北京市中伦律师事务所
关于广州地铁设计研究院股份有限公司
首次公开发行股票并上市
出具法律意见书的
律师工作报告
二〇一九年五月
北京 上海 深圳 广州 成都 武汉 重庆 青岛 杭州 香港 东京 伦敦 纽约 洛杉矶 旧金山
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Hong Kong Tokyo London New York Los Angeles San Francisco
律师工作报告
目录
第一部分 引言 ........................................................................................................... 3
一、律师事务所简介 ........................................................................................ 3
二、本所律师制作法律意见书的工作过程 .................................................... 3
三、声明事项 .................................................................................................... 6
四、释义 ............................................................................................................ 7
第二部分 正文 ......................................................................................................... 10
一、发行人本次发行并上市的批准和授权 .................................................. 10
二、发行人本次发行并上市的主体资格 ...................................................... 13
三、发行人本次发行并上市的实质条件 ...................................................... 16
四、发行人的设立 .......................................................................................... 22
五、发行人的独立性 ...................................................................................... 26
六、发行人的发起人、股东和实际控制人 .................................................. 29
七、发行人的股本及其演变 .......................................................................... 42
八、发行人的业务 .......................................................................................... 52
九、发行人的关联交易及同业竞争 .............................................................. 62
十、发行人的主要财产 .................................................................................. 84
十一、发行人的重大债权债务 ...................................................................... 93
十二、发行人重大资产变化及收购兼并 ...................................................... 96
十三、发行人《公司章程》的制定与修改 .................................................. 97
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 .............. 98
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ................................ 104
十六、发行人的税务 .................................................................................... 116
十七、发行人的环境保护、产品质量、技术标准、劳动用工 ................ 121
十八、发行人募集资金的运用 .................................................................... 123
十九、发行人的业务发展目标 .................................................................... 125
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 .................................................................... 126
二十一、发行人招股说明书法律风险评价 ................................................ 128
第三部分 结论性意见 ........................................................................................... 129
附表一：发行人的自有房产 ........................................................................ 131
附表二：发行人的租赁房产 ........................................................................ 141
附表三：发行人的商标权 ............................................................................ 153
附表四：发行人的专利权 ............................................................................ 155
附表五：发行人的计算机软件著作权 ........................................................ 176
5-2-1
北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 31、33、36、37 层 邮政编码：100022
31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China
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北京市中伦律师事务所
关于广州地铁设计研究院股份有限公司
首次公开发行股票并上市出具法律意见书的
律师工作报告
致：广州地铁设计研究院股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为广州地铁设计研究院股份
有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）申请首次公开发行人民币普通股（A
股）并在深圳证券交易所上市（以下简称“本次发行并上市”）事宜聘请的专项
法律顾问，现就本所为公司本次发行并上市出具法律意见书所完成的工作情况、
所发表意见或结论的依据等事项出具律师工作报告。
本所根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等有关法
律、法规和中国证监会颁布的《首次公开发行股票并上市管理办法》（2018 修
正）、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的法
律意见书和律师工作报告》（证监发〔2001〕37 号）、《律师事务所从事证券
法律业务管理办法》（证监会、司法部第 41 号令）、《律师事务所证券法律业
务执业规则（试行）》（证监会、司法部〔2010〕33 号）等有关规定，并按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本律师工作报告。
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律师工作报告
第一部分 引言
一、律师事务所简介
北京市中伦律师事务所创建于 1993 年，是经司法部及北京市司法局批准设
立的合伙制律师事务所。本所总部设在北京，在上海、深圳、广州、武汉、成都、
青岛、重庆、杭州、南京、香港和日本东京、美国纽约、洛杉矶、旧金山、英国
伦敦设有分所，拥有合伙人、执业律师和相关工作人员 1,700 余人，现已发展成
为中国最具规模和影响力的综合性律师事务所之一。
本所的法律服务领域主要包括：资本市场、公司事务、房地产与工程建设、
国际直接投资、国际贸易及争端解决、银行及国际金融、收购和兼并、资产证券
化与结构融资、科技及知识产权、能源及基础设施、电信、传媒及娱乐、海商、
运输及物流、酒店投资与经营管理、商务仲裁和诉讼等。
二、本所律师制作法律意见书的工作过程
根据《证券法》、《公司法》等法律、法规和中国证监会发布的《首发管理
办法》、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的
法律意见书和律师工作报告》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律
师事务所证券法律业务执行规则（试行）》等有关规范性文件的规定，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对发行人本次发行并
上市涉及的相关法律问题进行了核查和验证，并在此基础上出具了《北京市中伦
律师事务所关于广州地铁设计研究院股份有限公司首次公开发行股票并上市的
法律意见书》。
本所律师制作法律意见书的主要工作过程如下：
（一）自进场工作以来，本所律师根据《律师事务所从事证券法律业务管理
办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定和本所业务规则
的要求，本着审慎性及重要性原则对发行人本次发行并上市的有关法律事项及发
行人为此提供或披露的资料、文件和有关事实（上述所有内容均以本律师工作报
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律师工作报告
告发表意见事项为准及为限）进行了合理、必要及可能的核查和验证。本所核查
验证工作的范围包括但不限于：发行人本次发行并上市的批准和授权，发行人本
次发行并上市的主体资格，发行人本次发行并上市的实质条件，发行人的设立，
发行人的独立性，发行人的发起人、股东和实际控制人，发行人的股本及演变，
发行人的业务，发行人的关联交易及同业竞争，发行人的主要财产，发行人的重
大债权债务，发行人重大资产变化及收购兼并，发行人《公司章程》的制定与修
改，发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作，发行人董事、监事
和高级管理人员及其变化，发行人的税务，发行人的环境保护、产品质量、技术
标准、劳动用工，发行人募集资金的运用，发行人的业务发展目标及诉讼、仲裁
或行政处罚等。
在开展核查和验证工作之前，本所律师编制了详细的核查验证计划，列明了
需要核查和验证的事项、查验工作程序、查验方法等。根据工作的实际进展情况，
本所律师随时对核查验证计划作出适当的调整。
在核查验证过程中，本所律师对与法律相关的业务事项，履行了法律专业人
士特别的注意义务；对于其他业务事项，履行了普通人一般的注意义务。
（二）在上述核查验证工作的初始阶段，本所律师向发行人发出了有关本次
发行并上市项目的法律尽职调查基本文件清单，并得到了发行人依据该文件清单
提供的基本文件、资料及其副本或复印件；本所律师对这些书面材料进行了归类
整理和审查，就需要发行人补充的文件资料，本所律师不时向发行人发出补充文
件清单要求发行人进一步提供。上述发行人提供的书面资料构成了本所出具法律
意见书所依据的基础资料。
在核查验证过程中，为确保能够全面、充分地掌握发行人的各项法律事实，
本所律师还采用了面谈、实地调查、查询、函证、计算、比较、互联网检索等多
种方法。这些核查验证过程主要包括：
1. 本所律师对发行人的主要经营场所进行了实地调查，查验了发行人主要
财产的资产状况，了解了发行人主要职能部门的设置及运作情况；与发行人管理
层、有关主管人员及发行人聘请的会计师事务所经办人员就本次发行并上市所涉
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律师工作报告
及的相关问题进行了必要的交流，并参加了保荐机构组织的多次中介机构协调
会。在进行实地调查和访谈过程中，本所律师制作了调查笔录，并就本所认为重
要的或不可忽略的相关问题，向发行人或相关方进行了询问并取得其作出的书面
答复或确认等；经查验，该等书面答复或确认为本所信赖，构成本所出具法律意
见书的支持性资料。
2. 本所律师就发行人及相关关联公司的工商登记信息进行了查档；查验了
发行人持有的《营业执照》、业务经营资质、财产权利证书等文件的原件及复印
