证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2022-046
浙江海象新材料股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的首次公开发行前已发行股份数量为 924,226 股，占浙江
海象新材料股份有限公司（以下简称“海象新材”或“公司”）总股本的 0.90%；
2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 9 月 30 日（星期五）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浙江海
象新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1984 号）
核准，并经深圳证券交易所《关于浙江海象新材料股份有限公司人民币普通股股
票上市的通知》（深证上[2020]908 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股
（A 股）1,834 万股，发行价格 38.67 元/股，并于 2020 年 9 月 30 日起在深圳证
券交易所上市交易。
公司首次公开发行股票前总股本为 55,000,000 股；首次公开发行股票后总
股本为 73,340,000 股。其中，限售条件流通股的股份数量为 55,000,000 股，占
公司总股本的 74.99%，无限售条件股份数量为 18,340,000 股，占公司总股本的
25.01%。
（二）公司上市后股本变动情况
2021 年 5 月 14 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过《关于 2020
年度利润分配及公积金转增股本方案的议案》，以总股本 73,340,000 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 3 元（含税），共分配现金红利 22,002,000
元（含税）；向全体股东每 10 股以资本公积金转增 4 股，本次转股后，公司总
股本增加 29,336,000 股，转增后的总股本为 102,676,000 股；不送红股。上述
权益分派方案已于 2021 年 5 月 28 日实施完毕，公司总股本由 73,340,000 股增
加至 102,676,000 股。
截 至 本 公 告 日 ， 公 司 总 股 本 为 102,676,000 股 ， 有 限 售 条 件 股 份 为
48,320,031 股（包含高管锁定股 5,364,434 股，首发前限售股 42,955,597 股），
占总股本的 47.06%，无限售条件股份数量为 54,355,969 股，占公司总股本的
52.94%。本次解除限售股份 924,226 股，占总股本的 0.90%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为陈建良，共 1 位股东。
（一）本次申请解除股份限售的股东在上市公告书中所做的承诺
根据公司《首次公开发行股票之上市公告书》，本次申请解除股份限售的股
东做出的相关承诺如下：
1、股份的流通限制和自愿锁定股份承诺
公司股东陈建良承诺：（1）自公司股票上市之日起 12 个月内不转让或委托
他人管理本人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该
等股份；（2）在锁定期满后 3 年内，每年转让的股份不超过本人所持有公司股
份总数的百分之二十五；（3）在本人所持公司股份锁定期满后，将严格遵守中
国证监会、深圳证券交易所关于减持的相关规则，并履行相关信息披露义务。
2、公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向
公开发行前持股 5%以上股东陈建良的持股意向及减持意向如下：
本人对于本次公开发行前所持有的公司股份，将严格遵守已作出的自愿锁定
股份的承诺，在限售期内，不出售本次公开发行前持有的公司股份；限售期满后
两年内，本人将根据自身需要及已作出的自愿锁定股份的承诺，选择集中竞价、
大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持，减持价格不低于本次公开发
行时的发行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除
权除息事项的，发行价应相应调整）。本人保证将严格遵守中国证监会、深圳证
券交易所相关法律、法规的规定减持公司的股份，并及时履行信息披露义务。
（二）招股说明书中做出的承诺与上市公告书中做出的承诺一致。
（三）除上述承诺外，不存在股东在公司收购和权益变动过程中做出承诺、
股东后续追加承诺、法定承诺和其他承诺的情形。
（四）截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承
诺。
（五）本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情
形，公司不存在为其提供任何违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 9 月 30 日。
2、本次解除限售股份的数量为 924,226 股，占公司股本总额的比例为 0.90%。
3、本次申请解除股份限售的股东共 1 名。
4、股份解除限售及上市流通具体情况。
所持限售股 本次解除限
序号 股东全称 备注
份总数（股） 售数量（股）
公司股东陈建良先生承诺，
在锁定期满后 3 年内，每年
转让的股份不超过本人所
持有公司股份总数的百分
1 陈建良 3,596,137 924,226
之二十五；鉴于陈建良先生
未担任公司董事、监事或高
级管理人员，其所持股份将
依据承诺解除限售
合 计 3,596,137 924,226
四、本次解除限售前后股本结构变化情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 48,320,031 47.06% -924,226 47,395,805 46.16%
其中：高管锁定股 5,364,434 5.22% - 5,364,434 5.22%
首发前限售股 42,955,597 41.84% -924,226 42,031,371 40.94%
二、无限售条件股份 54,355,969 52.94% +924,226 55,280,195 53.84%
股份总数 102,676,000 100.00% - 102,676,000 100.00%
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：海象新材本次申请解除限售的股东履行了其在首次
公开发行股票并上市时做出的股份锁定承诺；本次限售股份解除限售数量、上市
流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券
交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法
规和规范性文件的要求。
综上，保荐机构对海象新材本次限售股解禁并上市流通事项无异议。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构的核查意见。
特此公告。
浙江海象新材料股份有限公司董事会
2022 年 9 月 27 日
