国金证券股份有限公司
关于东莞市奥海科技股份有限公司
2021 年度保荐工作报告
被保荐公司名称：东莞市奥海科技股份有限
保荐机构名称：国金证券股份有限公司
公司（简称“奥海科技”）
保荐代表人姓名：余烯键 联系电话：0755-82805993
保荐代表人姓名：幸思春 联系电话：0755-82805996
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查阅募集资金账户对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金项
露文件一致 目进展与信息披露文件一致。
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深交所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、 向深交所报告情况（现 场检查报告除
外）
（1）向深交所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 5 月 18 日
（3）培训的主要内容 上市公司再融资和最新政策法规
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 不适用
工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 不适用
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、公司控股股东深圳奥海，实际控制人刘昊
和刘蕾，作为股东的董事刘旭、匡翠思，其
他股东奥悦投资、奥鑫投资，持有公司股份
是 不适用
的高级管理人员蔺政、郭修根和赵超峰，持
有公司股份的监事韩文彬、刘勇作出股份锁
定和转让限制的承诺。
2、公司控股股东深圳奥海，实际控制人刘
昊、刘蕾，股东刘旭、奥悦投资作出持股意 是 不适用
向及减持意向的承诺。
3、公司控股股 东深 圳奥海 ，实 际控制 人刘
昊、刘蕾，股东刘旭、奥悦投资作出避免同 是 不适用
业竞争的承诺。
4、公司控股股 东深 圳奥海 ，实 际控制 人刘
昊、刘蕾，作为股东的董事刘旭，其他股东
是
奥悦投资、奥鑫投资作出减少及规范关联交
易的承诺。
5、公司控股股 东深 圳奥海 ，实 际控制 人刘
昊、刘蕾作出承担社会保险、住房公积金补 是
缴义务的承诺。
6、公司及其控股股东深圳奥海，实际控制人 是
刘昊、刘蕾，其他非独立董事、高级管理人
员作出填补被摊薄即期回报的措施及承诺。
7、公司及其控股股东深圳奥海，董事（不含
独立董事）、高级管理人员作出稳定公司股价 是
的承诺。
8、公司及其控股股东深圳奥海，实际控制人
刘昊、刘蕾，其他董事、监事、高级管理人
是
员作出招股说明书不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏的承诺。
9、公司及其控股股东、实际控制人、全体董
事、监事、高级管理人员作出未履行承诺事 是
项时采取约束措施的承诺。
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和深 （1）中国证监会 “[2021]17 号”《关于对国金证券股份
交所对保荐机构或其保荐的 有限公司采取出具警示函措施的决定》、“[2021]19 号”
公司采取监管措施的事项及 《关于对黄洪俊采取监管谈话措施的决定》及整改情况
整改情况 1）具体情况
2021 年 2 月 7 日，中国证监会对国金证券出具“[2021]17
号”《关于对国金证券股份有限公司采取出具警示函措施
的决定》：“经查，我会发现你公司存在以下违规行为：
作为参仙源参业股份有限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉
尽责，对挂牌公司重大合同等核查不充分”，中国证监会
对国金证券采取出具警示函的行政监管措施。同日，中国
证监会对参仙源参业股份有限公司推荐挂牌项目小组负责
人黄洪俊出具“[2021]19 号”《关于对黄洪俊采取监管谈
话措施的决定》。
2）整改情况
该事件发生后，国金证券引以为戒，认真查找和整改 问
题，并做出如下整改：第一、修订完善新三板挂牌标准，
提高项目承接标准；第二、制定完善投行内控制度，进一
步夯实“三道防线”；第三、加强对员工的培训，提高员
工的合规意识和专业技能；第四、严格执行尽职调查制度
等规定，提升业务执业质量；第五、启动问责程序，落实
问责措施。
（2）中国证监会“[2021]30 号” 《关于对国金证券股份
有限公司及李维嘉、李超采取出具警示函监管措施的 决
定》及整改情况
1）具体情况
2021 年 3 月 25 日，中国证监会对国金证券出具“[2021]30
号” 《关于对国金证券股份有限公司及李维嘉、李超采取
出具警示函监管措施的决定》：“经查，我会发现你们在
保荐上海翼捷工业安全设备股份有限公司首次公开发行股
票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股说明
书披露发明专利数量不准确、注册申请文件披露发行人取
得发明专利数量存在矛盾未予充分关注”，中国证监会对
国金证券及相关人员采取出具警示函的监督管理措施。
2）整改情况
该事件发生后，国金证券引以为戒，认真查找和整改 问
题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和
操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务 质
量，并根据公司内部问责制度对责任人员进行内部问责。
（3）中国人民银行成都分行“成银罚字[2021]6 号”《行
政处罚决定书》及整改情况
1）具体情况
2021 年 5 月 12 日，中国人民银行成都分行对国金证券出具
“成银罚字[2021]6 号”《行政处罚决定书》：国金证券因
“与客户建立业务关系，未按规定识别客户身份”被罚款
20 万元，因“未按自定义监测标准筛选异常交易”被罚款
45 万元，合计罚款 65 万元。
2）整改情况
该事件发生后，国金证券引以为戒，认真查找和整改 问
题，并做出如下整改：第一、客户经常居住地方面：对于
未核实经常居住地的客户，已采取电话、短信、公告等多
种方式更新。对与不配合或无法联系的客户，已对其账户
功能采取了一定的限制措施；第二、自定义监测标准筛选
异常交易方面：已对监测指标逻辑重新进行梳理，根据梳
理后的逻辑完成了系统开发并上线运行；第三、已建立验
证系统对监测指标的有效性和可靠性每日进行验证，目前
已正常开展验证工作。
（4）中国证监会“[2021]64 号”《关于对国金证券股份有
限公司采取出具警示函措施的决定》及整改情况
1）具体情况
2021 年 12 月 20 日 ， 中 国 证 监 会 对 国 金 证 券 出 具
“[2021]64 号”《关于对国金证券股份有限公司采取出具
警示函措施的决定》：“经查，我会发现你公司作为扬州
日兴生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的保
荐机构，未勤勉尽责，对发行人销售回款、内部控制等事
项的核查不充分”，中国证监会对国金证券采取出具警示
函的行政监管措施。同日，中国证监会对保荐代表人邹丽
萍、王俊出具“[2021]65 号”《关于对邹丽萍、王俊采取
出具警示函措施的决定》。
2）整改情况
该事件发生后，国金证券引以为戒，认真查找和整改 问
题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和
操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务 质
量，并根据公司内部问责制度对责任人员进行内部问责。
3、其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于东莞市奥海科技股份有限
公司 2021 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
余烯键 幸思春
国金证券股份有限公司
年 月 日