件，并就发行人拥有的房产、商标、专利等权属状况向相关政府主管机关进行了
查档，登录国家知识产权局商标局 中国商标网站、国家知识产权局网站、中国
版权保护中心网站进行了检索；就发行人及其控股股东等是否涉及诉讼、仲裁事
项登录有关人民法院、仲裁机构的网站进行了检索；本所律师按照《关于进一步
提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》（证监会公告
〔2012〕14 号）等相关要求，协同保荐机构、会计师事务所制定核查计划和确
定核查对象，采取查阅文件、访谈询问、现场查看等方式对发行人与报告期内的
主要客户和供应商之间交易信息的真实性、准确性和完整性以及是否与发行人存
在关联关系进行了核查，并收集函证回函、访谈记录、确认函、抽查银行凭证等
作为核查工作底稿。此外，本所律师还不时通过互联网检索了解发行人的最新动
态和社会评价状况，并针对发行人及相关方进行公众信息检索。
3. 对于出具法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所
取得了政府主管机关（包括工商、税务、安监、住房和城乡建设、国土资源和规
划、人力资源和社会保障部门等）或其他有关单位出具的证明文件。
（三）对于核查验证过程中发现的法律问题，本所律师及时与发行人及其他
中介机构进行了沟通，对有关问题进行了深入讨论和研究（必要时启动本所内部
业务讨论程序），并确定了适当的解决方案。
（四）基于以上工作基础，本所律师为发行人本次发行并上市制作了法律意
见书。法律意见书制作完成后，本所根据本所业务规则的要求对法律意见书进行
了讨论复核，经办律师根据内核委员会的审核意见进行了必要的补充与完善。
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律师工作报告
三、声明事项
（一）本所及本所律师根据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管
理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本律师工作
报告出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽
责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本所法律意见书和律师工作报
告所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应的法律责任。
（二）本律师工作报告依据中国现行有效的或者发行人的行为、有关事实发
生或存在时有效的法律、法规、规章和规范性文件，并基于本所律师对该等法律、
法规、规章和规范性文件的理解而出具。
（三）本律师工作报告仅就与本次发行并上市有关的中国境内法律问题发表
法律意见，本所及经办律师并不具备对有关会计、验资及审计、资产评估、投资
决策等专业事项和境外法律事项发表专业意见的适当资格。本律师工作报告中涉
及资产评估、会计审计、投资决策、境外法律事项等内容时，均为严格按照有关
中介机构出具的专业文件和发行人的说明予以引述，且并不意味着本所及本所律
师对所引用内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，本所及本所律师
对这些内容不具备核查和作出判断的适当资格。
（四）本所律师在核查验证过程中已得到发行人如下保证，即发行人已经提
供了本所律师认为出具法律意见书和律师工作报告所必需的、真实的原始书面材
料、副本材料、复印件或口头证言，有关材料上的签字、印章均是真实的，有关
副本材料或复印件均与正本材料或原件一致。发行人所提供的文件和材料是真
实、准确、完整和有效的，无任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处。
（五）对于出具法律意见书和本律师工作报告至关重要而又无法得到独立证
据支持的事实，本所律师有赖于有关政府部门等公共机构出具或提供的证明文件
作为出具法律意见书和律师工作报告的依据。
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律师工作报告
（六）本所同意将本律师工作报告作为发行人申请本次发行并上市所必备的
法定文件，随同其他申报材料上报中国证监会审核，并依法对所出具的法律意见
承担相应的法律责任。
（七）本所同意发行人在其为本次发行并上市而编制的招股说明书中部分或
全部自行引用或根据中国证监会审核要求引用本律师工作报告的内容，但是发行
人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
（八）本所及本所律师未授权任何单位或个人对本所法律意见书和律师工作
报告作任何解释或说明。
（九）本律师工作报告仅供发行人为本次发行并上市之目的使用，未经本所
书面同意，不得用作任何其他目的或用途。
四、释义
本律师工作报告中，除非文义另有所指，下述名称分别具有以下含义：
发 行 人 /公 司 /股 份
有限公司/地铁设计 指 广州地铁设计研究院股份有限公司
院
广州地铁设计研究院有限公司，其前身为广州市地下铁道设计
地铁设计有限 指 院。2018 年 8 月广州地铁设计研究院有限公司整体变更为广州
地铁设计研究院股份有限公司
广州地铁集团有限公司及其前身广州市地下铁道总公司，系发
地铁集团 指
行人的控股股东
省铁投集团 指 广东省铁路建设投资集团有限公司，系发行人的发起人股东
越秀集团 指 广州越秀集团有限公司，系发行人的发起人股东
广州国发 指 广州国资发展控股有限公司，系发行人的发起人股东
广州金控 指 广州金融控股集团有限公司，系发行人的发起人股东
广州创智轨道交通产业投资发展基金合伙企业（有限合伙），
创智基金 指
系发行人的发起人股东
科锦合伙 指 珠海科锦投资合伙企业（有限合伙），系发行人的发起人股东
科硕合伙 指 珠海科硕投资合伙企业（有限合伙），系发行人的发起人股东
科耀合伙 指 珠海科耀投资合伙企业（有限合伙），系发行人的发起人股东
施工图公司 指 广州地铁设计院施工图咨询有限公司，系发行人的全资子公司
蓝图公司 指 广州蓝图办公服务有限公司，系发行人的全资子公司
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律师工作报告
佛山轨道 指 佛山轨道交通设计研究院有限公司，系统发行人的控股子公司
南昌轨道 指 南昌轨道交通设计研究院有限公司，系发行人的参股子公司
中车电气 指 广州中车时代电气技术有限公司，系发行人的参股子公司
环城管廊 指 广州环城地下管廊建设投资有限公司，系发行人的参股子公司
广州百越工程技术咨询有限公司，系发行人报告期内注销的参
百越咨询 指
股子公司
地铁广告 指 广州地铁广告有限公司，系发行人的关联方
地铁物资 指 广州地铁物资有限公司，系发行人的关联方
广佛轨道 指 广东广佛轨道交通有限公司，系发行人的关联方
顺广轨道 指 广东顺广轨道交通有限公司，系发行人的关联方
地铁小贷 指 广州地铁小额贷款有限公司，系发行人的关联方
耀胜地产 指 广州耀胜房地产开发有限公司，系发行人的关联方
广州地铁（佛山）地铁金融城酒店管理有限公司，系发行人的
佛山金融城 指
关联方
地铁商业 指 广州地铁商业发展有限公司，系发行人的关联方
有轨电车 指 广州有轨电车有限责任公司，系发行人的关联方
中咨公司 指 广州中咨城轨工程咨询有限公司，系发行人的关联方
监理公司 指 广州轨道交通建设监理有限公司，系发行人的关联方
培训学院 指 广州城市轨道交通培训学院股份有限公司，系发行人的关联方
环境公司 指 广州地铁环境工程有限公司，系发行人的关联方
物管公司 指 广州地铁物业管理有限责任公司，系发行人的关联方
中车轨道 指 广州中车轨道交通装备有限公司，系发行人的关联方
广州地铁（佛山南海）房地产开发有限公司，系发行人的关联
南海地产 指
方
广州铁投 指 广州铁路投资建设集团有限公司，系发行人报告期内的关联方
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
工商局 指 工商行政管理局
广东省国资委 指 广东省人民政府国有资产监督管理委员会
广州市国资委 指 广州市人民政府国有资产监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
保荐机构/华泰联合 指 发行人本次发行并上市的保荐人华泰联合证券有限责任公司
主承销商 指 华泰联合证券有限责任公司和中信证券股份有限公司
发行人本次发行并上市聘请的立信会计师事务所（特殊普通合
立信会计师 指
伙）
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律师工作报告
本所 指 发行人为本次发行并上市聘请的北京市中伦律师事务所
本所律师 指 本所经办律师全奋、梁清华、邵芳
《关于广州地铁设计研究院股份有限公司首次公开发行股票
本律师工作报告 指
并上市出具法律意见书的律师工作报告》
元、万元 指 人民币元、万元
报告期 指 2016 年、2017 年、2018 年
《招股说明书》 指 发行人为本次发行并上市制作的招股说明书
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 7 月 11 日出具
《股改审计报告》 指 的《广州地铁设计研究院有限公司审计报告及财务报表》（信
会师报字[2018]第 ZC10427 号）
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 8 月 18 日出具
《股改验资报告》 指 的《广州地铁设计研究院股份有限公司（筹）验资报告》（信
会师报字[2018]第 ZC10449 号）
广东联信资产评估土地房地产估价有限公司于 2018 年 7 月 26
日出具的《广州地铁设计研究院有限公司拟整体变更设立股份
《股改评估报告》 指
有限公司所涉及其股东全部权益资产评估报告》（联信评报字
[2018]第 A0592 号）
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 3 月 27 日出具
《审计报告》 指
的《审计报告》（信会师报字[2019]第 ZC10148 号）
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 3 月 27 日出具
《内控鉴证报告》 指
的《内部控制鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZC10184 号）
《发起人协议》 指 《广州地铁设计研究院股份有限公司发起人协议》
发行人申请首次公开发行人民币普通股股票并在深圳证券交
本次发行并上市 指
易所上市交易
《公司章程》 指 《广州地铁设计研究院股份有限公司章程》及适时修改的版本
发行人于 2019 年第二次临时股东大会通过的《广州地铁设计
《公司章程（草
指 研究院股份有限公司章程（草案）》，即发行人本次发行并上
案）》
市后将实施的公司章程
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018 年修正）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2014 年修正）
《首发管理办法》 指 《首次公开发行股票并上市管理办法》（2018 年修正）
A股 指 每股面值 1.00 元的人民币普通股
注：本律师工作报告若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因
造成。
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律师工作报告
第二部分 正文
一、发行人本次发行并上市的批准和授权
为对发行人本次发行并上市的批准和授权发表意见，本所律师查验了包括但
不限于以下文件：（1）发行人《公司章程》及股东大会、董事会、监事会议事
规则；（2）发行人第一届董事会第三次会议和第一届监事会第三次会议全套文
件，包括会议通知、议案、签名册、议程、表决票、决议、会议记录等；（3）
发行人 2019 年第二次临时股东大会会议全套文件，包括会议通知、议案、签名
册、议程、表决票、决议、会议记录等。本所律师核查结果如下：
（一）发行人股东大会已依法定程序作出批准本次发行并上市的决议
2019 年 4 月 16 日，发行人召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于公司申请首次向社会公众公开发行人民币普通股股票并上市的议案》等议案。
经核查，发行人本次股东大会的召集召开程序如下：
1. 发行人董事会于 2019 年 3 月 27 日召开第一届董事会第三次会议，审议
了本次发行并上市的相关议案并发出召开 2019 年第二次临时股东大会的会议通
知。会议通知内容符合《公司法》和《公司章程》的规定。
2. 出席发行人 2019 年第二次临时股东大会的股东及股东代表均具有合法有
效的资格。
3. 发行人 2019 年第二次临时股东大会以现场会议方式召开，采取记名方式
投票表决，股东及股东代表按照其所代表的股份数额行使表决权，每一股份享有
一票表决权，符合《公司法》和《公司章程》的规定。
4. 发行人 2019 年第二次临时股东大会对各项议案进行了逐项表决，符合《公
司法》和《公司章程》的规定。
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律师工作报告
5. 出席会议的股东以 36,000 万股赞成，占有表决权股份数 100%，审议通过
《关于公司申请首次向社会公众公开发行人民币普通股股票并上市的议案》等议
案。
本所律师认为，发行人 2019 年第二次临时股东大会在召集、召开方式、表
决程序及表决方式等方面均符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
（二）根据有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定，发行人有
关本次发行并上市申请的决议内容合法有效
发行人 2019 年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司申请首次向社会
