东莞市奥海科技股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
证券代码：002993 证券简称：奥海科技 公告编号：2020-042
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘昊、主管会计工作负责人赵超峰及会计机构负责人(会计主管
人员)郭启文声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 3,619,785,023.62 2,218,150,440.13 63.19%
归属于上市公司股东的净资产
2,140,226,885.27 784,408,550.90 172.85%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 922,967,947.95 46.99% 2,064,116,319.90 28.35%
归属于上市公司股东的净利润
106,553,992.56 39.11% 238,005,619.93 52.28%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
109,335,800.24 42.65% 235,266,828.45 55.08%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
137,859,087.49 -32.15% 183,925,763.38 -40.42%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.71 26.79% 1.69 46.96%
稀释每股收益（元/股） 0.71 26.79% 1.69 46.96%
加权平均净资产收益率 7.94% -3.35% 23.19% -1.30%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
-6,265,634.57
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
4,306,229.24
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 4,983,071.39
衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 442,384.84
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其他符合非经常性损益定义的损益项目 12,479.13
减：所得税影响额 739,752.06
少数股东权益影响额（税后） -13.51
合计 2,738,791.48 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 180,800,000 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
深圳市奥海科 境内非国有法
46.46% 84,000,000 84,000,000
技有限公司 人
刘蕾 境内自然人 13.27% 24,000,000 24,000,000
刘旭 境内自然人 6.64% 12,000,000 12,000,000
深圳市奥悦投
境内非国有法
资合伙企业 5.53% 10,000,000 10,000,000
人
（有限合伙）
匡翠思 境内自然人 1.99% 3,600,000 3,600,000
深圳市奥鑫投
境内非国有法
资合伙企业 1.11% 2,000,000 2,000,000
人
（有限合伙）
中国工商银行
股份有限公司
－宝盈人工智 其他 0.58% 1,051,840 0
能主题股票型
证券投资基金
建信基金－建
其他 0.37% 674,388 0
设银行－中国
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人寿－中国人
寿委托建信基
金股票型组合
魏巍 境内自然人 0.36% 656,020 0
中国工商银行
股份有限公司
－富国创新科 其他 0.36% 653,158 0
技混合型证券
投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国工商银行股份有限公司－
宝盈人工智能主题股票型证券 1,051,840 人民币普通股 1,051,840
投资基金
建信基金－建设银行－中国人
寿－中国人寿委托建信基金股 674,388 人民币普通股 674,388
票型组合
魏巍 656,020 人民币普通股 656,020
中国工商银行股份有限公司－
富国创新科技混合型证券投资 653,158 人民币普通股 653,158
基金
交通银行－融通行业景气证券
569,949 人民币普通股 569,949
投资基金
招商银行股份有限公司－富国
科创板两年定期开放混合型证 473,200 人民币普通股 473,200
券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
融通新能源汽车主题精选灵活 373,517 人民币普通股 373,517
配置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－
融通产业趋势先锋股票型证券 370,752 人民币普通股 370,752
投资基金
中国银行股份有限公司－宝盈
核心优势灵活配置混合型证券 367,241 人民币普通股 367,241
投资基金
建信基金－建设银行－中国人
寿－中国人寿委托建信基金公 351,497 人民币普通股 351,497
司股票型组合
上述股东关联关系或一致行动 上述股东中，深圳市奥海科技有限公司为公司实际控制人刘昊持股 100%的公
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的说明 司，刘蕾是公司的实际控制人之一，为刘昊的配偶，刘旭为刘昊的的胞兄。刘蕾实际
控制深圳市奥悦投资合伙企业（有限合伙）、深圳市奥鑫投资合伙企业（有限合伙）。
除以上股东关联关系外，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系或是否
