申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于
浙江海象新材料股份有限公司 2021 年度保荐工作报告
保荐机构：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：海象新材
保荐代表人：尹永君 联系电话：021-33389785
保荐代表人：奚一宇 联系电话：021-33389773
一、保荐工作概述
工作内容 完成或督导情况
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 保荐机构每月查询募集资金专户
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
1
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021年10月28日
关于募集资金管理与使用及规范运作的专项
（3）培训的主要内容
培训
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 无
等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 无
工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 无
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的
2
行承诺 原因及措施
1、关于所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 是 不适用
2、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
是 不适用
的相关承诺
3、持股5%以上股东的持股意向及减持意向 是 不适用
4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5、关于未履行相关公开承诺事项采取约束性措施的承诺 是 不适用
6、关于公司整体变更为股份有限公司股东缴纳所得税相关事项
是 不适用
的承诺
7、王周林关于海象新材上市后本人及直系亲属及控制的企业若
是 不适用
为公司提供担保均不会向公司收取任何形式的担保费用的承诺
8、关于社会保险、住房公积金相关事项的承诺 是 不适用
9、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10、关于公司稳定股价的承诺 是 不适用
11、控股股东关于租赁权属瑕疵房产的承诺 是 不适用
12、关于关联交易定价偏高补税的承诺 是 不适用
13、关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（此页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江海象新材料股
份有限公司 2021 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人（签名）：
尹永君 奚一宇
保荐机构：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日