公众公开发行人民币普通股股票并上市的议案》的主要内容为：
1. 发行股票类型：人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。
2. 发行数量：公司拟首次公开发行股票总数不超过 4,001 万股，占发行后总
股本的 10%。公司股东不公开发售股份。
3. 发行对象：公司本次申请首次公开发行普通股股票的发行对象为符合资
格的询价对象和在深交所开户并可买卖 A 股股票的自然人、法人和其他机构投
资者（国家法律、法规禁止者除外）。
4. 发行价格及定价方式：由公司与保荐人及主承销商直接定价确定发行价
格；或者中国证监会核准的其他方式。
5. 发行方式：采用网下向询价对象配售和网上资金申购定价发行相结合的
方式；或者中国证监会核准的其他方式。
6. 申请上市交易所：深交所。
7. 承销方式：余额包销方式承销。
8. 本次公开发行人民币普通股股票募集资金拟投资项目情况如下：
序
项目名称 项目投资总额（万元） 拟使用募集资金金额（万元）
号
1 生产能力提升项目 27,193.64 27,193.64
2 信息化系统升级项目 15,715.50 15,715.50
5-2-11
律师工作报告
3 研发中心建设项目 6,708.00 6,708.00
智能超高效地铁环控
4 11,522.95 11,522.95
系统集成服务项目
装配式建筑研发及产
5 3,283.23 3,283.23
业化项目
合计 64,423.32 64,423.32
以上项目的投资将使用募集资金完成，若公司所募集资金不能满足拟投资项
目的资金需求，公司将通过自筹资金解决。本次公开发行募集资金到位之前，若
公司已根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入的，在募集资金到位之后将
予以置换。
9. 本次决议的有效期：自股东大会审议通过之日起 24 个月内有效。
本所律师认为，发行人有关本次发行并上市的决议内容合法有效。
（三）发行人股东大会已依法授权董事会办理本次发行并上市相关事宜，授
权范围、程序合法有效
发行人 2019 年第二次临时股东大会审议通过了《关于股东大会授权董事会
办理公司申请首次向社会公众公开发行人民币普通股股票并上市具体事宜的议
案》，股东大会对董事会就本次发行并上市事宜的具体授权范围如下：
1. 负责本次发行的具体工作及办理相关的申请程序和其他手续，包括但不
限于就本次发行及上市事宜向有关政府机构、监管机构和证券交易所、证券登记
结算机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续。
2. 在与主承销商充分磋商的情况下，在股东大会决议确定的框架内，确定
本次发行的具体方案，包括但不限于决定本次发行的发行时机、询价区间、发行
价格和定价方式、发行方式、发行数量和发行对象、发行时间表等事宜。
3. 在股东大会决议确定的框架内，根据募集资金投资项目的实际进度和轻
重缓急次序，决定募集资金的具体使用计划。
5-2-12
律师工作报告
4. 签署、执行、修改、完成任何与本次发行及上市相关的协议、合同或必
要的文件（包括但不限于招股意向书、招股说明书、保荐协议、承销协议、上市
协议、各种公告等）。
5. 本次发行完成后，向深交所提出上市申请，办理有关上市的相关手续，
签署上市的相关文件。
6. 根据证券监管部门的要求和对本次发行申请的审核意见，对本次发行相
关具体事项做出修订和调整。
7. 如国家对首次公开发行股票有新的规定，根据新规定，对本次公开的具
体方案作相应调整，并继续办理本次公开发行股票事宜。
8. 在中国证监会核准发行人首次公开发行股票后，根据股票公开发行的实
际情况，对《公司章程（草案）》中的相关条款进行相应修订。
9. 在完成本次发行后办理有关工商变更登记及章程备案等法律手续。
10. 办理有关本次发行的其他所有相关手续。
11. 本次授权有效期自公司股东大会审议通过之日起 24 个月内有效。
本所律师认为，发行人 2019 年第二次临时股东大会的召集、召开、表决方
式和决议内容符合《公司法》、《首发管理办法》等法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的规定，股东大会通过的决议内容及对董事会的授权合法、合规、
真实、有效。
综上所述，本所律师认为，发行人本次发行并上市已依法获得发行人内部的
批准及授权，发行人本次发行尚待中国证监会核准；本次发行完成后，发行人股
票于深交所上市交易尚待深交所审核同意。
二、发行人本次发行并上市的主体资格
为对发行人本次发行并上市的主体资格发表意见，本所律师进行了如下核查
工作：（1）核查地铁设计有限及发行人的《营业执照》、全套工商档案资料、
历次增资的验资报告、出资凭证；（2）核查发行人创立大会全套文件，包括会
议通知、议案、签名册、议程、表决票、决议、会议记录等会议文件；（3）核
5-2-13
律师工作报告
查地铁设计有限同意整体变更为股份有限公司的股东会决议；（4）核查地铁设
计有限的《股改审计报告》、《股改验资报告》、《股改评估报告》；（5）核
查发行人股东签署的《发起人协议》；（6）审阅发行人《公司章程》；（7）核
查其他重要文件。本所律师核查结果如下：
（一）发行人系依法设立的股份有限公司
发行人系由地铁集团、省铁投集团、越秀集团、广州金控、广州国发、创智
基金、科锦合伙、科硕合伙、科耀合伙作为发起人，以地铁设计有限截至 2018
年 5 月 31 日经审计的账面净资产 81,828.77 万元为基础整体折股 36,000 万股，
并于 2018 年 8 月 29 日经广州市工商局登记设立的股份有限公司，设立时的注册
资本为 36,000 万元。
截至本律师工作报告出具之日，依据广州市工商局颁发的《营业执照》并经
本所律师登陆国家企业信用信息公示系统、广州市商事主体信息公示平台网站查
询，发行人的基本信息如下：
名称 广州地铁设计研究院股份有限公司
统一社会信用代码 91440101190517616D
住所 广州市越秀区环市西路 204 号
法定代表人 农兴中
注册资本 36,000 万元
公司类型 其他股份有限公司（非上市）
成立日期 1993 年 8 月 6 日（2018 年 8 月 29 日整体变更为股份有限公司）
营业期限 长期
市政工程设计服务；地质勘查技术服务；岩土工程设计服务；其他
工程设计服务；房屋建筑工程设计服务；岩土工程勘察服务；岩土
工程勘察综合评定服务；工程地球物理勘探服务；工程地质勘察服
务；工程水文勘察服务；工程和技术基础科学研究服务；基础地质
经营范围 勘查；工程项目管理服务；工程总承包服务；工程钻探；桩基检测
服务；基坑监测服务；地下管线探测；测绘服务；工程技术咨询服
务；城乡规划编制；技术进出口；工程勘察设计；编制工程概算、
预算服务；消防设施工程设计与施工。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）
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律师工作报告
（二）发行人依法有效存续，持续经营三年以上
发行人系以地铁设计有限经审计的账面净资产折股整体变更设立的股份有
限公司，自地铁设计有限设立至今，持续经营三年以上，不存在《公司法》及其
他法律、法规和《公司章程》规定需要终止的情形。
（三）发行人的注册资本已足额缴纳，主要资产不存在权属纠纷
根据发行人设立及历次增资的验资报告或出资凭证、评估报告、工商档案资
料并经本所律师核查，发行人的注册资本已足额缴纳。
截至本律师工作报告出具之日，发行人的主要资产均由发行人合法所有并控
制，不存在重大权属纠纷。具体情况见本律师工作报告第二部分之“十、发行人
的主要财产”所述。
（四）发行人的生产经营合法、合规，符合国家产业政策
发行人主要从事城市轨道交通领域的勘察设计、规划咨询和工程总承包等业
务。经核查，发行人的生产经营符合法律、法规和《公司章程》的规定，符合国
家产业政策。截至本律师工作报告出具之日，发行人已领取开展业务所需的执照、
批准或许可证，没有收到有关部门撤销或拟撤销上述执照、批准或许可证的通知
或警告。
（五）发行人主营业务、董事、高级管理人员未发生重大变化，实际控制人
没有发生变更
发行人自设立以来一直主要从事城市轨道交通领域的勘察设计、规划咨询和
工程总承包等业务；最近三年董事、高级管理人员未发生重大变化；发行人的实
际控制人为广州市国资委，最近三年内没有发生变更。
（六）发行人的股权清晰，控股股东和受实际控制人支配的股东持有的发行
人股份不存在重大权属纠纷。
本所律师对各股东所持发行人的股份情况进行了核查，取得了各股东出具的
声明，并核查了发行人的工商档案资料等，证实发行人股权清晰，控股股东和受
实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。
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律师工作报告
综上所述，本所律师认为，发行人为依法设立的股份有限公司，有效存续，
具备本次发行并上市的主体资格。
三、发行人本次发行并上市的实质条件
为对发行人本次发行并上市的实质条件发表意见，本所律师进行了如下核查
工作：（1）核查发行人的《企业信用报告》；（2）核查立信会计师出具的《审
计报告》、《内控鉴证报告》等；（3）审阅发行人的公司治理文件，包括《公
司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、
《独立董事工作制度》、《控股股东、实际控制人行为规范》、《董事、监事及
高级管理人员行为规范》、《重大经营与投资决策管理制度》、《对外担保管理
制度》、《关联交易决策制度》、《信息披露管理制度》、《募集资金使用管理
制度》、《投资者关系管理制度》、《审计委员会工作细则》、《薪酬与考核委
员会工作细则》；（4）核查地铁设计有限及发行人历次增资的验资报告、出资
凭证、《股改验资报告》；（5）对发行人生产经营状况进行实地调查；（6）网
络检索发行人报告期内受到的相关处罚情况；（7）查阅发行人现任董事、监事
和高级管理人员取得的户籍所在地/经常居住地公安机关开具的无犯罪记录证
明；（8）查阅发行人、控股股东、董事、监事和高级管理人员出具的声明与承
诺；（9）核查工商、税务、安监、住房和城乡建设、国土资源和规划、社会保
险及住房公积金等相关主管部门出具的证明；（10）查阅发行人与华泰联合签署
的《保荐协议》及与主承销商签署的《承销协议》；（11）核查其他重要文件。
本所律师核查结果如下：
（一）发行人本次发行并上市符合《公司法》规定的有关条件
发行人本次发行的股票种类为人民币普通股，每股的发行条件和价格相同，
每股具有同等权利，符合《公司法》第一百二十六条的规定。
（二）发行人本次发行并上市符合《证券法》规定的有关条件
1．发行人本次发行并上市符合《证券法》第十三条规定的公开发行新股的
有关条件：
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（1）发行人具备健全且运行良好的组织机构，符合《证券法》第十三条第
一款第（一）项的规定。
（2）发行人具有持续盈利能力，财务状况良好，符合《证券法》第十三条
第一款第（二）项的规定。
（3）发行人最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为，符
合《证券法》第十三条第一款第（三）项的规定。
2．发行人本次发行并上市符合《证券法》第五十条规定的股票上市有关条
件：
（1）本次发行后发行人的股本总额不少于 3,000 万元，符合《证券法》第
五十条第一款第（二）项的规定。
（2）发行人拟首次公开发行股票总数不超过 4,001 万股，本次发行后发行
人的股本总额超过四亿元，公开发行股份的比例不低于发行后股份总数的 10%，
符合《证券法》第五十条第一款第（三）项的规定。
（3）发行人最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载，符合《证
券法》第五十条第一款第（四）项的规定。
3. 发行人本次发行由具有保荐资格的华泰联合担任保荐人，符合《证券法》
第十一条第一款、第四十九条第一款的规定。
（三）发行人本次发行并上市符合《首发管理办法》规定的有关条件
1. 主体资格
（1）发行人为依法设立且合法存续的股份有限公司，符合《首发管理办法》
第八条的规定。
（2）发行人由地铁设计有限以经审计的账面净资产折股整体变更为股份有
限公司，自地铁设计有限设立之日起计算已持续经营三年以上，符合《首发管理
办法》第九条的规定。
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律师工作报告
（3）发行人设立时的出资及历次增资均办理了验资，并办妥了工商变更登
记手续，发行人的注册资本已足额缴纳；发行人由地铁设计有限整体变更为股份
有限公司，地铁设计有限的所有资产均由发行人承继，发行人的主要资产不存在
重大权属纠纷，符合《首发管理办法》第十条的规定。
（4）发行人已领取了经营其主要业务所需的执照、批准和许可证书，其生
产经营符合法律、法规和《公司章程》的规定，符合国家产业政策，符合《首发
管理办法》第十一条的规定。
（5）最近三年，发行人的主营业务为城市轨道交通、市政、建筑等领域的
勘察设计、规划咨询和工程总承包等业务，发行人的实际控制人为广州市国资委，
发行人的主营业务和实际控制人没有发生变更；发行人的董事、高级管理人员没
有发生重大变化，符合《首发管理办法》第十二条的规定。
（6）发行人由地铁设计有限整体变更而来，其历次出资、增资及股权变动
均办理了工商变更登记，发行人股权清晰；控股股东和受实际控制人支配的股东
持有的发行人股份不存在重大权属纠纷，符合《首发管理办法》第十三条的规定。
2. 规范运作
（1）发行人已依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事
会秘书制度，并制定了相应的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监
事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作细则》、《审计委
