证券代码：003003         证券简称：天元股份          公告编号：2022-033



                   广东天元实业集团股份有限公司
             关于调整2022年股票期权与限制性股票激励计划

                   激励对象名单及授予数量的公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    广东天元实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 5 月 11
日召开了第三届董事会第七次会议及第三届监事会第八次会议，审议通过了《关
于调整 2022 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议
案》，现将有关事项说明如下：
    一、已履行的相关审批程序
    （一）2022 年 4 月 7 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了
《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、
《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权与限制性股票激励
计划相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。
    （二）2022 年 4 月 7 日，公司召开第三届监事会第六次会议，审议通过了
《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、
《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》、《关于核查公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>
的议案》。
    （三）2022 年 4 月 9 日至 2022 年 4 月 19 日，公司对拟授予激励对象名单
的姓名和职务在公司内部 OA 办公系统进行公示。截至 2022 年 4 月 19 日公示期
满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无异议记录。2022
年 4 月 20 日，公司对《监事会关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》进行披露。
    （四）2022 年 4 月 25 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通

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过了《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议
案》、《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权与限制性股票
激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于 2022 年股票期权与限制性股票激
励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。
    （五）2022 年 5 月 11 日，公司召开第三届董事会第七次会议及第三届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权与限制性股票激励计划
激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制
性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对 2022 年
股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予安排等相关事项
进行了核实。
    二、调整事项说明
    鉴于《广东天元实业集团股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励
计划（草案）》（文中简称“《激励计划》”或“本激励计划”）确定的激励对
象名单中，2 名激励对象因为离职放弃本激励计划所授予的股票期权 1.78 万份，
因此公司对本激励计划授予的激励对象人数和授予的股票期权总量进行调整。根
据公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2022 年 5 月 11 日召开第三
届董事会第七次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整 2022
年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》，对本激励
计划的授予激励对象名单及授予数量进行调整。激励对象人数由 98 人调整为 96
人，首次授予股票期权的数量由 113.110 万份调整为 111.330 万份，首次授予限
制性股票的数量和预留数量不变。
    除上述调整之外，公司本次实施的《激励计划》与 2022 年第二次临时股东
大会审议通过的《激励计划》一致。
    三、本次调整对公司的影响
    本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
以及《激励计划》的相关规定。公司本次对2022年股票期权与限制性股票激励计
划授予激励对象名单及授予数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生
实质性影响。
    四、独立董事意见
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       公司对本激励计划授予激励对象名单及授予数量的调整符合《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称“《证券法》”）、《管理办法》等法律、法规和规范性文件中的相关规定，
履行了必要的审议程序。
       本次调整在公司 2022 年第二次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法
合规，不存在损害公司及股东利益的情形。本次调整后，激励对象人数由 98 人
调整为 96 人，首次授予股票期权的数量由 113.110 万份调整为 111.330 万份，
首次授予限制性股票的数量和预留数量不变。除上述调整之外，公司本次实施的
《激励计划》与 2022 年第二次临时股东大会审议通过的《激励计划》一致。
       综上，独立董事一致同意对本激励计划授予激励对象名单及授予数量的调
整。
       五、监事会对授予日激励对象名单的核查意见
       1、公司《2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划》”或“本激励计划”）所确定的98名激励对象中，其中2名激励对象因
为离职放弃本激励计划所授予的股票期权1.78万份，公司董事会根据股东大会的
授权，对上述2名激励对象放弃的权益份额进行调整。调整后，激励对象人数由
98人调整为96人，首次授予股票期权的数量由113.110万份调整为111.330万份，
首次授予限制性股票的数量和预留数量不变。除上述调整之外，公司本次实施的
《激励计划》与2022年第二次临时股东大会审议通过的《激励计划》一致。
       2、列入公司《2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名
单》的人员具备《公司法》、《公司章程》等规定的任职资格。
       3、列入公司《2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名
单》的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规
定的激励对象条件。
       激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
       （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
       （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
       （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
       （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
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    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    4、本次激励计划首次授予的激励对象均为公司公告本激励计划时在公司（含
子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员和核心技术（业务）
人员。
    5、本次激励计划首次授予的激励对象不包括公司独立董事、监事，不包括
单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    综上，监事会同意公司本次激励计划授予的激励对象名单，同意公司以 2022
年 5 月 11 日为股票期权和限制性股票首次授予日，向符合条件的 91 名激励对象
授予 111.330 万份股票期权，向符合条件的 8 名激励对象授予 28.270 万股限制
性股票。
    六、律师出具的法律意见
    上海明伦（无锡）律师事务所认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次
授予已经取得了现阶段必要的批准与授权；本次授予调整的内容、本次股权激励
授予日的确定、本次授予的授予对象和授予数量、本次授予的条件均符合《激励
管理办法》及《股权激励计划（草案）》中的相关规定；公司本次授予合法、有
效。公司尚需按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务
及办理股权授予登记等事项。
    七、独立财务顾问意见
    上海荣正投资咨询股份有限公司作为独立财务顾问认为，截至本报告出具之
日：广东天元实业集团股份有限公司本激励计划已取得必要的批准与授权；公司
不存在不符合公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划规定的授予条件的情
形。本次股票期权与限制性股票的首次授予日、行权/授予价格、授予对象、授
予数量等的确定均符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定。
    八、备查文件：
    1、公司第三届董事会第七次会议决议；
    2、公司第三届监事会第八次会议决议；
    3、独立董事对第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见；
    4、公司监事会关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单
（授予日）的核查意见；
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       5、上海明伦(无锡)律师事务所关于广东天元实业集团股份有限公司2022年
股票期权与限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的法律意见书；
       6、上海荣正投资咨询股份有限公司关于广东天元实业集团股份有限公司
2022 年股票期权与限制性股票激励计划调整及授予相关事项之独立财务顾问报
告。
       特此公告。



                                            广东天元实业集团股份有限公司
                                                                   董事会
                                                        2022 年 5 月 13 日




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