证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2023-012
浙江海象新材料股份有限公司
关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司2023年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海象新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 24 日召
开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的议案》，鉴于天健会计师事务所（特殊
普通合伙）在公司以往年度审计过程中认真履行职责，能够独立、客观、公正地
完成财务报告审计工作，且对公司业务较为熟悉，董事会同意续聘天健会计师事
务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度审计机构，聘期一年。该事项尚需提
交股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 225 人
上年末执业人 注册会计师 2,064 人
员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 780 人
2021 年业务收 业务收入总额 35.01 亿元
入 审计业务收入 31.78 亿元
证券业务收入 19.01 亿元
客户家数 612 家
审计收费总额 6.32 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务
业，批发和零售业，电力、热力、燃气及
2022 年上市公 水生产和供应业，水利、环境和公共设施
司（含 A、B 股） 管理业，租赁和商务服务业，房地产业，
涉及主要行业
审计情况 金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学
研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，
建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住
宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 458
注：天健会计师事务所（特殊普通合伙）2022 年业务收入尚未审计结束，
故仍然按照审计机构提供的 2021 年业务数据进行披露；除前述之外上述其他基
本信息均为截至 2022 年 12 月 31 日实际情况。
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1
亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业
保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关
规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲 被诉（被仲裁 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁）
诉讼（仲裁）结果
裁人） 人） 事件 金额
二审已判决判例天健无
部分案件在诉
亚太药业、天 需承担连带赔偿责任。
投资者 年度报告 前调解阶段，
健、安信证券 天健投保的职业保险足
未统计
以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天健投
罗顿发展、天
投资者 年度报告 未统计 保的职业保险足以覆盖
健
赔偿金额
东海证券、华 案件尚未判决，天健投
投资者 年度报告 未统计
仪电气、天健 保的职业保险足以覆盖
赔偿金额
伯朗特机 案件尚未判决，天健投
天健、天健广
器人股份 年度报告 未统计 保的职业保险足以覆盖
东分所
有限公司 赔偿金额
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12
月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 13 次、自律监管措施 1
次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3
人次、监督管理措施 31 人次、自律监管措施 2 人次、纪律处分 3 人次，未受到
刑事处罚，共涉及 39 人。
（二）项目信息
1、基本信息
何时开 何时开始 近三年签署或复核上
项目组 何时成为 何时开始
始从事 为本公司 市公司审计报告情况
姓名 注册会计 在本所执
成员 上市公 提供审计
师 业
司审计 服务
2020 年，签署新华医
项目合 疗等 2019 年度审计报
廖屹峰 2003 年 2003 年 2003 年 2022 年
伙人 告；2021 年，签署晶
科科技、凯恩股份等
2020 年度审计报告；
2022 年，签署晶科科
廖屹峰 2003 年 2003 年 2003 年 2022 年
技、咸亨国际等 2021
年度审计报告。
签字注 2020 年，签署新和成、
恒铭达 2019 年度审计
册会计
报告；2021 年，签署
师 新和成、恒铭达、海
余芳芳 2013 年 2013 年 2013 年 2020 年
象新材 2020 年度审计
报告；2022 年，签署
恒铭达、海象新材
2021 年度审计报告。
项目质 复核永艺股份、中源
家具、海象新材、海
量控制 刘利亚 2007 年 2007 年 2007 年 2020 年
正药业等上市公司年
复核人 度审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执业行为
受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理
措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情
况。具体情况详见下表：
序 处理处罚 处理处罚
姓名 实施单位 事由及处理处罚情况
号 日期 类型
因在广东新宏泽包装股份
有限公司 2019 年度财务报
2021 年 3 行政监 表审计项目中存在问题，广
1 廖屹峰 广东监管局
月 管 东监管局对签字注册会计
师采取出具警示函的行政
监管措施。
除上述人员外，其他人员近三年没有受到刑事处罚、行政处罚以及其他监督
管理措施和自律监管措施、纪律处分的记录。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目
质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
根据公司 2023 年度的具体审计要求和审计范围，与天健会计师事务所（特
殊普通合伙）协商确定相关的审计费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
公司第二届董事会审计委员会第十次会议审议通过了《关于续聘天健会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的议案》，第二届董事会审
计委员会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供了较好的服务，能
够恪尽职守、遵循独立、客观、公证的执业准则，且较好的完成了公司 2022 年
年度审计工作，提议续聘其为公司 2023 年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事的事前认可情况
本次拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构
的事项，公司事前向独立董事提交了相关资料，独立董事进行了事前审查，认为
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务资格，有良好
的专业胜任能力、投资者保护能力、职业素养和诚信状况。在担任公司审计机构
的过程中，严格遵守国家相关法律法规，坚持独立审计原则，客观、公允地反映
了公司财务状况，切实履行了审计机构应尽的职责。我们一致同意将该议案提交
董事会审议。
2、独立董事的独立意见
公司独立董事认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货
相关业务资格，有良好的专业胜任能力、投资者保护能力、职业素养和诚信状况。
在担任公司审计机构的过程中，严格遵守国家相关法律法规，坚持独立审计原则，
客观、公允地反映了公司财务状况，切实履行了审计机构应尽的职责，具备足够
的独立性、专业能力、投资者保护能力，有利于保护公司股东特别是中小股东的
利益。独立董事同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度
审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）表决情况和审议程序
公司于 2023 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十八次会议，以 7 票赞成、0
票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的议案》，董事会同意续聘天健会计师事
务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度审计机构。
（四）生效日期
该议案尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生
效。
三、报备文件
1、浙江海象新材料股份有限公司第二届董事会第十八次会议决议；
2、浙江海象新材料股份有限公司第二届董事会审计委员会第十次会议决议；
3、浙江海象新材料股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十八次会议
相关事项的事前认可意见；
4、浙江海象新材料股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十八次会议
相关事项的独立意见；
5、天健会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管
业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、
执业证照和联系方式。
特此公告。
浙江海象新材料股份有限公司董事会
2023 年 4 月 25 日