员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》等制度，发行人的相关机构和
人员能够依法履行职责，符合《首发管理办法》第十四条的规定。
（2）发行人已聘请华泰联合为其本次发行并上市提供辅导工作，本所律师
在辅导期内亦对发行人的董事、监事和高级管理人员进行了相关的法律培训。根
据发行人董事、监事和高级管理人员的确认，其已了解与股票发行上市有关的法
律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任，符合
《首发管理办法》第十五条的规定。
（3）发行人的董事、监事和高级管理人员的任职资格符合法律、行政法规
和规章的规定，且不存在下列情形：
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律师工作报告
①被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
②最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近 12 个月内受到证券交
易所公开谴责；
③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查，尚未有明确结论意见。
据此，发行人本次发行并上市符合《首发管理办法》第十六条的规定。
（4）发行人已制定《对外担保管理制度》、《关联交易决策制度》、《重
大经营与投资决策管理制度》、《募集资金使用管理制度》等内部控制制度。立
信会计师就发行人的内部控制出具了无保留结论的《内控鉴证报告》，发行人内
部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报表的可靠性、生产经营的合
法性、营运的效率与效果，符合《首发管理办法》第十七条的规定。
（5）发行人不存在下列情形，符合《首发管理办法》第十八条的规定：
①最近 36 个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；
或者有关违法行为虽然发生在 36 个月前，但目前仍处于持续状态；
②最近 36 个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政
法规，受到行政处罚，且情节严重；
③最近 36 个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核
准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、
变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；
④本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
⑤涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见；
⑥严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
（6）发行人现行《公司章程》已明确对外担保的审批权限和审议程序，发
行人制订了《对外担保管理制度》，对发行人对外提供担保的审批、决策及风险
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律师工作报告
防范等作了明确规定；截至本律师工作报告出具之日，发行人不存在为控股股东、
实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形，符合《首发管理办法》第
十九条的规定。
（7）发行人制订了内部资金管理制度，截至本律师工作报告出具之日，发
行人不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、
代垫款项或者其他方式占用的情形，符合《首发管理办法》第二十条的规定。
3. 财务与会计
（1）发行人资产质量良好，资产负债结构合理，盈利能力较强，现金流量
正常，符合《首发管理办法》第二十一条的规定。
（2）发行人的内部控制在所有重大方面是有效的，并由立信会计师出具了
无保留意见的《内控鉴证报告》，符合《首发管理办法》第二十二条的规定。
（3）发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关
会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和
现金流量，并由立信会计师出具了无保留意见的《审计报告》，符合《首发管理
办法》第二十三条的规定。
（4）发行人编制财务报表系以实际发生的交易或者事项为依据；在进行会
计确认、计量和报告时保持应有的谨慎；对相同或者相类似的经济业务，适用一
致的会计政策，未进行随意变更，符合《首发管理办法》第二十四条的规定。
（5）发行人已完整披露其关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易，
不存在通过关联交易操纵利润的情形，符合《首发管理办法》第二十五条的规定。
（6）发行人本次发行并上市符合《首发管理办法》第二十六条的规定：
①发行人 2016 年、2017、2018 年归属于母公司所有者的净利润（以扣除非
经常性损益前后较低者为计算依据）分别为 14,145.06 万元、15,443.35 万元、
19,937.77 万元，最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3,000 万元；
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②发行人 2016 年、2017、2018 年的营业收入分别为 111,001.34 万元、
125,013.60 万元及 147,696.29 万元，最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币
3 亿元；
③发行人本次发行并上市前股本总额为人民币 36,000 万元，发行前股本总
额不少于人民币 3,000 万元；
④发行人截至 2018 年 12 月 31 日的无形资产（扣除土地使用权后）为 137.86
万元，净资产为 95,457.82 万元，发行人无形资产（扣除土地使用权后）占净资
产的比例不高于 20%；
⑤发行人最近一期末不存在未弥补亏损。
（7）发行人依法纳税，各项税收优惠符合相关法律法规的规定，发行人的
经营成果对税收优惠不存在严重依赖，符合《首发管理办法》第二十七条的规定。
（8）发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及
仲裁等重大或有事项，符合《首发管理办法》第二十八条的规定。
（9）发行人申报文件中不存在故意遗漏或虚构交易、事项或其他重要信息；
不存在滥用会计政策或者会计估计；不存在操纵、伪造或篡改编制财务报表所依
据的会计记录或者相关凭证，符合《首发管理办法》第二十九条的规定。
（10）发行人不存在下列影响持续盈利能力的情形：
①发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并
对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；
②发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变
化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；
③发行人最近 1 个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不
确定性的客户存在重大依赖；
④发行人最近 1 个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投
资收益；
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律师工作报告
⑤发行人在用的商标、专利、专有技术等重要资产或技术的取得或者使用存
在重大不利变化的风险；
⑥其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。
据此，发行人本次发行并上市符合《首发管理办法》第三十条的规定。
综上所述，本所律师认为，发行人本次发行并上市已具备《证券法》、《公
司法》及《首发管理办法》规定的各项实质条件。
四、发行人的设立
为对发行人的设立发表意见，本所律师进行了如下核查工作：（1）核查广
州市地下铁道设计院、地铁设计有限及发行人全套工商档案资料、历次增资的验
资报告或出资凭证；（2）核查发行人创立大会暨第一次股东大会、第一届董事
会第一次会议、第一届监事会第一次会议的全套文件，包括会议通知、议案、议
程、表决票、决议、会议记录等会议文件；（3）核查地铁设计有限同意整体变
更为股份有限公司的股东会决议；（4）核查发行人选举职工监事的职工代表大
会决议；（5）核查《发起人协议》；（6）核查有关发行人设立的《股改审计报
告》、《股改验资报告》及《股改评估报告》；（7）核查发行人国有股权管理
方案及主管部门的批复；（8）核查其他重要文件。本所律师核查结果如下：
（一）发行人设立的方式、程序、资格、条件符合法律、法规和规范性文件
的规定
1. 设立方式
发行人系由地铁设计有限以截至 2018 年 5 月 31 日经审计的账面净资产折股
整体变更设立的股份有限公司。
2. 设立程序
2018 年 7 月 11 日，立信会计师出具《股改审计报告》，审计确认截至 2018
年 5 月 31 日，地铁设计有限的净资产为 81,828.77 万元。
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律师工作报告
2018 年 7 月 26 日，广东联信资产评估土地房地产估价有限公司出具《股改
评估报告》，确认截至 2018 年 5 月 31 日，地铁设计有限的净资产评估值为
221,495.17 万元。
2018 年 7 月 30 日，地铁设计有限作出股东会决议，同意地铁设计有限整体
变更为股份有限公司；以地铁设计有限截至 2018 年 5 月 31 日经审计的净资产
81,828.77 万元，按照 1: 0.439943 的折股比例折为 36,000 万股，每股面值 1.00
元，折股后的净资产余额 45,828.77 万元计入股份有限公司的资本公积。
2018 年 7 月 30 日，地铁设计有限的股东地铁集团、省铁投集团、越秀集团、
广州国发、广州金控、创智基金、科锦合伙、科硕合伙、科耀合伙作为股份有限
公司的发起人签订《发起人协议》，同意地铁设计有限整体变更为股份有限公司。
2018 年 8 月 18 日，发行人召开创立大会暨第一次股东大会，同意地铁设计
有限整体变更为股份有限公司，以 2018 年 5 月 31 日为基准日经审计的账面净资
产按 1: 0.439943 的比例折合为股份有限公司的股本 36,000 万股（每股面值为人
民币 1.00 元），净资产超过总股本的部分计入股份有限公司的资本公积。
2018 年 8 月 18 日，立信会计师出具了《股改验资报告》，确认截至 2018
年 5 月 31 日止，发行人已收到全体发起人所拥有的截至 2018 年 5 月 31 日止地
铁设计有限经审计的净资产 81,828.77 万元；按照 1: 0.439943 的折股比例，将上
述净资产折合注册资本（实收资本）36,000 万元，净资产折合股本后的余额转为
资本公积。
2018 年 8 月 29 日，发行人经广州市工商局登记，领取了统一社会信用代码
为 91440101190517616D 的《营业执照》，公司类型变更为股份有限公司（非上
市），注册资本为 36,000 万元。
2019 年 2 月 3 日，发行人取得广东省国资委核发的《关于广州地铁设计研
究院股份有限公司国有股权管理方案的批复》（粤国资函〔2019〕162 号），同
意发行人的国有股权管理方案。据此，发行人的国有股东地铁集团、省铁投集团、
越秀集团、广州国发、广州金控就地铁设计有限整体变更为股份有限公司事宜办
理完毕国有股权管理方案的相关批准。
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律师工作报告
2019 年 3 月 8 日，广州市国资委对发行人填报的就地铁设计有限整体变更
为股份有限公司的《企业产权登记表（变动）》予以确认。
3. 设立的资格、条件
发行人设立时共有 9 名发起人，符合法定人数，且发起人均在中国境内有住
所。
各发起人以地铁设计有限经审计的账面净资产 81,828.77 万元，按 1:
0.439943 的比例折合为股份有限公司的股本 36,000 万股，折合的实收股本总额
不高于地铁设计有限的净资产额，各发起人在股份有限公司的持股比例与在地铁
设计有限的持股比例相同。
发行人创立大会暨第一次股东大会审议通过的《公司章程》内容符合法律、
法规和规范性文件的规定，并规定了股东大会、董事会、监事会的机构设置及议
事规则等《公司法》规定应具备的内容。
本所律师认为，发行人设立的方式、程序、资格、条件等符合《公司法》等
法律、法规和规范性文件的规定。
（二）《发起人协议》符合法律、法规和规范性文件的规定
2018 年 7 月 30 日，发行人全体发起人就地铁设计有限整体变更为股份有限
公司事宜签署《发起人协议》。2019 年 5 月 24 日，发行人召开 2019 年第三次
临时股东大会，审议通过了《关于会计调整事项对股改基准日净资产影响的议
案》。各发起人一致同意以地铁设计有限截至 2018 年 5 月 31 日经审计的净资产
折股整体变更为股份有限公司；发行人的注册资本为 36,000 万元，全部资本分
为等额股份，每股面值 1.00 元，共 36,000 万股，均为人民币普通股。
《发起人协议》还约定了整体变更方案、变更后的公司名称、发起人的权利
义务、股东大会、董事会、监事会、经营管理机构、税务、财务与审计、协议的
修改变更和解除、违约责任、不可抗力、争议解决、协议生效等事宜。
本所律师认为，发起人为设立发行人所签署的《发起人协议》符合有关法律、
法规和规范性文件的规定，不会因此引致发行人的设立行为存在潜在纠纷。