属于一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务
不适用
情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 2020年9月30日 2019年12月31日 变动幅度 变动原因
货币资金 1,214,026,069.18 423,994,778.57 186.33% 主要是本期收到首次公开发行新股募集资金
所致；
交易性金融资产 472,406,296.15 269,136,737.65 75.53% 主要是本期用募集资金购买理财所致；
预付款项 2,612,885.56 706,369.74 269.90% 主要是本期预付的材料款与认证测试费增加
所致；
其他应收款 5,662,222.42 15,960,504.49 -64.52% 主要是本期应收出口退税减少所致；
存货 295,520,373.25 218,118,176.93 35.49% 主要是本期公司增加备货所致；
在建工程 88,196,829.51 52,988,148.94 66.45% 主要是本期智能终端配件（塘厦）生产项目
持续建设，投入增加所致；
其他非流动资产 58,804,341.15 1,967,614.34 2888.61% 主要是本期长期资产预付款增加所致；
应付票据 469,738,956.67 710,501,399.43 -33.89% 主要是本期公司用银行承兑汇票支付减少所
致；
应付账款 860,619,878.72 605,471,335.21 42.14% 主要是本期收入增加导致材料采购增加所
致；
合同负债 13,750,017.45 不适用 主要是执行新收入准则，调整报表填列所致；
应交税费 25,259,449.74 11,029,673.30 129.01% 主要是本期应交企业所得税增加所致；
其他应付款 12,914,595.78 9,883,313.77 30.67% 主要是本期应付运输报关费、电费、测试费
增加所致；
一年内到期的非流动负债 2,503,962.65 4,782,767.79 -47.65% 主要是本期偿还一年内到期的长期借款所致
长期借款 9,445,115.53 -100.00% 主要是本期偿还银行长期借款所致；
递延收益 28,986,219.57 15,835,330.49 83.05% 主要是本期收到资产相关的政府补助增加所
致；
实收资本(或股本) 180,800,000.00 135,600,000.00 33.33% 主要是本期首次公开发行新股所致；
资本公积 1,256,519,641.86 180,980,660.73 594.28% 主要是本期首次公开发行新股所致；
其他综合收益 -3,350,042.14 -423,775.45 690.52% 主要是报告期末境外子公司的外币报表折算
差额增加所致。
利润表项目 2020年1-9月 2019年1-9月 变动幅度 变动原因
税金及附加 9,626,010.69 6,459,522.78 49.02% 主要是本期应缴纳增值税增加所致；
研发费用 91,636,530.96 69,461,989.15 31.92% 主要是本期研发投入增加所致；
财务费用 7,340,987.92 -15,750,096.16 -146.61% 主要是本期汇率变动导致汇兑损益从收益变
为损失影响所致；
其他收益 4,290,169.13 1,954,114.15 119.55% 主要是本期收到的政府补助增加所致；
投资收益 6,713,512.89 3,489,134.98 92.41% 主要是本期理财收益增加所致；
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公允价值变动收益 -1,730,441.50 -1,168,912.49 48.04% 主要是本期投资金融资产公允价值变动所
致；
信用减值损失 -12,145,749.99 -4,977,508.70 144.01% 主要是本期计提坏账准备增加所致；
营业外收入 588,607.87 2,447,190.54 -75.95% 主要是本期收到的与非生产经营相关的政府
补助减少所致；
营业外支出 6,516,804.35 1,808,156.88 260.41% 主要是本期固定资产报废增加所致；
所得税费用 36,223,527.98 24,211,485.22 49.61% 主要是本期随着利润的增长，应纳税所得额
增加所致。
现金流量表项目 2020年1-9月 2019年1-9月 变动幅度 变动原因
经营活动产生的现金流量 183,925,763.38 308,719,397.43 -40.42% 主要是由于购买商品、接受劳务支付的现金
净额 流出增加所致；
投资活动产生的现金流量 -629,287,608.04 -104,138,462.49 504.28% 主要是购买理财产品所致；
净额
筹资活动产生的现金流量 1,212,667,038.29 -116,668,081.63 -1139.42% 主要是收到首次公开发行新股募集资金所
净额 致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
衍生 关联 是否 衍生 衍生 起始 终止 期初 报告 报告 计提 期末 期末 报告
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品投 关系 关联 品投 品投 日期 日期 投资 期内 期内 减值 投资 投资 期实
资操 交易 资类 资初 金额 购入 售出 准备 金额 金额 际损
作方 型 始投 金额 金额 金额 占公 益金
名称 资金 （如 司报 额
额 有） 告期
末净
资产
比例
2019 2020
远期
年 09 年 01 1,417. 1,417.
银行 无 否 结售 0 0.00% 24.92
月 18 月 23 2 2
汇
日 日
2020 2020
远期
年 03 年 04 3,533. 3,533.
银行 无 否 结售 0 0.00% -5.25
月 19 月 20 3 3
汇
日 日
2020 2020
远期
年 03 年 06 3,534. 3,534.
银行 无 否 结售 0 0.00% -31.6
月 19 月 19 15 15
汇
日 日
2020 2020
远期
年 05 年 08 3,554. 3,554.
