天禾股份:2020年度监事会工作报告2021-04-27
广东天禾农资股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
2020 年,广东天禾农资股份有限公司(以下简称“公司”)监事会根据《公
司法》《公司章程》和《监事会议事规则》赋予的职权,从积极维护公司利益和
广大股东权益的角度出发,认真履行监事会职责,积极参与对企业经营活动的监
督,对公司依法运行情况、关联交易情况、公司财务状况、董事及高级管理人员
等工作情况进行了必要的审查和监督,没有发现公司在业务运营、关联交易、董
事及高管人员等方面存在违法违规行为,为公司各项经营管理工作的顺利开展和
规范运作提供了可靠保证,监事会工作总体运作正常。现将监事会工作报告如下:
一、报告期内监事会会议召开情况
2020 年,公司监事会按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的
相关规定,规范开展日常运作,全年共召开 4 次监事会会议。
序号 召开时间 届次 审议议案
(1)关于审议《广东天禾农资股份有限公司 2019 年度
监事会工作报告》的议案
(2)关于审议《广东天禾农资股份有限公司 2019 年年
度报告》的议案
第四届监事会第五次 (3)关于审议《广东天禾农资股份有限公司 2019 年度
1 2020 年 3 月 6 日
会议 财务决算报告》的议案
(4)关于审议《广东天禾农资股份有限公司 2020 年度
财务预算报告》的议案
(5)关于审议《广东天禾农资股份有限公司关于公司
内部控制的自我评价报告》的议案
2 2020 年 8 月 31 日 第四届监事会第六次 关于审议《广东天禾农资股份有限公司 2020 年上半年
会议 监事会工作报告》的议案
(1)关于修订《广东天禾农资股份有限公司监事会议
第四届监事会第七次
3 2020 年 10 月 21 日 事规则》的议案
会议
(2)关于公司 2020 年第三季度报告全文及正文的议案
(1)关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹
资金的议案
第四届监事会第八次 (2)关于变更部分募集资金投资项目实施地点、调整
4 2020 年 12 月 28 日
会议 募投项目资金投资额占比的议案
(3)关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案
二、监事会对 2020 年度有关事项的汇报
1、对公司依法运作情况的监督
2020 年公司监事会根据有关法律、法规,对公司股东大会、董事会的召开
程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员履职情
况及公司管理制度进行了监督,并列席了公司 2020 年召开的全部 14 次董事会和
全部 3 次股东大会。监事会认为:公司董事会能够严格遵守国家各项法律法规,
按照《公司法》《公司章程》及《董事会议事规则》的相关规定规范运作,认真
审议各项议案并作出决议,保障公司各项经营管理活动合法依规开展,同时能够
不断健全完善制度建设,加强内部控制制度和治理结构建设。
2、对公司财务情况的监督
监事会对 2020 年公司的财务制度和财务状况进行了监督和检查,监事会认
为:2020 年公司严格按照财务制度及各项财务准则进行核算,财务运作规范、
财务状况良好,财务报表真实、客观和完整地反映了公司的实际经营情况。公司
2020 年年度财务报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告内
容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
3、对公司募集资金使用情况的监督
监事会对公司募集资金的使用情况进行监督检查后认为:2020 年度,公司
严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和适用的监管
要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法规的要求管理和使用募集
资金,募集资金的存放、使用等行为合法、合规,募集资金的使用符合公司实际
情况,未发生擅自或变相改变募集资金用途等违规情况,不存在损害投资者利益
的其他情形。
4、对公司关联交易情况的监督
监事会对关联交易事项进行了核查,2020 年公司存在与日常经营相关的经
常性关联交易以及重要非经常性关联交易。监事会认为:公司与关联方发生的关
联交易,均已经获得董事会或股东大会的授权,公司董事会在审议关联事项时,
独立董事发表了事前认可及独立意见,关联董事回避表决,公司股东大会在审议
关联事项时,关联股东亦回避表决,程序合法有效;交易有利于公司的生产经营
及提升公司的经营业绩,其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价,没有违
反公开、公平、公正的原则,没有损害公司及中小股东的合法权益。与关联方的
交易具备必要性、合理性和公允性,不存在通过关联交易进行利益输送的情况。
5、对公司对外担保情况的监督
2020 年公司及子公司不存在为股东、股东控股的子公司、股东的附属企业
及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。
6、对内部控制自我评价的意见
监事会对公司 2020 年度内部控制自我评估报告、公司内部控制制度的建设
和运行情况进行了核查,监事会认为:公司已建立了比较健全的内部控制体系,
各项内部控制制度均能够得到有效地执行,在防范和控制公司各类风险方面发挥
了积极的作用。公司董事会出具的《2020 年度内部控制自我评价报告》真实、
客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。
7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
2020 年,监事会对公司建立的《内幕信息知情人登记管理制度》和执行情
况进行了审核,并对公司信息披露事务管理制度进行了检查。监事会认为公司严
格按照制度要求做好内幕信息管理工作,严格控制内幕信息知情人员范围,并如
实、完整记录了相关内幕信息知情人信息,报告期内未发生内幕交易,维护了公
司信息披露公开、公平、公正的原则,维护了广大投资者的合法权益。
三、2021 年监事会工作要点
公司监事会将严格遵照国家法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等
赋予监事会的职责,监督和敦促公司管理层规范运作,进一步完善公司法人治理,
维护全体股东和公司的利益,促进公司的健康可持续发展。
广东天禾农资股份有限公司监事会
2021 年 04 月 23 日