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律师工作报告
（三）发行人设立过程中已履行的审计、资产评估、验资及国有股权管理等
程序
2018 年 7 月 11 日，立信会计师出具了《股改审计报告》，审计确认截至 2018
年 5 月 31 日，地铁设计有限的净资产为 81,828.77 万元。
2018 年 7 月 26 日，广东联信资产评估土地房地产估价有限公司出具了《股
改评估报告》，审计确认截至 2018 年 5 月 31 日，地铁设计有限的净资产评估值
为 221,495.17 万元。
2018 年 8 月 18 日，立信会计师出具了《股改验资报告》，确认截至 2018
年 5 月 31 日止，发行人已收到全体发起人所拥有的截至 2018 年 5 月 31 日止地
铁设计有限经审计的净资产 81,828.77 万元；按照 1: 0.439943 的折股比例，将上
述净资产折合注册资本（实收资本）36,000 万元，净资产折合股本后的余额转为
资本公积。
2019 年 2 月 3 日，广东省国资委核发《关于广州地铁设计研究院股份有限
公司国有股权管理方案的批复》（粤国资函〔2019〕162 号），同意广州市国资
委报送的发行人的国有股权管理方案。据此，发行人的国有股东地铁集团、省铁
投集团、越秀集团、广州国发、广州金控就地铁设计有限整体变更为股份有限公
司事宜办理完毕国有股权管理方案的相关批准。
2019 年 3 月 8 日，广州市国资委对发行人填报的就地铁设计有限整体变更
为股份有限公司的《企业产权登记表（变动）》予以确认。
2019 年 5 月 24 日，发行人召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于会计调整事项对股改基准日净资产影响的议案》，同意立信会计师出具的
《关于广州地铁设计研究院股份有限公司会计调整事项对股改基准日净资产影
响的说明》，股改基准日 2018 年 5 月 31 日公司净资产由 81,828.77 万元调整为
76,804.78 万元，折股后的资本公积由 45,828.77 万元调整为 40,804.78 万元。
经核查，广东联信资产评估土地房地产估价有限公司、立信会计师在出具前
述报告时，均具有证券业务资格。
5-2-25
律师工作报告
本所律师认为，发行人设立过程中有关审计、资产评估、验资及国有股权管
理已履行了必要程序，符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
（四）创立大会的程序及决议符合法律、法规和规范性文件的规定
发行人创立大会的召集人为股份有限公司筹备组，筹备组于 2018 年 7 月 30
日向全体发起人、董事候选人及非职工代表监事候选人等相关人员发出通知，决
定于 2018 年 8 月 18 日召开发行人创立大会。
发行人创立大会审议通过了《公司章程》，选举产生发行人第一届董事会董
事，选举产生发行人第一届监事会非职工代表监事，并审议通过了《股东大会议
事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等相关事项。
本所律师认为，发行人创立大会的召开程序及决议符合法律、法规和规范性
文件的规定，发行人的设立行为合法、合规、真实、有效。
五、发行人的独立性
为对发行人的独立性发表意见，本所律师进行了如下核查工作：（1）核查
发行人的《公司章程》及《营业执照》；（2）核查发行人董事、监事、高级管
理人员出具的调查问卷；（3）核查发行人关联交易的交易文件及付款凭证；（4）
核查发行人自设立以来历次股东大会、董事会、监事会的会议文件；（5）核查
发行人高级管理人员、财务人员与发行人签署的劳动合同、工资发放证明；（6）
核查发行人的财务管理制度；（7）核查发行人提供的组织架构图；（8）核查发
行人主要资产权属证书；（9）核查发行人采购和销售管理制度；（10）核查发
行人及董事、监事、高级管理人员出具的声明与承诺函；（11）实地调查发行人
的经营场所；（12）核查发行人报告期内的审计报告；（13）核查地铁设计有限
及发行人历次增资的《验资报告》或出资凭证、《股改验资报告》；（14）核查
其他重要文件。本所律师核查结果如下：
（一）发行人的业务独立性
1. 发行人的业务
5-2-26
律师工作报告
根据发行人的《营业执照》并经本所律师登陆国家企业信用信息公示系统、
广州市商事主体信息公示平台网站查询，发行人的经营范围为：市政工程设计服
务；地质勘查技术服务；岩土工程设计服务；其他工程设计服务；房屋建筑工程
设计服务；岩土工程勘察服务；岩土工程勘察综合评定服务；工程地球物理勘探
服务；工程地质勘察服务；工程水文勘察服务；工程和技术基础科学研究服务；
基础地质勘查；工程项目管理服务；工程总承包服务；工程钻探；桩基检测服务；
基坑监测服务；地下管线探测；测绘服务；工程技术咨询服务；城乡规划编制；
技术进出口；工程勘察设计；编制工程概算、预算服务；消防设施工程设计与施
工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
2. 发行人控股股东及其控制的其他企业的业务
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，发行人控股股东及其控制的其他
企业的主营业务详见本律师工作报告第二部分之“九、发行人的关联交易及同业
竞争”之“（四）同业竞争”所述。
根据发行人提供的文件及发行人说明，并经本所律师核查，发行人业务独立
于控股股东及其控制的其他企业。截至本律师工作报告出具之日，发行人与控股
股东及其控制的其他企业之间不存在同业竞争和显失公平的关联交易（关于同业
竞争及关联交易，详见本律师工作报告第二部分之“九、发行人的关联交易及同
业竞争”）所述。
根据发行人控股股东地铁集团出具的《关于避免和消除同业竞争的承诺函》，
除发行人外，控股股东及其控制的其他企业不以任何形式从事或者参与与发行人
主营业务相同或相似的业务和活动，不通过投资于其他公司从事或参与和发行人
主营业务相同或相似的业务和活动。
本所律师认为，发行人的业务独立于控股股东及其控制的其他企业，无需依
赖控股股东及其控制的其他企业开展业务活动，发行人的业务独立。
（二）发行人的资产独立性
发行人目前已具备与经营有关的业务体系及相关资产；发行人由地铁设计有
限通过整体变更的方式设立，依法承继了地铁设计有限的全部资产，发行人主要
5-2-27
律师工作报告
资产具体情况详见本律师工作报告第二部分之“十、发行人的主要财产”部分所
述。发行人已对各项资产进行独立登记、建账、核算和管理，建立了完整的固定
资产清册，发行人拥有的房地产、专利、商标、计算机软件著作权等资产已领取
了相应的权属证书。发行人设立时及历次增加注册资本的资金均已缴足。
本所律师认为，发行人对各项资产拥有所有权或使用权，不存在重大权属争
议，发行人的资产独立。
（三）发行人的人员独立
发行人的董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级
管理人员均通过合法程序产生，不存在由控股股东直接任免董事、监事、高级管
理人员的情形。
发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员未在
控股股东及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务；发行人的财
务人员未在控股股东及其控制的其他企业中兼职。
本所律师认为，发行人的董事、监事、高级管理人员的选举或聘任符合法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在违反规定任职和兼职的情形，
发行人的人员独立。
（四）发行人的机构独立性
发行人根据公司法人治理结构的规范性要求，设立了董事会、监事会和总经
理负责制的经营管理层。董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪
酬与考核委员会，聘任了董事会秘书。发行人还根据市场、经营环境需要设置监
察审计部、财务部、人力资源部、证券事务部作为公司的内部经营管理机构。发
行人拥有独立的生产及办公场所，不存在与控股股东及其控制的其他企业合署办
公的情况。
本所律师认为，发行人目前拥有独立、完整的组织机构，建立健全了内部经
营管理机构，独立行使经营管理职权，与控股股东及其控制的其他企业间不存在
机构混同的情形，发行人的机构独立。
5-2-28
律师工作报告
（五）发行人的财务独立性
发行人已设立独立的财务部门，配置独立的财务人员，该等财务人员均在发
行人专职工作并领取薪酬，不存在在控股股东及其控制的其他企业中领取薪酬的
情况。发行人已建立了独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范
的财务会计制度；发行人独立设立银行账户，不存在与控股股东及其控制的其他
企业共用银行账户的情况，未将资金存入控股股东及其控制的其他企业的银行帐
户。发行人单独在税务部门办理相关税务登记，依法独立纳税。
根据《审计报告》，发行人的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则规
定编制，公允反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量情况，在经营管理
过程中财务行为和财务运作规范。
本所律师认为，发行人拥有独立的财务核算体系和财务管理制度，资金运作
独立并独立纳税，发行人财务独立。
综上所述，本所律师认为，发行人业务、资产、人员、机构、财务独立，具
有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。截至本律师工作报告出具之
日，发行人与控股股东及其控制的其他企业之间不存在同业竞争和显失公平的关
联交易。
六、发行人的发起人、股东和实际控制人
为对发行人的发起人、股东和实际控制人发表意见，本所律师进行了如下核
查工作：（1）核查《发起人协议》；（2）核查地铁设计有限及发行人全套工商
档案资料、历次增资的验资报告和转账凭证、评估报告；（3）核查发行人机构
股东的《营业执照》、《公司章程》或合伙协议；（4）核查发行人股东出具的
承诺函、确认文件；（5）核查机构股东是否属于需要备案的私募投资基金；（6）
查询国家企业信用信息公示系统网站（www.gsxt.gov.cn）、广州市商事主体信息
公示平台网站（cri.gz.gov.cn）、中国证券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn）；
（7）核查其他重要文件。本所律师核查结果如下：
5-2-29
律师工作报告
（一）发行人的发起人
1. 地铁设计有限整体变更为股份有限公司时，共有 9 名发起人，各发起人
的股份认购情况如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
1 地铁集团 311,003,108 86.39%
2 省铁投集团 7,199,999 2.00%
3 越秀集团 7,199,999 2.00%
4 广州国发 7,199,999 2.00%
5 广州金控 7,199,999 2.00%
6 创智基金 7,199,999 2.00%
7 科锦合伙 5,006,341 1.39%
8 科硕合伙 3,802,660 1.06%
9 科耀合伙 4,187,896 1.16%
合计 360,000,000 100%
2. 以上发起人发起设立发行人时，全部发起人在中国境内有住所。
3. 发行人以地铁设计有限经审计的净资产折股整体变更为股份有限公司，
各发起人在发行人的持股比例与在地铁设计有限的持股比例相同，发起人投入的
资产产权清晰。地铁设计有限所拥有的资产和债权、债务均由发行人承继，部分
需要办理权利人名称变更手续的相关资产或权利的权属证书正在办理更名手续，
不存在因出资而产生的法律障碍。
4. 在发行人设立过程中，不存在发起人将其全资或附属企业或其他企业先
注销再以其资产折价入股的情形，也不存在发起人以在其他企业中的权益折价入
股的情形。
本所律师认为，上述发起人的人数及其住所、股本数额符合法律、法规和规
范性文件要求；发起人对发行人的出资依法经过验资并办理完毕工商登记手续，
发起人对股份有限公司的出资行为符合法律、法规和规范性文件的规定。
5-2-30
律师工作报告
（二）发行人现有股东
1. 发行人现有股东的持股情况
自地铁设计有限整体变更为股份有限公司至本律师工作报告出具之日，发行
人的股权未发生变更，发起人股东均为境内法人，截至本律师工作报告出具之日，
股东的持股情况如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
1 地铁集团 311,003,108 86.39%
2 省铁投集团 7,199,999 2.00%
3 越秀集团 7,199,999 2.00%
4 广州国发 7,199,999 2.00%
5 广州金控 7,199,999 2.00%
6 创智基金 7,199,999 2.00%
7 科锦合伙 5,006,341 1.39%
8 科硕合伙 3,802,660 1.06%
9 科耀合伙 4,187,896 1.16%
合计 360,000,000 100%
经核查，发行人现有股东的基本情况如下：
（1）地铁集团
根据地铁集团的《营业执照》以及本所律师登陆国家企业信用信息公示系统
网站、广州市商事主体信息公示平台网站查询，截至本律师工作报告出具之日，
地铁集团的基本信息如下：
名称 广州地铁集团有限公司
统一社会信用代码 91440101190478645G
住所 广州市海珠区新港东路 1238 号万胜广场 A 座
法定代表人 丁建隆
注册资本 5,842,539.6737 万元
公司类型 有限责任公司（国有独资）
5-2-31
律师工作报告
成立日期 1992 年 11 月 21 日
营业期限 长期
一般经营项目：城市轨道交通设施工程服务；城市地铁隧道工程服
务；城市轨道桥梁工程服务；地基与基础工程专业承包；管道设施
安装服务（输油、输气、输水管道安装）；铁路运输设备修理；铁
路沿线维护管理服务；房地产开发经营；自有房地产经营活动；物
业管理；室内装饰、装修；建筑结构防水补漏；建筑结构加固补强；
园林绿化工程服务；房屋租赁；建筑物清洁服务；交通运输咨询服
