上海市锦天城律师事务所
关于浙江海象新材料股份有限公司
2020 年年度股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于浙江海象新材料股份有限公司
2020 年年度股东大会的法律意见书
致：浙江海象新材料股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江海象新材料股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2020 年年度股东大会（以下简
称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及
《浙江海象新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，
出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2021 年
4 月 22 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登《关于召开 2020 年年度股东大会的通
知》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法
等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。本次股东
大会于 2021 年 5 月 14 日（星期五）下午 1:00 在浙江省海宁市海昌街道海丰路 380
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号 3 幢公司办公楼三楼会议室如期召开。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
根据出席会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席公司本次股东大会现
场会议的股东及股东代理人共 10 人，持有公司股份数 35,205,086 股，占公司股
份总数的 48.0026%。通过深圳证券交易所交易系统、互联网系统取得的网络表
决结果显示，参加公司本次股东大会网络投票的股东共 3 人，持有公司股份数
3,500 股，占公司股份总数的 0.0048％。据此，出席公司本次股东大会表决的股
东及股东代理人共 13 人，持有公司股份数 35,208,586 股，占公司股份总数的
48.0073%。以上股东均为截止 2021 年 5 月 10 日下午收市时在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
1、审议《关于 2020 年年度报告及其摘要的议案》；
2、审议《2020 年度董事会工作报告》；
3、审议《2020 年度监事会工作报告》；
4、审议《2020 年度财务决算报告》；
5、审议《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审
计机构的议案》；
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6、审议《关于 2021 年公司拟申请综合授信并接受关联方担保的议案》；
7、审议《关于 2020 年度利润分配及公积金转增股本方案的议案》；
8、审议《关于确认公司 2020 年度关联交易的议案》；
9、审议《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
锦天城律师认为，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会现场会议就会议通知中列明的议案进行了审议，以记名投票表
决方式对公告的议案进行了表决，现场投票按《公司章程》和《股东大会规则》
规定的程序进行并予以计票、监票；参与网络投票的股东在网络投票时间内通过
网络投票系统的投票平台行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公
司向公司提交了网络投票的统计数据文件。与会股东审议通过了如下决议：
1、审议《关于 2020 年年度报告及其摘要的议案》；
表决结果：同意 35,205,586 股，占有效表决股份总数的 99.9915%；反对 3,000
股，占有效表决股份总数的 0.0085%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
其中，持股 5%以下股东（除董事、监事、高级管理人员）表决结果：同意
1,411,600 股，反对 3,000 股，弃权 0 股。
2、审议《2020 年度董事会工作报告》；
表决结果：同意 35,205,586 股，占有效表决股份总数的 99.9915% ；反对 3,000
股，占有效表决股份总数的 0.0085%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
其中，持股 5%以下股东（除董事、监事、高级管理人员）表决结果：同意
1,411,600 股，反对 3,000 股，弃权 0 股。
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3、审议《2020 年度监事会工作报告》；
表决结果：同意 35,205,586 股，占有效表决股份总数的 99.9915% ；反对 3,000
股，占有效表决股份总数的 0.0085%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
其中，持股 5%以下股东（除董事、监事、高级管理人员）表决结果：同意
1,411,600 股，反对 3,000 股，弃权 0 股。
4、审议《2020 年度财务决算报告》；
表决结果：同意 35,205,586 股，占有效表决股份总数的 99.9915% ；反对 3,000
股，占有效表决股份总数的 0.0085%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
其中，持股 5%以下股东（除董事、监事、高级管理人员）表决结果：同意
1,411,600 股，反对 3,000 股，弃权 0 股。
5、审议《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度
审计机构的议案》；
表决结果：同意 35,205,586 股，占有效表决股份总数的 99.9915% ；反对 3,000
股，占有效表决股份总数的 0.0085%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
其中，持股 5%以下股东（除董事、监事、高级管理人员）表决结果：同意
1,411,600 股，反对 3,000 股，弃权 0 股。
6、审议《关于 2021 年公司拟申请综合授信并接受关联方担保的议案》。
表决结果：同意 3,596,653 股，占有效表决股份总数的 99.9028% ；反对 3,500
股，占有效表决股份总数的 0.0972%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
其中，持股 5%以下股东（除董事、监事、高级管理人员）表决结果：同意
1,411,100 股，反对 3,500 股，弃权 0 股。
关联股东海宁海橡集团有限公司、海宁晶美投资管理合伙企业(有限合伙)、
王周林、鲁国强回避表决。
7、审议《关于 2020 年度利润分配及公积金转增股本方案的议案》。
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表决结果：同意 35,205,086 股，占有效表决股份总数的 99.9901% ；反对 3,500
股，占有效表决股份总数的 0.0099%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
其中，持股 5%以下股东（除董事、监事、高级管理人员）表决结果：同意
1,411,100 股，反对 3,500 股，弃权 0 股。
8、审议《关于确认公司 2020 年度关联交易的议案》。
表决结果：同意 3,596,653 股，占有效表决股份总数的 99.9028% ；反对 3,500
股，占有效表决股份总数的 0.0972%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
其中，持股 5%以下股东（除董事、监事、高级管理人员）表决结果：同意
1,411,100 股，反对 3,500 股，弃权 0 股。
关联股东海宁海橡集团有限公司、海宁晶美投资管理合伙企业(有限合伙)、
王周林、鲁国强回避表决。
9、审议《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
表决结果：同意 35,205,086 股，占有效表决股份总数的 99.9901% ；反对 3,500
股，占有效表决股份总数的 0.0099%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
其中，持股 5%以下股东（除董事、监事、高级管理人员）表决结果：同意
1,411,100 股，反对 3,500 股，弃权 0 股。
锦天城律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》《股
东大会规则》以及《公司章程》的规定，合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2020 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于浙江海象新材料股份有限公司 2020
年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
劳正中
负责人： 经办律师：
顾功耘 金 晶
年 月 日
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