银行 无 否 结售 0 0.00% 55.6
月 20 月 20 6 6
汇
日 日
1,417. 10,62 12,03
合计 0 -- -- 0 0.00% 43.67
2 2.05 9.25
衍生品投资资金来源 自有资金投资
不适用
涉诉情况（如适用）
衍生品投资审批董事会公告披露
日期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露
日期（如有)
1、市场风险：在外汇衍生品的存续期内，每一会计期间将产生重估损益，外汇衍生
品到期或择期交割时，合约汇率与交割日市场汇率差异将形成实际交易损益并冲销重
报告期衍生品持仓的风险分析及 估损益的累计值形成投资损益。外汇衍生品交易以规避汇率波动带来的经营性风险为
控制措施说明（包括但不限于市 原则，不做投机性套利交易。
场风险、流动性风险、信用风险、 2、流动性风险：不合理的外汇衍生品购买会引发资金的流动性风险。交易方案将以
操作风险、法律风险等） 外汇资产及负债为依据，严格审查相应的进出口采销合同，合理规划外汇资金计划并
适时选择外汇衍生品，适当选择差额交割衍生品，以减少到期日现金流需求，保证在
交割时拥有足额资金供清算，确保所有外汇衍生品交易均以正常的贸易业务背景为前
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提并加强应收账款的风险管控，严控逾期应收账款和坏账。
3、履约风险：不合理的交易方选择可能引发公司购买外汇衍生品的履约风险。因此，
公司会对已有的拥有良好信用且与公司已建立长期业务往来的金融机构进行评估，降
低履约风险。
4、内部控制风险：公司已制定《对外投资管理制度》(包含远期结售汇），对远期结
售汇业务操作原则、审批权限、内部操作流程、信息隔离措施、内部风险管理等做出
了规定,各项措施切实有效且能满足实际操作的需要,有利于降低内部控制风险。
已投资衍生品报告期内市场价格 1、远期结售汇报告期内产生的公允价值变动损益为人民币 43.67 万元；
或产品公允价值变动的情况，对 2、公司开展的衍生品投资通过锁定远期结售汇汇率及汇率区间，在人民币兑外币汇
衍生品公允价值的分析应披露具 率双向波动的情况下，依据《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》等进行确认
体使用的方法及相关假设与参数 计量。
的设定
报告期公司衍生品的会计政策及
否
会计核算具体原则与上一报告期
相比是否发生重大变化的说明
独立董事认为，公司为了锁定成本，减少部分汇兑损益, 降低财务费用,使公司专注于
生产经营，公司及子公司决定与银行开展远期结汇业务进行汇兑保值，以降低成本及
独立董事对公司衍生品投资及风 经营风险。公司已为操作远期结汇业务进行了严格的内部评估,建立了相应的监管机
险控制情况的专项意见 制，可有效控制风险，符合公司及全体股东的利益,有利于公司的长远发展。我们同
意公司开展远期结汇业务。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、2020年8月，公司首次公开发行普通股（A股）股票实际募集资金净额为112,073.90万元。
2、2020年1-9月使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币1,734.32万元；利用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金11,379.35万元；
用于补充流动资金11,967.28万元，其中募投项目资金11,963.51万元，募投项目资金利息收入3.77万元。报告期内收到的银
行存款利息和理财收益扣除银行手续费等的净额为40.00万元 。
3、截至2020年9月30日，本公司募集资金尚未使用的金额为87,033.01万元，其中募集资金为86,996.78万元(包含购买理财），
专户存储累计利息扣除手续费为36.23万元。
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
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八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 募集资金 45,500 45,500 0
银行理财产品 自有资金 38,150 1,700 0
合计 83,650 47,200 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
事
受
未 项
托 报 计
来 概
机 报 告 提
是 是 述
构 参 预 告 期 减
受托 报 否 否 及
名 考 期 期 损 值
机构 资 起 终 资 酬 经 还 相
称 年 收 实 益 准
（或 产品 金 金 始 止 金 确 过 有 关
（ 化 益 际 实 备
受托 类型 额 来 日 日 投 定 法 委 查
或 收 （ 损 际 金
人） 源 期 期 向 方 定 托 询
受 益 如 益 收 额
类型 式 程 理 索
托 率 有 金 回 （
序 财 引
人 额 情 如
计 （
姓 况 有）
划 如
名）
有）
东
莞
银 人
行 民
股 202 202 币 到
份 保本 募 0年 0年 结 期
未
有 保最 8,00 集 09 12 构 收 2.91
银行 57.3 到 0 是 是
限 低收 0 资 月 月 性 回 %
期
公 益型 金 23 22 存 本
司 日 日 款 息
塘 业
厦 务
支
行
东 保本 募 202 202 人 到
18,0 2.85 42.1 未
莞 银行 最低 集 0年 0年 民 期 0 是 是
00 % 6 到
银 收益 资 09 10 币 收
10
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行 型 金 月 月 结 回 期
股 29 29 构 本
份 日 日 性 息
有 存
限 款
公 业
司 务
塘
厦
支
行
东
莞
银 人
行 民
股 202 202 币 到
份 保本 募 0年 0年 结 期
未
有 最低 12,0 集 09 11 构 收 2.88 58.6
银行 到 0 是 是
限 收益 00 资 月 月 性 回 % 6
期
公 型 金 29 30 存 本
司 日 日 款 息
塘 业
厦 务
支
行
38,0 158.
合计 -- -- -- -- -- -- 0 -- -- -- --
00 12
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
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