务；企业管理咨询服务；招、投标咨询服务；职业技能培训（不包
经营范围 括需要取得许可审批方可经营的职业技能培训项目）；货物进出口
（专营专控商品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；
商品批发贸易（许可审批类商品除外）；其他仓储业（不含原油、
成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；广告业；文化艺术咨询服
务；群众参与的文艺类演出、比赛等公益性文化活动的策划；企业
自有资金投资；企业总部管理；其他金属加工机械制造；机械零部
件加工；计算机技术开发、技术服务。
许可经营项目：人才培训；城市轨道交通；停车场经营。
经核查，截至本律师工作报告出具之日，地铁集团为广州市人民政府持股
100%的企业。
（2）省铁投集团
根据省铁投集团的《营业执照》以及本所律师登陆国家企业信用信息公示系
统网站、广州市商事主体信息公示平台网站查询，截至本律师工作报告出具之日，
省铁投集团的基本信息如下：
名称 广东省铁路建设投资集团有限公司
统一社会信用代码 91440000776240650D
住所 广东省广州市天河区汇苑街 23 号 11-17 楼
法定代表人 朱耀忠
注册资本 1,000,000.00 万人民币
公司类型 有限责任公司（国有独资）
成立日期 2005 年 6 月 16 日
营业期限 长期
投资；铁路、城际及其他轨道交通项目投资，相关投资；投资管理；
投资咨询；资产经营及管理；铁路、城际及其他轨道交通项目经营
经营范围
及管理，相关项目经营及管理；铁路、城际及其他轨道交通设备的
大中修和维修；铁路、城际及其他轨道交通器材、设备的研制、生
5-2-32
律师工作报告
产、安装、修理；与轨道交通建设、运输有关的加工、采石和建材
生产；铁路、城际及其他轨道交通项目客货运输，仓储；铁路、城
际及其他轨道交通工程勘察、设计、施工、监理（凭有效资质证开
发经营）；铁路、城际及其他轨道交通项目配套及沿线站房建设、
广告、土地开发、房地产经营、酒店管理；货物及技术进出口、物
资供销和国内商业（法律法规规定须经审批的，须取得相关部门的
审批许可后方可经营）。
截至本律师工作报告出具之日，省铁投集团为广东省国资委持股 100%的企
业。
（3）越秀集团
根据越秀集团的《营业执照》以及本所律师登陆国家企业信用信息公示系统
网站、广州市商事主体信息公示平台网站查询，截至本律师工作报告出具之日，
越秀集团的基本信息如下：
名称 广州越秀集团有限公司
统一社会信用代码 91440101698677792A
住所 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 65 楼
法定代表人 张招兴
注册资本 1,126,851.845 万元
公司类型 有限责任公司（国有独资）
成立日期 2009 年 12 月 25 日
营业期限 长期
企业自有资金投资；自有房地产经营活动；企业管理服务（涉及许
可经营项目的除外）；企业管理咨询服务；企业总部管理；技术进
经营范围
出口；货物进出口（专营专控商品除外）；商品批发贸易（许可审
批类商品除外）；百货零售（食品零售除外）。
截至本律师工作报告出具之日，越秀集团为广州市人民政府直接及间接持股
合计 100%的企业。
（4）广州国发
根据广州国发的《营业执照》以及本所律师登陆国家企业信用信息公示系统
网站、广州市商事主体信息公示平台网站查询，截至本律师工作报告出具之日，
广州国发的基本信息如下：
5-2-33
律师工作报告
名称 广州国资发展控股有限公司
统一社会信用代码 91440101190460373T
住所 广州市天河区临江大道 3 号 901 房
法定代表人 王海滨
注册资本 652,619.7357 万元
公司类型 有限责任公司（国有独资）
成立日期 1989 年 9 月 26 日
营业期限 长期
企业自有资金投资；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机
构，风险投资，股权投资；资产管理（不含许可审批项目），股权
投资管理；企业总部管理，企业管理服务（涉及许可经营项目的除
经营范围
外），企业财务咨询服务，风险投资咨询业务，投资咨询服务；投
资管理服务；商品批发贸易（许可审批类商品除外），商品零售贸
易（许可审批类商品除外）。
截至本律师工作报告出具之日，广州国发为广州市人民政府持股 100%的企
业。
（5）广州金控
根据广州金控的《营业执照》以及本所律师登陆国家企业信用信息公示系统
网站、广州市商事主体信息公示平台网站查询，截至本律师工作报告出具之日，
广州金控的基本信息如下：
名称 广州金融控股集团有限公司
统一社会信用代码 91440101797354980N
住所 广州市天河区体育西路 191 号中石化大厦 B 座 26 层 2601-2624 号房
法定代表人 李舫金
注册资本 637,095.6472 万元
公司类型 有限责任公司（国有独资）
成立日期 2006 年 12 月 15 日
营业期限 长期
企业自有资金投资；资产管理（不含许可审批项目）；投资咨询服
经营范围
务；投资管理服务，企业管理服务（不含许可审批项目）。
5-2-34
律师工作报告
截至本律师工作报告出具之日，广州金控为广州市人民政府持股 100%的企
业。
（6）创智基金
根据创智基金的《营业执照》以及本所律师登陆国家企业信用信息公示系统
网站、广州市商事主体信息公示平台网站查询，截至本律师工作报告出具之日，
创智基金的基本信息如下：
名称 广州创智轨道交通产业投资发展基金合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91440101MA59UEBJ16
广州市白云区北太路 1633 号广州民营科技园科盛路 8 号配套服务大
住所
楼 C607-02 房
执行事务合伙人 广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司
企业类型 有限合伙企业
成立日期 2017 年 9 月 21 日
合伙期限 至 2022 年 9 月 21 日
一般经营项目；投资咨询服务；企业自有资金投资；企业管理咨询服
经营范围 务。许可经营项目：受托管理股权投资基金（具体经营项目以金融管
理部门核发批文为准）；股权投资管理；股权投资。
经核查，截至本律师工作报告出具之日，创智基金的合伙人出资情况如下：
序号 合伙人名称 出资额（万元） 出资比例
1 广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司 1,600 33.3333%
2 广州科技金融创新投资控股有限公司 800 16.6667%
3 广州市白云投资基金管理有限公司 800 16.6667%
4 广州万宝长睿投资有限公司 800 16.6667%
5 广州市盛邦投资有限公司 800 16.6667%
合计 4,800 100.00%
（7）科锦合伙
科锦合伙为发行人的员工持股平台。根据科锦合伙的《营业执照》以及本所
律师登陆国家企业信用信息公示系统网站查询，截至本律师工作报告出具之日，
科锦合伙的基本信息如下：
5-2-35
律师工作报告
名称 珠海科锦投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91440400MA51N5LL10
住所 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-48686（集中办公区）
执行事务合伙人 农兴中
企业类型 有限合伙企业
成立日期 2018 年 5 月 10 日
合伙期限 长期
股权投资、投资管理、以自有资金进行项目投资。（依法须经批准的
经营范围
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经核查，截至本律师工作报告出具之日，科锦合伙的合伙人出资情况如下：
序号 合伙人名称 出资额（万元） 出资比例
1 农兴中 310.09 9.41%
2 史海欧 248.26 7.54%
3 何坚 248.00 7.53%
4 赵德刚 200.00 6.07%
5 罗俊成 124.13 3.77%
6 王丹平 124.13 3.77%
7 吴梦 124.13 3.77%
8 熊安书 124.13 3.77%
9 湛维昭 99.25 3.01%
10 蒋盛钢 99.25 3.01%
11 王阳明 99.25 3.01%
12 资利军 99.25 3.01%
13 涂小华 80.00 2.43%
14 马韶瑜 79.35 2.41%
15 郭莉 79.35 2.41%
16 周再玲 79.35 2.41%
17 常卉 79.35 2.41%
18 施国庆 79.35 2.41%
5-2-36
律师工作报告
19 袁江 79.35 2.41%
20 李颖慧 63.48 1.93%
21 陈勇军 63.48 1.93%
22 王志红 63.48 1.93%
23 刘丽萍 63.48 1.93%
24 向东 63.48 1.93%
25 曹国旭 60.00 1.82%
26 梁伟光 60.00 1.82%
27 张宋 50.00 1.52%
28 孙元广 50.00 1.52%
29 吴嘉 50.00 1.52%
30 黄永波 50.00 1.52%
31 林海燕 50.00 1.52%
32 韩瑶 38.00 1.15%
33 林湘 25.00 0.76%
34 罗辉 20.00 0.60%
35 郑翔 20.00 0.60%
36 欧月玲 20.00 0.60%
37 姬霖 10.00 0.30%
38 王仲林 10.00 0.30%
39 李志南 5.00 0.15%
40 陈耀升 3.00 0.09%
合计 3,294.37 100.00%
（8）科硕合伙
科硕合伙是发行人的员工持股平台。根据科硕合伙的《营业执照》以及本所
律师登陆国家企业信用信息公示系统网站查询，截至本律师工作报告出具之日，
科硕合伙的基本信息如下：
5-2-37
律师工作报告
名称 珠海科硕投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91440400MA51N5WL1D
住所 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-48689（集中办公区）
执行事务合伙人 许少辉
企业类型 有限合伙企业
成立日期 2018 年 5 月 10 日
合伙期限 长期
股权投资、投资管理、以自有资金进行项目投资。（依法须经批准的
经营范围
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经核查，截至本律师工作报告出具之日，科硕合伙的合伙人出资情况如下：
序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例
1 许少辉 310.09 12.39%
2 雷振宇 248.26 9.92%
3 王睿 124.13 4.96%
4 杨德春 124.13 4.96%
5 王迪军 100.00 3.99%
6 张华 99.25 3.96%
7 罗文静 80.00 3.19%
8 饶淑华 79.35 3.17%
9 朱学英 79.35 3.17%
10 伍永胜 79.35 3.17%
11 侯世稳 79.35 3.17%
12 陈小林 79.35 3.17%
13 郭敏 79.33 3.17%
14 丁先立 63.48 2.54%
15 于文龙 63.48 2.54%
16 蔡昭武 63.48 2.54%
17 钟晓鹰 63.48 2.54%
18 相翠芳 63.48 2.54%
5-2-38
律师工作报告
19 何建梅 63.48 2.54%
20 饶美婉 63.48 2.54%
21 何治新 60.00 2.40%
22 肖锋 60.00 2.39%
23 李凤麟 60.00 2.40%
24 刘健美 40.00 1.60%
25 王春森 40.00 1.60%
26 刘淑燕 40.00 1.60%
27 毛宇丰 30.00 1.20%
28 林润文 30.00 1.20%
29 余珏 30.00 1.20%
30 王益 20.00 0.80%
31 覃正刚 20.00 0.80%
32 麦家儿 20.00 0.80%
33 巫玲玲 20.00 0.80%
34 薛煌 10.00 0.40%
35 翟利华 10.00 0.40%
36 蔺云宏 5.00 0.20%
37 张晓光 1.00 0.04%
合计 2,502.30 100.00%
（9）科耀合伙
科耀合伙是发行人的员工持股平台。根据科耀合伙的《营业执照》以及本所
律师登陆国家企业信用信息公示系统网站查询，截至本律师工作报告出具之日，
科耀合伙的基本信息如下：
名称 珠海科耀投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91440400MA51N664XX
住所 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-48722（集中办公区）
执行事务合伙人 邓剑荣
5-2-39
律师工作报告
企业类型 有限合伙企业
成立日期 2018 年 5 月 10 日
合伙期限 长期
股权投资、投资管理、以自有资金进行项目投资。（依法须经批准的
经营范围
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经核查，截至本律师工作报告出具之日，科耀合伙的合伙人出资情况如下：
序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例
1 邓剑荣 248.26 9.01%
2 王建 248.26 9.01%
3 廖景 248.00 9.00%
4 陈晓丹 124.13 4.50%
5 张远东 99.25 3.60%
6 唐文鹏 99.25 3.60%
7 贺利工 80.00 2.90%
8 黄凤至 79.35 2.88%
9 李鲲鹏 79.35 2.88%
10 刘成军 79.35 2.88%
11 齐秀艳 79.35 2.88%
12 谢明华 79.35 2.88%
13 林珊 79.35 2.88%
14 翁德耀 65.00 2.36%
15 吴刚 63.48 2.30%
16 艾治家 63.48 2.30%
