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天禾股份:招商证券股份有限公司关于广东天禾农资股份有限公司持续督导2022年现场检查报告2023-01-07  

                                                        广东天禾农资股份有限公司持续督导现场检查报告(2022 年)


                         招商证券股份有限公司
            关于广东天禾农资股份有限公司持续督导
                         2022 年现场检查报告
保荐机构名称:招商证券股份有限公司 被保荐公司简称:天禾股份
保荐代表人姓名:林联儡                 联系电话:0755-82943666
保荐代表人姓名:肖玮川                 联系电话:0755-82943666
现场检查人员姓名:肖玮川
现场检查对应期间:2022 年 1 月至 2022 年 12 月
现场检查时间:2022 年 12 月 16 日-2022 年 12 月 27 日
一、现场检查事项                                                   现场检查意见
(一)公司治理                                       是       否    不适用
现场检查手段:(1)查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度;(2)查阅公司
三会资料;(3)查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内
容;(4)询问公司高管人员。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规               √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                          √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议
                                                              √
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                              √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信
                                                                                   √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了
                                                              √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立              √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                √
(二)内部控制
现场检查手段:(1)查阅审计部相关文件;(2)查阅公司相关内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立 内部 审计
                                                              √
部门(如适用)
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
                                                                                   √
内部审计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适
                                                              √
用)
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审            √

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计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一 次内 部审
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计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会 报告 一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作 中发现           √
的问题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的 存放 与使
                                                            √
用情况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二 个月 内向
                                                            √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二 个月 内向
                                                            √
审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                            √
部控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                                                 √
建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅三会资料、审查公司公告等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                        √
2.公司已披露的内容是否完整                                  √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取 得重 要进
                                                            √
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                      √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                            √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动 易网 站刊
                                                                                 √
载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段:(1)查阅三会会议资料;(2)查阅、复核公司在深圳证券交易所指
定信息披露网站相关公告内容;(3)查阅公司相关内控制度。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                            √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                            √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应 的信 息披
                                                            √
露义务
4.关联交易价格是否公允                                      √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                          √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的 信息 披露                               √


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义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
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债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相
                                                                                    √
应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅公司募集资金管理制度、公司三方监管协议、募集资金账户对
账单、三会资料、鉴证报告等相关资料
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                             √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行 委托 理财
                                                               √
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                               √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补 充流动
                                                               √
资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期 间进行
风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资
                                                               √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                     √
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司定期报告
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                             √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                                      √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常    √
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:(1)询问公司高管及股东;(2)查阅、复核公司在深圳证券交易
所指定信息披露网站相关公告内容。
1.公司是否完全履行了相关承诺                          √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅公司公告、三会记录、公司内控制度,现场查看了公司经营场
所等。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                       √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                                          √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存 在重 大变
                                                               √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                   √

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6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问 题是 否已
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按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无




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(此页无正文,为《招商证券股份有限公司关于广东天禾农资股份有限公司持
续督导 2022 年现场检查报告》之签署页)




    保荐代表人:林联儡




    保荐代表人:肖玮川




                                                        招商证券股份有限公司




                                                             2023 年      月     日




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