申万宏源证券承销保荐有限责任公司
                关于浙江海象新材料股份有限公司
        2021年拟申请综合授信并接受关联方担保情况
                             的核查意见


    申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”、“申万宏源
承销保荐公司”）作为浙江海象新材料股份有限公司（以下简称“海象新材”或
“公司”）首次公开发行股票并上市及持续督导的保荐机构，根据《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《证券发行上市保
荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对
公司 2021 年拟申请综合授信并接受关联方担保情况的核查意见进行了核查，具
体情况如下：
    一、情况概述
    为满足生产经营及业务发展的资金需要，2021 年度公司计划向商业银行等
金融机构申请不超过人民币 8 亿元的综合授信额度，作为公司流动资金补充。公
司拟以自有财产为上述综合授信额度提供担保，并在必要时由公司关联方为上述
额度范围内拟申请的综合授信额度无偿提供各类担保。具体担保金额、担保期限、
担保方式等事项以各方后续签署的担保协议或担保文件约定为准。
    公司关联企业海宁海橡集团有限公司（以下简称“海橡集团”）、海宁海橡
鞋材有限公司（以下简称“海橡鞋材”）和公司控股股东王周林先生及其配偶蒋
明珍女士，将视具体情况为上述综合授信额度提供担保，该担保不向公司收取任
何担保费用，也不需要公司提供反担保。
    该综合授信额度在授权期限内可循环使用。在此额度范围内，公司将不再就
每笔授信或借款事宜另行召开董事会、股东大会。公司提请股东大会授权总经理
根据实际情况在上述综合授信额度内办理相关事宜，并签署与各金融机构发生业
务往来的相关文件。上述额度及授权的有效期自 2020 年年度股东大会通过之日
起至 2021 年年度股东大会召开之日止。
    本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组、不构成重组上市，也不需要经过有关部门批准。
    二、关联方基本情况
    1、海宁海橡集团有限公司
    （1）基本情况
    公司名称：海宁海橡集团有限公司
    法定代表人：鲁国强
    注册资本：4,147.02 万人民币
    统一社会信用代码：91330481146719894R
    住所：浙江省海宁市海昌街道海丰路 380 号 2 幢
    经营范围：橡塑制品、革皮制品、电缆、五金模具、轴承、磁性材料、服装
鞋帽、纺织制品、印刷（不含商标印制）、制造、加工（以上经营范围涉及法律
法规规定实行许可证制度的限分支机构凭有效许可证经营）、经营广告业务（详
见广告许可证）、化工原料（不含化学危险品）、家用电器、橡胶、轮胎、批发、
零售；废旧轮胎、废旧塑料、废旧木架回收；经营本企业自产产品及技术的出口
业务；经营本企业生产所需原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进
口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）经营进料加工
和“三来一补”业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
    截至 2020 年 12 月 31 日，海橡集团总资产为 14,303.74 万元、净资产为
9,087.69 万元，2020 年 1-12 月营业收入 1,685.83 万元、净利润-2,729.31 万元。
    （2）与上市公司的关联关系
    海橡集团为公司实际控制人之一王周林先生控制的企业，且公司董事鲁国强
先生为海橡集团法定代表人兼副董事长、总经理，海橡集团属于《深圳证券交易
所股票上市规则》规定的关联法人，上述担保构成关联担保。
    （3）履约能力分析
    海橡集团依法存续且经营正常，以往履约情况良好，与公司合作顺利，具有
较强的履约能力。海橡集团不属于失信被执行人。
    2、海宁海橡鞋材有限公司
    （1）基本情况
    公司名称：海宁海橡鞋材有限公司
    法定代表人：王周林
    注册资本：5,500 万人民币
    统一社会信用代码：913304817639200674
    住所：浙江省嘉兴市海宁市海昌街道海丰路 380 号
    经营范围：橡塑制品、皮革制品、五金模具制造、加工；经营本企业自产产