17 丁能顺 63.48 2.30%
18 谢馥旭 63.48 2.30%
19 王典 63.48 2.30%
20 林丽芬 63.00 2.29%
21 孙菁 60.00 2.18%
5-2-40
律师工作报告
22 孙增田 50.25 1.82%
23 罗燕萍 50.00 1.82%
24 王世君 50.00 1.82%
25 周灿朗 50.00 1.82%
26 涂洪武 50.00 1.82%
27 陈惠嫦 50.00 1.82%
28 唐亚琳 50.00 1.81%
29 郑石 50.00 1.81%
30 马明 50.00 1.81%
31 谢国胜 40.00 1.45%
32 冯晓青 30.00 1.09%
33 张文武 30.00 1.09%
34 有智慧 26.90 0.98%
35 吴殿华 20.00 0.73%
36 方刚 10.00 0.36%
37 汪玉乐 10.00 0.36%
38 陈振强 5.00 0.18%
39 李文新 5.00 0.18%
合计 2,755.80 100.00%
2. 现有机构股东私募投资基金（管理人）备案、登记情况
发行人的现有股东为 9 名机构股东，其中地铁集团、省铁投集团、越秀集团、
广州国发、广州金控均为国有独资企业，创智基金为私募投资基金，科锦合伙、
科硕合伙、科耀合伙为员工持股平台。
经核查，创智基金于 2018 年 9 月 6 日办理了私募投资基金备案，基金编号
为 SEH468；其基金管理人广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司于 2015 年 1
月 28 日办理私募基金管理人登记，登记编号为 P1007057。
5-2-41
律师工作报告
根据科锦合伙、科硕合伙、科耀合伙出具的说明并经本所律师核查，该 3 家
有限合伙系员工持股平台，以自有资金向发行人投资，不存在以公开或非公开的
方式向投资者募集资金的情形，不存在委托私募基金管理人管理资产的情形，也
未担任任何私募投资基金的管理人，无需根据《私募投资基金监督管理暂行办法》
等规定办理相关登记和备案手续。
3. 现有股东所持发行人股权清晰性核查
为对现有股东所持发行人的股权权属是否清晰发表意见，本所律师进行了如
下核查工作：（1）对发行人现有股东进行了访谈；（2）核查现有股东的《营业
执照》等主体证明文件；（3）查阅现有股东出具的关于所持发行人股权真实、
确定、清晰的确认文件；（4）核查了现有股东取得发行人股权的出资证明文件。
根据发行人股东出具的声明、承诺及本所律师对发行人股东访谈，股东对发
行人的出资均为其来源合法的资金，发行人各股东所持股权真实、合法。
（三）发行人的实际控制人
经核查，最近三年，发行人的实际控制人一直为广州市国资委。
综上所述，本所律师认为，发行人现有股东所持发行人股份均以合法的方式
取得，权属清晰，不存在权属界定争议或纠纷；发行人的实际控制人为广州市国
资委，最近三年未发生变化。
七、发行人的股本及其演变
为对发行人的股本及其演变发表意见，本所律师进行了如下核查工作：（1）
核查地铁设计有限及发行人全套工商档案资料；（2）核查历次增资的验资报告、
评估报告、股东出资凭证、相关主管部门的批准文件；（3）核查其他重要文件。
本所律师核查结果如下：
发行人由地铁设计有限整体变更设立，发行人各阶段的股本设置及其演变情
况如下：
（一）发行人的历史沿革
1. 全民所有制阶段
5-2-42
律师工作报告
（1）1993 年 8 月，广州市地下铁道设计院设立
地铁设计有限的前身广州市地下铁道设计院成立于 1993 年 8 月 6 日。根据
广州市地下铁道设计院的《营业执照》，企业成立时的注册资本为 163 万元，经
济性质为全民所有制。
1993 年 6 月 22 日，广州市地下铁道总公司向广州市机构编制委员会报送《关
于组建广州地下铁道设计研究院的请示》（穗铁办字〔1993〕第 170 号），特请
批准组建广州地下铁道设计研究院。
1993 年 6 月 29 日，广州市机构编制委员会向广州市地下铁道总公司下发《关
于组建广州市地下铁道设计研究院的批复》（穗编字〔1993〕132 号），同意“将
市地铁总公司设计室与原城建科技开发中心设计室合并，组建广州市地下铁道设
计研究院。该院归市地铁总公司管理。”
1993 年 7 月 20 日，广州市地下铁道设计研究院填报《国有资产产权登记表》
（开办登记），其中初始国有资本金总额为 163 万元（由主管单位拨款 163 万元），
经济性质为全民所有制，批准单位为广州市机构编制委员会，批准文号为穗编字
〔1993〕132 号。
1993 年 7 月 26 日，广州市国有资产管理办公室出具了《全民所有制企业注
册资金证明》，证明广州市地下铁道设计研究院拥有资金总额为 163 万元。
1993 年 8 月 6 日，广州市地下铁道设计院取得了广州市工商局核发的《营
业执照》。
根据发行人提供的资料，广州市地下铁道设计院设立时的出资情况如下：
序号 主管单位 出资额（万元） 出资比例
1 广州市地下铁道总公司 163.00 100%
合计 163.00 100%
（2）2001 年 7 月，增加注册资本至 650 万元
5-2-43
律师工作报告
2001 年 5 月 30 日，广州市地下铁道总公司下发《关于增加广州市地下铁道
设计研究院注册资本的通知》（穗铁财字[2001]442 号），同意广州市地下铁道
设计院的出资额增加至 650 万元。
2003 年 2 月 26 日，广东粤信会计师事务所有限公司出具的《验资报告》（粤
信[2003]验字 03026 号）对广州市地下铁道设计院本次新增注册资本的实收情况
进行审验。
2001 年 6 月 11 日，广州市地下铁道设计研究院就本次变更注册资本填报《企
业国有资产变动产权登记表》。
2001 年 7 月 16 日，广州市地下铁道设计研究院取得广州市工商局换发的《营
业执照》。
本次增资完成后，广州市地下铁道设计研究院的注册资本为 650 万元，股东
出资情况如下：
序号 主管部门名称 认缴/实缴出资额（万元） 出资比例 出资方式
1 广州市地下铁道总公司 650.00 100% 货币
合计 650.00 100% 货币
（3）2004 年 9 月，增加注册资本至 850 万元
2004 年 9 月 27 日，广州市地下铁道总公司下发《关于增加注册资金的批复》
（穗铁财函[2004]49 号），同意广州市地下铁道设计研究院的出资额由 650 万元
增加至 850 万元。
2004 年 9 月 28 日，广州羊城会计师事务所有限公司出具《验资报告》〔2004〕
羊验字第 3482 号），验证截至 2004 年 9 月 28 日，广州市地下铁道总公司以货
币资金对广州市地下铁道设计研究院的出资 200 万元已到位，本次变更完成后注
册资本为 850 万元，实收资本 850 万元，占注册资本的 100%。
2004 年 9 月 24 日，广州市地下铁道设计研究院就本次变更注册资本填报《企
业国有资产变动产权登记表》。
5-2-44
律师工作报告
2004 年 9 月 29 日，广州市地下铁道设计研究院取得广州市工商局换发的《营
业执照》。
本次增资完成后，广州市地下铁道设计研究院的注册资本为 850 万元，股东
出资情况如下：
序号 主管部门名称 认缴/实缴出资额（万元） 出资比例 出资方式
1 广州市地下铁道总公司 850.00 100% 货币
合计 850.00 100% 货币
2. 有限公司阶段
（1）2009 年 1 月，企业整体改制、增加注册资本至 37,238,069.26 元、变更
名称
2008 年 3 月 18 日，广州市地下铁道设计研究院召开了院长办公会（穗铁院
会[2008]15 号），决定推进公司制改造的有关工作。
2008 年 3 月 27 日，广州市地下铁道设计研究院第二届四次职工代表大会审
议通过了《广州市地下铁道设计研究院公司制改造方案》。
2008 年 5 月 23 日，北京永拓会计师事务所有限责任公司广州分公司对广州
市地下铁道设计研究院拟进行整体改制的资产进行了评估，并出具《广州市地下
铁道设计研究院公司制改造项目资产评估报告书》（京永穗估字〔2008〕第 002
号），确认截至 2007 年 12 月 31 日，广州市地下铁道设计研究院的总资产评估
值为 10,173.21 万元。
2008 年 1 月 27 日，深圳大华天诚会计师事务所出具了《审计报告》（深华
〔2008〕审字 9104 号），审计确认截至 2007 年 12 月 31 日，广州市地下铁道设
计研究院的净资产为 3,753.41 万元。
2008 年 4 月 10 日，立信羊城会计师事务所有限公司出具《清产核资报告》
（〔2008〕羊专审字第 13650 号）。通过清查，核实截至 2007 年 12 月 31 日，
广州市地下铁道设计研究院总资产为 9,634.08 万元。
5-2-45
律师工作报告
2008 年 7 月 29 日，广州市建设委员会下发《关于广州市地下铁道设计研究
院公司化改造方案的复函》（穗建经函〔2008〕1176 号），同意广州市地下铁
道设计研究院的公司化改造方案。
2008 年 11 月 3 日，广州市地下铁道设计研究院向广州市地下铁道总公司递
交《关于广州市地下铁道设计研究院公司化改造实施方案的请示》。根据该请示，
广州市地下铁道设计研究院公司化改造后，仍然保持 100%的国有成分不变。本
次改制主要内容如下：
广州市地下铁道设计研究院由国有企业改造成为全资国有的有限责任公
改造形式
司，广州市地下铁道总公司持有 100%的股权
公司名称 广州地铁设计研究院有限公司
经营范围 改造后保持原经营范围和营业范围不变
注册资本 以广州市地下铁道设计研究院净资产作为改制后公司的出资
债权债务处理 由改造后的有限公司承担
原广州市地下铁道设计研究院的全体在职员工由改造后的有限公司接
员工劳动合同 收，原劳动合同中甲方名称由“广州市地下铁道设计研究院”变更为“广
州地铁设计研究院有限公司”，劳动合同的其余内容维持不变
组织架构 公司化改造后的有限公司设董事会和监事会
2008 年 11 月 18 日，广州市地下铁道总公司下发《关于广州市地下铁道设
计研究院公司化改造实施方案的批复》，原则同意广州市地下铁道设计研究院公
司化改造实施方案。
2008 年 12 月 3 日，立信羊城会计师事务所有限公司出具了（2008）羊验字
第 15180 号《验资报告》。经审验，截至 2008 年 12 月 3 日止，股东广州市地下
铁道总公司以净资产出资 37,238,069.26 元已到位，占注册资本的 100%。
2008 年 12 月，广州市地下铁道设计研究院填报《企业国有资产变动产权登
记表》，产权持有人名称由“广州市地下铁道设计研究院”变更为“广州地铁设
计研究院有限公司”，注册资本由 850 万元增加至 3,723.80 万元，主管部门为广
州市地下铁道总公司。
2009 年 1 月 14 日，地铁设计有限取得广州市工商局换发的《营业执照》。
5-2-46
律师工作报告
本次整体改制完成后，地铁设计有限的注册资本为 37,238,069.26 元，股权
结构如下：
序号 股东名称 认缴/实缴出资额（元） 出资比例 出资方式
1 广州市地下铁道总公司 37,238,069.26 100% 货币
合计 37,238,069.26 100% 货币
经核查，本所律师认为，广州市地下铁道设计研究院改制为地铁设计有限，
经有权决策机构批准，依法进行验资和工商变更登记，办理了国有产权变更登记，
符合《关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知》（国办发〔2005〕60
号）、《广州市规范国有企业改制工作实施办法》（穗府办〔2008〕30 号）等
法律、法规和规范性文件的相关规定。
（2）2012 年 4 月，增加注册资本至 10,000 万元
2012 年 3 月 7 日，地铁设计有限股东作出决定，同意将注册资本增加至 10,000
万元，新增注册资本由广州市地下铁道总公司以货币认缴。
2012 年 3 月 31 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所对地铁设
计有限本次增资进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师粤报字[2012]第 10109
号）。经审验，截至 2012 年 3 月 22 日止，广州市地下铁道总公司本次增资款已
到位；地铁设计有限本次变更后的注册资本为 10,000 万元，实收资本 10,000 万
元。
2012 年 3 月，地铁设计有限就本次变更注册资本填报《企业国有资产变动
产权登记表》。
2012 年 4 月 27 日，地铁设计有限取得广州市工商局换发的《营业执照》。
本次增资完成后，地铁设计有限的注册资本为 10,000 万元，股东出资情况
如下：
序号 股东名称 认缴/实缴出资额（万元） 出资比例 出资方式
1 广州市地下铁道总公司 10,000 100% 货币
合计 10,000 100% 货币
5-2-47
律师工作报告
（3）2018 年 5 月，增加注册资本至 11,575.4470 万元
2018 年 1 月，地铁设计有限制定了《广州地铁设计研究院有限公司改制上
市及员工股权激励方案》及《广州地铁设计研究院有限公司股权激励方案》，通
过增资扩股引入越秀集团、省铁投集团、广州金控、广州国发、创智基金等五家
战略投资者，并设立科锦合伙、科硕合伙和科耀合伙三家员工持股平台实施股权
激励。本次增资后，每家战略投资者持股比例分别为 2%，三家员工持股平台合
计持股比例为 3.61%。本次增资具体情况如下：
①内部决策和主管部门批准
2017 年 9 月 6 日，地铁设计有限召开职工代表大会，审议通过了本次增资
的《广州地铁设计研究院有限公司改制方案》和《广州地铁设计研究院有限公司
股权激励方案》。
2018 年 1 月，地铁集团作出股东决定，同意地铁设计有限向省铁投集团、
越秀集团、广州国发、广州金控、创智基金等五家战略投资者及不超过 120 名员
工设立的持股平台进行增资扩股。本次增资后，每家战略投资者持有地铁设计有
限的股权比例均为 2%，员工持股平台合计持有地铁设计有限的股权比例合计不
超过 5%。
2018 年 5 月 8 日，广州市国资委出具了《广州市国资委关于广州地铁设计
研究院有限公司改制上市及员工股权激励方案的批复》（穗国资批[2018]24 号），
