司

2020 年依法运作进行监督。监事会认为：公司正不断健全和完善内

部控制制度；董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东

大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、高级管理人员执

行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益

的行为。

    2.公司财务情况

    报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检

查，并作了认真细致的审核。监事会认为：公司财务制度符合《会计

法》、《企业会计准则》等法律、法规的有关规定。容诚会计师事务所

（特殊普通合伙）向公司出具的 2020 年度审计报告，反映了公司截

止 2020 年 12 月 31 日的财务状况。

    监事会将继续督促董事会和管理层切实采取有效措施，持续改进

公司治理，防范经营风险，保持公司持续、稳定、健康的发展，切实

维护好公司和全体股东的权益。

    3.内部控制自我评价报告

    经认真阅读公司董事会提交的《2020 年度内部控制自我评价报

告》，并与公司管理层和有关管理部门交流，监事会认为：公司能够

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》等内部控
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制建设的相关规定，建立了涵盖公司经营管理各环节的内部控制体系

及较为完整规范的内部控制制度，保证公司经营活动有序开展，切实

维护了公司全体股东的根本利益。

    4.募集资金使用情况

    报告期内，监事会对公司募集资金的存放、使用情况进行了有效

的监督和检查。经核查，监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易

所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司

《募集资金管理办法》等有关规定的要求，对募集资金进行了专户存

储、专项使用，不存在违规使用募集资金和变相改变募集资金用途的

情况。公司董事会编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项

报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述及重大

遗漏。

    5.收购、出售资产情况

    报告期内，公司未发生重大资产的收购、出售情况。

    6.关联交易、对外担保情况

    监事会对 2020 年度关联交易情况及对外担保情况进行监督和检

查。经核查，监事会认为：公司 2020 年度关联交易金额较小，且均

是在正常的经营活动过程中产生的，定价政策和定价依据是公平和公

正的，不影响公司的独立性，不存在损害公司利益和公司股东利益的

行为。公司 2020 年度的对外担保均为对全资子公司提供的担保，履

行了相应的审批流程，不存在违规担保以及损害股东利益的情形。

    7.内幕信息知情人管理制度的执行情况

    经核查，监事会认为，报告期内，公司严格按照《内幕信息知情

人管理制度》的要求做好内幕信息管理和登记备案工作，无内幕信息
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知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行

交易的情形发生。

    三、监事会 2021 年工作计划

    2020 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》和《公司章程》

要求，更为有效地履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作，维

护和保障公司及股东利益不受侵害，促进公司法人治理结构的完善和

经营管理的规范运营。2021 年度监事会的工作计划主要有以下几方

面：

    （一）监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和

有效运行。

    （二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公

司的财务运作情况实施监督。

    （三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害

公司利益和形象的行为发生。

    （四）加强对公司投资、资产处置、关联交易等重大事项的监督。




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