申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于浙江海象新材料股份有限公司
首次公开发行股票限售股上市流通的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”、“申万宏源
承销保荐公司”）作为浙江海象新材料股份有限公司（以下简称“海象新材”或
“公司”）首次公开发行股票并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引》等有关规定，对公司首次公开发行股票限售股上市流通事
项进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浙江海
象新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1984 号）核
准，并经深圳证券交易所《关于浙江海象新材料股份有限公司人民币普通股股票
上市的通知》（深证上[2020]908 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A
股）1,834 万股，发行价格 38.67 元/股，并于 2020 年 9 月 30 日起在深圳证券交
易所上市交易。
公司首次公开发行股票前总股本为 55,000,000 股；首次公开发行股票后总股
本为 73,340,000 股。其中，限售条件流通股的股份数量为 55,000,000 股，占公司
总股本的 74.99%，无限售条件股份数量为 18,340,000 股，占公司总股本的 25.01%。
（二）公司上市后股本变动情况
2021 年 5 月 14 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过《关于 2020
年度利润分配及公积金转增股本方案的议案》，以总股本 73,340,000 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 3 元（含税），共分配现金红利 22,002,000 元
（含税）；向全体股东每 10 股以资本公积金转增 4 股，本次转股后，公司总股
本增加 29,336,000 股，转增后的总股本为 102,676,000 股；不送红股。上述权益
分派方案已于 2021 年 5 月 28 日实施完毕，公司总股本由 73,340,000 股增加至
102,676,000 股。
截至目前，公司总股本为 102,676,000 股，限售条件流通股为 77,000,280 股，
占总股本的 74.99%，无限售条件股份数量为 25,675,720 股，占公司总股本的
25.01%。本次解除限售股份 34,044,403 股，占总股本的 33.16%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为鲁国强、陈建良、海宁市弄潮儿股权投资合
伙企业（有限合伙）（以下简称“弄潮儿投资”）、沈财兴、左建明、潘建明、
冯月华、叶时金、马文明、朱冰琦、夏长坤、戴建明、吴建祥、褚锦青、金俊、
冯薛周、章伟标、李爱民、张月松、孙明祥、沈冯生、陈建平、章群茂、范珠凤、
沈磊、周海明、肖枚生、张久宴、袁林芬、李民、钱江涛、傅昊、盛国兴、蒋凤
斌、吴林江、顾沈林、李仙红、全军、吴筱岚、褚云祥、袁见平、孙金林、朱文
华、朱浩飞、吴马江、朱洪祥、王云松、陈金惠、张建明，共计 49 位股东。
（一）本次申请解除股份限售的股东在上市公告书中所做的承诺
根据公司《首次公开发行股票之上市公告书》，本次申请解除股份限售的股
东做出的相关承诺如下：
1、股份的流通限制和自愿锁定股份承诺
公司股东鲁国强、陈建良、沈财兴承诺：（1）自公司股票上市之日起 12
个月内不转让或委托他人管理本人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股
份，也不由公司回购该等股份；（2）在锁定期满后 3 年内，每年转让的股份不
超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；（3）在本人所持公司股份锁定
期满后，将严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于减持的相关规则，并履行
相关信息披露义务。
公司股东弄潮儿投资、左建明、潘建明、冯月华、叶时金、马文明、朱冰琦、
夏长坤、戴建明、吴建祥、褚锦青、金俊、冯薛周、章伟标、李爱民、张月松、
孙明祥、沈冯生、陈建平、章群茂、范珠凤、沈磊、周海明、肖枚生、张久宴、
袁林芬、李民、钱江涛、傅昊、盛国兴、蒋凤斌、吴林江、顾沈林、李仙红、全
军、吴筱岚、褚云祥、袁见平、孙金林、朱文华、朱浩飞、吴马江、朱洪祥、王
云松、陈金惠、张建明承诺：（1）自公司股票上市之日起 12 个月内不转让或委
托他人管理本人/本企业持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由
公司回购该等股份；（2）在本人/本企业所持公司股份锁定期满后，将严格遵守
中国证监会、深圳证券交易所关于减持的相关规则，并履行相关信息披露义务。
持有公司股份的董事、监事和高级管理人员鲁国强、金俊(已离任)、冯月华
(已离任)还承诺：（1）在任职期间，每年转让的股份不超过所持有公司股份总
数的百分之二十五；自离职后半年内，不转让所持的公司股份；（2）任职期间
拟买卖公司股票将根据相关规定提前报深圳证券交易所备案；所持公司股份发生
变动的，将及时向公司报告并由公司在深圳证券交易所网站公告；（3）所持公
司股票在锁定期满后两年内进行减持的，其减持价格不低于发行价（若公司股票
在此期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，发行价应相
应调整）；若公司上市后 6 个月内发生公司股票连续 20 个交易日的收盘价均价
低于发行价或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价的情形，本人所持公司股票
的锁定期限自动延长 6 个月。
2、公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向
公开发行前持股 5%以上股东鲁国强、陈建良的持股意向及减持意向如下：
本人对于本次公开发行前所持有的公司股份，将严格遵守已作出的自愿锁定
股份的承诺，在限售期内，不出售本次公开发行前持有的公司股份；限售期满后
两年内，本人将根据自身需要及已作出的自愿锁定股份的承诺，选择集中竞价、
大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持，减持价格不低于本次公开发
行时的发行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除
权除息事项的，发行价应相应调整）。本人保证将严格遵守中国证监会、深圳证
券交易所相关法律、法规的规定减持公司的股份，并及时履行信息披露义务。
3、上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案
