国金证券股份有限公司
关于东莞市奥海科技股份有限公司
2022 年度保荐工作报告
被保荐公司名称：东莞市奥海科技股份有限
保荐机构名称：国金证券股份有限公司
公司（简称“奥海科技”）
保荐代表人姓名：谢丰峰 联系电话：0755-82805120
保荐代表人姓名：余烯键 联系电话：0755-82805993
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查阅募集资金账户对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金
文件一致 项目进展与信息披露文件一致。
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深交所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向深交所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深交所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 19 日
（3）培训的主要内容 最新政策法规
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 不适用
工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 不适用
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、公司控股股东深圳奥海，实际控制人刘昊
和刘蕾，作为股东的董事刘旭、匡翠思，其他
股东奥悦投资、奥鑫投资，持有公司股份的高
是 不适用
级管理人员蔺政、郭修根和赵超峰，持有公司
股份的监事韩文彬、刘勇作出股份锁定和转让
限制的承诺。
2、公司控股股东深圳奥海，实际控制人刘
昊、刘蕾，股东刘旭、奥悦投资作出持股意向 是 不适用
及减持意向的承诺。
3 、 公 司 控 股 股 东 深 圳奥海 ， 实 际 控 制 人刘
昊、刘蕾，股东刘旭、奥悦投资作出避免同业 是 不适用
竞争的承诺。
4 、 公 司 控 股 股 东 深 圳奥海 ， 实 际 控 制 人刘
昊、刘蕾，作为股东的董事刘旭，其他股东奥
是 不适用
悦投资、奥鑫投资作出减少及规范关联交易的
承诺。
5 、 公 司 控 股 股 东 深 圳奥海 ， 实 际 控 制 人刘
昊、刘蕾作出承担社会保险、住房公积金补缴 是 不适用
义务的承诺。
6、公司及其控股股东深圳奥海，实际控制人
刘昊、刘蕾，其他非独立董事、高级管理人员 是 不适用
作出填补被摊薄即期回报的措施及承诺。
7、公司及其控股股东深圳奥海，董事（不含 是 不适用
独立董事）、高级管理人员作出稳定公司股价
的承诺。
8、公司及其控股股东深圳奥海，实际控制人
刘昊、刘蕾，其他董事、监事、高级管理人员
是 不适用
作出招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏的承诺。
9、公司及其控股股东、实际控制人、全体董
事、监事、高级管理人员作出未履行承诺事项 是 不适用
时采取约束措施的承诺。
10、控股股东深圳奥海作出在增持期间及增持
是 不适用
计划完成后六个月内不减持的承诺。
四、其他事项
报告事项 说明
奥海科技首次公开发行股票于 2020 年 8 月发行上市，保荐
1、保荐代表人变更及其理由
机构为国金证券，保荐代表人为余烯键和幸思春。发行人
2021 年度非公开发行股票于 2022 年 9 月发行上市，保荐机
构仍为国金证券，保荐代表人更换为谢丰峰和余烯键。因
此，持续督导保荐代表人作相应调整。
2、报告期内中国证监会和深 深圳证监局“行政监管措施决定书(2022)85 号”《关于对
交所对保荐机构或其保荐的 国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的
公司采取监管措施的事项及 决定》及整改情况
整改情况 1）具体情况
2022 年 5 月 23 日，深圳证监局对国金证券深圳分公司出具
“行政监管措施决定书(2022)85 号”《关于对国金证券股
份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》：
“你分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营
业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到
位、客户账户异常交易监测不充分等问题”，深圳证监局
对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。
2）整改情况
该事件发生后，国金证券深圳分公司已积极采取切实有效
的措施，加强了深圳分公司及下辖营业部的合规管理，同
时，对分公司合规人员的岗位职责进行了梳理明确，目前
已按照监管要求落实了员工营销行为监测、客户账户异常
交易监测等方面的整改工作。
3、其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于东莞市奥海科技股份有限公司
2022 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
谢丰峰 余 烯 键
国金证券股份有限公司（公章）
年 月 日