品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务（国
家禁止或限制的除外，涉及前置审批的除外）普通货运。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
    截至 2020 年 12 月 31 日，海橡鞋材总资产为 22,340.61 万元、净资产为
12,470.85 万元，2020 年 1-12 月营业收入 8,005.49 万元、净利润-8,443.08 万元。
    （2）与上市公司的关联关系
    海橡鞋材为公司实际控制人之一王周林先生控制的企业，且公司董事鲁国强
先生为海橡鞋材总经理，海橡鞋材属于《深圳证券交易所股票上市规则》规定的
关联法人，上述担保构成关联担保。
    （3）履约能力分析
    海橡鞋材依法存续且经营正常，以往履约情况良好，与公司合作顺利，具有
较强的履约能力。海橡鞋材不属于失信被执行人。
    3、自然人
    姓名：王周林
    关联关系：王周林直接持有公司股份 1,986.39 万股，占公司股份总数的
27.08%，系公司的实际控制人，现任公司董事长、总经理，属于《深圳证券交易
所股票上市规则》规定的关联自然人，上述担保构成关联担保。王周林不属于失
信被执行人。
    4、自然人
    姓名：蒋明珍
    关联关系：蒋明珍系王周林之妻，属于《深圳证券交易所股票上市规则》规
定的关联自然人，上述担保构成关联担保。蒋明珍不属于失信被执行人。
    三、关联交易的主要内容和定价政策
    公司关联企业海橡集团、海橡鞋材和公司控股股东王周林先生及其配偶蒋明
珍女士，将视具体情况为上述拟申请的综合授信额度提供担保，该担保不向公司
收取任何担保费用，也不需要公司提供反担保。
    本次计划申请综合授信额度及担保相关的协议目前尚未签署，在以上额度范
围内，具体授信金额、授信方式、担保期限等最终以实际签订的正式协议或合同
为准。
    四、关联交易目的和对公司的影响
    本次计划申请授信额度是基于公司生产经营和发展的需要，符合公司实际情
况，有助于促进公司的战略发展，体现了控股股东对公司发展的支持。公司经营
稳健，具备较好的偿债能力，本次关联交易符合公司和全体股东的利益，不会对
公司的独立性产生不利影响。
    五、与关联人累计已发生的各类关联交易情况
    今年年初至本公告日，公司与关联法人海橡集团和海橡鞋材、关联自然人王
周林和蒋明珍（包含其控制或相互存在控制关系的其他关联人）累计已发生的接
受关联方租赁的交易金额为137.26万元，累计已发生的向关联方提供租赁的交易
金额为12.30万元，累计已发生的接受关联方代收代付的交易金额为6.16万元，累
计已发生的为关联方代收代付的交易金额为611.00万元，累计已发生的接受关联
方提供担保的金额为20,921.51万元。前述关联交易累计金额为21,688.23万元。
    六、已经履行的决策程序

    公司 2021 年拟申请综合授信并接受关联方担保事项已经第二届董事会第四
次会议、第二届监事会第二次会议审议通过，尚需提交公司 2020 年度股东大会
审议。公司独立董事出具了关于同意本次公司 2021 年拟申请综合授信并接受关
联方担保情况的独立意见。
    七、保荐机构意见

    经核查，保荐机构认为：公司 2021 年拟申请综合授信并接受关联方担保事
项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表明确同意意见，表决程序合
法合规。关联企业海宁海橡集团有限公司、海宁海橡鞋材有限公司和公司控股股
东王周林先生及其配偶蒋明珍女士为公司提供担保，并未收取任何费用，也未要
求公司提供反担保，不会损害公司及中小股东的利益，不会对公司独立性产生影
响。保荐机构公司 2021 年拟申请综合授信并接受关联方担保事项无异议。
  （以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江海象新材料
股份有限公司 2021 年拟申请综合授信并接受关联方担保情况的核查意见》之签
署页）




    保荐代表人签名：


                       ______________         ______________
                          尹永君                   奚一宇




                                        申万宏源证券承销保荐有限责任公司




                                                        2021 年 4 月 20 日