公司董事（独立董事除外）、高级管理人员承诺，首次公开发行股票并上市
后 36 个月内，公司股票如出现连续 20 个交易日收盘价均低于最近一期定期报告
（已经披露的最近一年的年度财务报表）经审计的每股净资产（已经披露的最近
一年的年度财务报表期末之后公司股票有除权除息事项的，每股净资产作相应调
整）时，将采取由董事、高级管理人员增持的稳定股价措施如下：
（1）公司回购股票、控股股东增持股票方案均实施完毕后的连续 5 个交易
日的收盘价均低于公司最近一期定期报告经审计的每股净资产，在公司任职并领
取薪酬的公司董事（不包括独立董事，下同）、高级管理人员应在符合《上市公
司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动管理规则》等法律、法规规定的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持；
（2）有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺其用于增持公司股份的金
额不低于其个人上年度自公司领取的税后收入的 20%，不高于其个人上年度自公
司领取的税后收入的 50%；
（3）在增持义务触发之日后，公司股票若连续 5 个交易日收盘价超过每股
净资产时，董事、高级管理人员可以终止增持公司股份；
（4）公司在未来聘任新的董事、高级管理人员前，将要求其签署承诺书，
保证其履行公司制定的公司股票上市后价格稳定措施的预案中的义务。
（二）招股说明书中做出的承诺与上市公告书中做出的承诺一致。
（三）除上述承诺外，不存在股东在公司收购和权益变动过程中做出承诺、
股东后续追加承诺、法定承诺和其他承诺的情形。
（四）截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述
承诺。公司不存在上市后 6 个月内，公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价的情形，因此本次申请解除股
份限售的股东所持公司股票的锁定期限无需延长。公司股价亦未触发启动稳定股
价预案的情形。
（五）本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，
公司不存在为其提供任何违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 9 月 30 日。
2、本次解除限售股份的数量为 34,044,403 股，占公司股本总额的比例为
33.16%。
3、本次申请解除股份限售的股东共 49 名。
4、股份解除限售及上市流通具体情况。
序 所持限售股份总数 本次解除限售
股东全称 备注
号 （股） 数量（股）
1 鲁国强 4,892,346 4,892,346 公司董事、股东鲁国
强先生所持股份 全
部解禁；鲁国强先生
承诺，在锁定期满后
3 年内，每年转让的
股份不超过本人 所
持有公司股份总 数
的百分之二十五
公司股东陈建良 先
生承诺，在锁定期满
后 3 年内，每年转让
的股份不超过本 人
所持有公司股份 总
2 陈建良 4,794,849 1,198,712 数的百分之二十五；
鉴于陈建良先生 未
担任公司董事、监事
或高级管理人员，其
所持股份将依据 承
诺解除限售
海宁市弄潮儿股权投资
3 3,780,000 3,780,000
合伙企业（有限合伙）
公司监事沈财兴 先
生所持股份全部 解
禁；沈财兴先生 承
诺，在锁定期满后 3
4 沈财兴 3,059,774 3,059,774
年内，每年转让的股
份不超过本人所 持
有公司股份总数 的
百分之二十五
5 左建明 1,904,000 1,904,000
6 潘建明 1,349,005 1,349,005
于 2021 年 1 月 18
7 冯月华 1,301,617 1,301,617
日，任期届满离任
8 叶时金 1,260,000 1,260,000
9 马文明 1,260,000 1,260,000
10 朱冰琦 1,048,912 1,048,912
11 夏长坤 1,048,912 1,048,912
12 戴建明 1,048,912 1,048,912
13 吴建祥 1,048,912 1,048,912
14 褚锦青 1,048,912 1,048,912
于 2021 年 1 月 18
15 金 俊 770,000 770,000
日，任期届满离任
16 冯薛周 770,000 770,000
17 章伟标 700,000 700,000
18 李爱民 560,256 560,256
19 张月松 560,000 560,000
20 孙明祥 504,000 504,000
21 沈冯生 456,491 456,491
22 陈建平 420,000 420,000
23 章群茂 420,000 420,000
24 范珠凤 420,000 420,000
25 沈 磊 392,000 392,000
26 周海明 364,174 364,174
27 肖枚生 285,600 285,600
28 张久宴 285,600 285,600
29 袁林芬 280,000 280,000
30 李 民 280,000 280,000
31 钱江涛 280,000 280,000
32 傅 昊 170,569 170,569
33 盛国兴 159,617 159,617
34 蒋凤斌 107,100 107,100
35 吴林江 71,400 71,400
36 顾沈林 71,400 71,400
37 李仙红 37,782 37,782
38 全 军 35,700 35,700
39 吴筱岚 35,700 35,700
40 褚云祥 35,700 35,700
41 袁见平 35,700 35,700
42 孙金林 35,700 35,700
43 朱文华 35,700 35,700
44 朱浩飞 35,700 35,700
45 吴马江 35,700 35,700
46 朱洪祥 35,700 35,700
47 王云松 35,700 35,700
48 陈金惠 35,700 35,700
49 张建明 35,700 35,700
合 计 37,640,540 34,044,403
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：海象新材本次申请解除限售的股东均履行了其在首
次公开发行股票并上市时做出的股份锁定承诺；本次限售股份解除限售数量、上
市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律
法规和规范性文件的要求。
综上，保荐机构对海象新材本次限售股解禁并上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江海象新材
料股份有限公司首次公开发行股票限售股上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人签名：
__ ______ ______ ____ __________
尹永君 奚一宇
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