原则同意地铁设计有限以不超过总股本 15%比例非公开协议增资引入战略投资
者和实施员工股权激励；非公开协议增资的价格以 2017 年 12 月 31 日为基准日，
以广州市国资委核准的评估值为基础确定。
2018 年 5 月 26 日，地铁集团作出股东决定，同意地铁设计有限的注册资本
由 10,000 万元增资到 11,575.4470 万元，新增的注册资本由省铁投集团、越秀集
团、广州国发、广州金控、创智基金、科锦合伙、科硕合伙、科耀合伙认购。
②依法履行的审计、评估、验资手续
5-2-48
律师工作报告
2018 年 4 月 16 日，立信会计师出具了《审计报告》（信会师报字[2018]第
ZC10267 号），经审计，截至 2017 年 12 月 31 日，地铁设计有限归属于母公司
的所有者的净利润为 15,792.94 万元。
2018 年 4 月 16 日，立信会计师出具了《清产核资专项审计报告》（信会师
报字[2018]第 ZC10266 号），对地铁设计有限截至 2017 年 12 月 31 日全部资
产、负债及所有者权益进行清查核实。通过清查，核实截至 2017 年 12 月 31
日，地铁设计有限总资产为 212,550.38 万元。
2018 年 5 月 8 日，国众联资产评估土地房地产估价有限公司对地铁设计有
限的股东全部权益价值进行了评估，并出具了《资产评估报告》（国众联评报字
〔2018〕第 2-0427 号）。证明截至评估基准日 2017 年 12 月 31 日，地铁设计有
限股东全部权益的市场价值为 191,810.18 万元。2018 年 5 月 25 日，广州市国资
委就上述评估报告出具了《广州市国资委关于广州地铁设计研究院股份有限公司
拟增资扩股所涉及的股东全部权益价值资产评估报告的核准意见》（穗国资产权
〔2018〕14 号）。
2018 年 5 月 30 日，立信会计师对地铁设计有限本次增资扩股的股东出资进
行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2018]第 ZC10409 号）。经审验，
截至 2018 年 5 月 28 日止，地铁设计有限已收到新增股东越秀集团、广州国发、
广州金控、省铁投集团、创智基金、科锦合伙、科硕合伙、科耀合伙货币资金
32,241.88 万元，其中实收资本 1,575.45 万元，资本公积 30,666.44 万元。
③增资协议的签署、工商变更登记及企业国有资产产权登记
2018 年 5 月 25 日，地铁集团、地铁设计有限与省铁投集团、越秀集团、广
州国发、广州金控、创智基金、科锦合伙、科硕合伙、科耀合伙签署《增资扩股
协议》，约定省铁投集团、越秀集团、广州国发、广州金控、创智基金、科锦合
伙、科硕合伙、科耀合伙按每元注册资本价格 20.47 元参与地铁设计有限本轮融
资、股权激励。省铁投集团、越秀集团、广州国发、广州金控、创智基金、科锦
合伙、科硕合伙、科耀合伙按照约定价格向地铁设计有限投入 32,241.8847 万元
5-2-49
律师工作报告
认购地铁设计有限新增注册资本 1,575.4470 万元，超过新增注册资本部分计入资
本公积。
2018 年 5 月 29 日，地铁设计有限取得广州市工商局换发的《营业执照》。
2018 年 11 月 6 日，广州市国资委对地铁设计有限本次增资扩股填报的《企
业产权登记表（变动）》予以确认。
本次增资完成后，地铁设计有限的注册资本为 11,575.4470 万元，股权结构
如下：
序号 股东名称 认缴/实缴出资额（万元） 出资比例 出资方式
1 地铁集团 10,000.0000 86.39% 货币
2 省铁投集团 231.5089 2.00% 货币
3 越秀集团 231.5089 2.00% 货币
4 广州国发 231.5089 2.00% 货币
5 广州金控 231.5089 2.00% 货币
6 创智基金 231.5089 2.00% 货币
7 科锦合伙 160.9740 1.39% 货币
8 科硕合伙 122.2708 1.06% 货币
9 科耀合伙 134.6577 1.16% 货币
合计 11,575.4470 100.00% -
3. 股份有限公司阶段
发行人由地铁设计有限于 2018 年 8 月整体变更为股份有限公司，详见本律
师工作报告第二部分之“四、发行人的设立” 部分所述。发行人设立后截至本
律师工作报告出具之日，没有发生股权变动。
（二）发行人设立时的股权结构
发行人系由地铁设计有限整体变更设立的股份有限公司（发行人设立的具体
情况见本律师工作报告第二部分之“四、发行人的设立”），其设立时的股权结
构如下：
5-2-50
律师工作报告
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
1 地铁集团 311,003,108 86.39%
2 省铁投集团 7,199,999 2.00%
3 越秀集团 7,199,999 2.00%
4 广州国发 7,199,999 2.00%
5 广州金控 7,199,999 2.00%
6 创智基金 7,199,999 2.00%
7 科锦合伙 5,006,341 1.39%
8 科硕合伙 3,802,660 1.06%
9 科耀合伙 4,187,896 1.16%
合计 360,000,000 100%
（三）发行人股本演变情况
发行人由地铁设计有限整体变更设立后，截至本律师工作报告出具之日，发
行人未发生股本演变。
（四）发行人股份受限情况
根据发行人股东出具的声明及本所律师核查，截至本律师工作报告出具之
日，各股东持有发行人的股份不存在质押，也不存在被司法冻结及其他股权受限
制的情形。
（五）发行人国有股备案情况
2019 年 2 月 3 日，发行人取得广东省国资委核发的《关于广州地铁设计研
究院股份有限公司国有股权管理方案的批复》（粤国资函〔2019〕162 号），确
认地铁集团、省铁投集团、越秀集团、广州国发、广州金控为发行人的国有股东，
并同意发行人的国有股权管理方案。
综上所述，本所律师认为，发行人设立时的股本设置及股权结构合法有效；
各股东持有发行人的股份权属清晰，不存在权属界定和确认的纠纷及风险；发行
人设立时已取得国有股权管理批复，发行人历次股权变动合法、合规、真实、有
5-2-51
律师工作报告
效；各股东所持有发行人的股份不存在质押，也不存在被司法冻结及其他股份受
限制的情形。
八、发行人的业务
为对发行人的业务发表意见，本所律师进行了如下核查工作：（1）核查发
行人《公司章程》及《营业执照》；（2）核查地铁设计有限及发行人全套工商
档案资料；（3）审阅《招股说明书》及《审计报告》；（4）核查发行人业务资
质证书；（5）核查发行人的相关业务说明；（6）核查发行人报告期的主要采购
和销售合同及取得过程相关的程序性文件、付款凭证；（7）走访发行人报告期
的主要供应商和客户；（8）取得发行人业务主管部门开具的守法经营情况证明；
（9）取得发行人出具的承诺；（10）核查其他重要文件。本所律师核查结果如
下：
（一）发行人经营范围和经营方式
1. 发行人的经营范围
根据《公司章程》及广州市工商局颁发的《营业执照》（统一社会信用代码：
91440101190517616D），发行人的经营范围为：市政工程设计服务；地质勘查
技术服务；岩土工程设计服务；其他工程设计服务；房屋建筑工程设计服务；岩
土工程勘察服务；岩土工程勘察综合评定服务；工程地球物理勘探服务；工程地
质勘察服务；工程水文勘察服务；工程和技术基础科学研究服务；基础地质勘查；
工程项目管理服务；工程总承包服务；工程钻探；桩基检测服务；基坑监测服务；
地下管线探测；测绘服务；工程技术咨询服务；城乡规划编制；技术进出口；工
程勘察设计；编制工程概算、预算服务；消防设施工程设计与施工。(依法须经
批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
发行人主要从事城市轨道交通领域的勘察设计、规划咨询和工程总承包等业
务。
发行人的经营范围经广州市工商局登记，符合法律、法规和规范性文件的规
定。根据发行人的说明并经本所律师核查，发行人实际从事的业务没有超出其《营
业执照》上登记的经营范围。
5-2-52
律师工作报告
2. 发行人的生产经营许可和资质
截至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子公司拥有的主要经营资质
如下：
序 持证 有效
证照名称 证照编号 颁发单位 资质等级
号 主体 期限
资质等级：工程设计综
合资质甲级
可承接各行业、各等级
中华人民共 的建设工程设计业务， 至
发行 工程设计资
1 A144016445 和国住房和 可从事资质证书许可 2024.
人 质证书
城乡建设部 范围相应的建设工程 04.02
总承包业务以及项目
管理和相关的技术与
管理服务。
资质等级：工程勘察专
业类（岩土工程、工程
中华人民共 测量）甲级 至
发行 工程勘察资
2 B144016445 和国住房和 可承担本专业资质范 2020.
人 质证书
城乡建设部 围内各类建设工程项 06.17
目的工程勘察业务，其
规模不受限制
中华人民共 资质等级：甲级 至
发行 城乡规划编 [建]城规编
3 和国住房和 承担业务范围：业务不 2019.
人 制资质证书 （141220）
城乡建设部 受限制 06.30
工程咨询单 91440101190 业务：铁路、城市轨道 至
发行 中国工程咨
4 位甲级资信 517616D-18Z 交通，建筑，市政公用 2021.
人 询协会
证书 YJ18 工程 09.29
人防工程和
资质等级：甲级 至
发行 其他人防防 11920170120 国家人民防
5
人 护设施设计 0038 空办公室 可以从事人防工程设 2022.
计工作 01.19
资质
资质等级：工程勘察专
业类（水文地质勘察）
广东省住房 乙级 至
发行 工程勘察资
6 B244016442 和城乡建设 可承担本专业资质范 2020.
人 质证书
厅 围内各类建设工程项 12.31
目乙级及以下规模的
工程勘查业务
发行 检验检测机 20181902352 广东省质量 可向社会出具具有证 至
7
人 构资质认定 5 技术监督局 明作用的数据和结果， 2021.
5-2-53
律师工作报告
证书 资质认定包括检验检 08.06
测机构计量认证
建筑工程质 广州市住房 至
发行 粤建质检证 检测范围：地基基础工
8 量检测机构 和城乡建设 2021.
人 字 01029 程检测
资质证书 委员会 11.12
广东省建设
广州市越秀 至
发行 行业资质证 承担业务范围：工程勘
9 B444000248 区建设和水 2023.
人 书（工程勘 察劳务类工程钻探
务局 11.13
察）
机构类别：一类
审查业务范围：房屋建
施工图设计 筑（不含超限高层）工
施工 广东省住房 至
文件审查机 程；市政基础设施（给
10 图公 19009 和城乡建设 2020.
构名录备案 水、排水、道路、桥梁、 12.24
司 厅
证书 隧道、公共交通、轨道
交通、载人索道、风景
园林）工程
资质等级：市政行业
（轨道交通工程）专业
甲级；
中华人民共 至
佛山 工程设计资 可从事资质证书许可
11 A144058903 和国住房和 2022.
轨道 质证书 范围内相应的建设工
城乡建设部 09.27
程总承包业务以及项
目管理和相关的技术
与管理服务
资质等级：市政行业
（给水工程、道路工
程、桥梁工程）专业乙
级；建筑行业（人防工
程、建筑工程）乙级；
可承担建筑装饰工程
设计、建筑幕墙工程设
广东省住房 计、轻型钢结构工程设 至
佛山 工程设计资
12 A244060184 和城乡建设 计、建筑智能化系统设 2024.
轨道 质证书
厅 计、照明工程设计和消 01.15
防设施工程设计相应
范围的乙级专项工程
设计业务。可从事资质
证书许可范围内相应
的建设工程总承包业
务以及项目管理和相
关的技术与管理服务
5-2-54
律师工作报告
本所律师认为，发行人的经营活动符合其登记的经营范围，并已取得主要业
务所必需的经营资质；发行人的经营范围、实际从事的业务和经营方式符合法律、
法规、规范性文件的规定。
（二）发行人的主营业务情况
根据《审计报告》，发行人 2016 年、2017 年、2018 年的主营业收入分别为
110,668.55 万元、124,696.04 万元、147,438.04 万元，分别占当年度营业收入的
99.70%、99.75%、99.83%，发行人主营业务突出。
本所律师认为，发行人的收入主要来自于主营业务，发行人主营业务突出。
（三）发行人的主营业务变更情况
根据发行人及其前身地铁设计有限历次变更的《营业执照》、《公司章程》、
《审计报告》、发行人的说明并经本所律师查验，发行人最近三年的主营业务为
城市轨道交通、市政、建筑等领域的勘察设计、规划咨询和工程总承包等业务，
其主营业务未发生重大变更。
本所律师认为，最近三年，发行人的主营业务未发生重大变更。
（四）发行人的经营机构
根据发行人提供的资料及本所律师查询国家企业信用信息公示系统网站，截
至本律师工作报告出具之日，发行人共拥有 16 家分公司，报告期内发行人曾注
销 1 家分公司。前述 17 家公司的基本情况如下：
1. 发行人成都分公司
名称 广州地铁设计研究院股份有限公司成都分公司
统一社会信用代码 91510100698879423L
中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道中段 530 号 2 幢
住所
43 层
负责人 有智慧
成立日期 2009 年 12 月 25 日
经营范围 受总公司委托，在总公司经营范围内承揽业务。
登记机构 成都市高新工商行政管理局
5-2-55
律师工作报告
2. 发行人苏州分公司
名称 广州地铁设计研究院股份有限公司苏州分公司
统一社会信用代码 91320508MA1Q5BTB46
住所 苏州市姑苏区干将西路 668 号轨道交通大厦 10 楼
负责人 涂小华
成立日期 2017 年 8 月 28 日
承接总公司业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
经营范围
开展经营活动）
登记机构 苏州市姑苏区市场监督管理局
3. 发行人无锡分公司
名称 广州地铁设计研究院股份有限公司无锡分公司
统一社会信用代码 913202046878065366
住所 无锡市清扬路 228 号 6 楼
负责人 吴梦
成立日期 2009 年 4 月 3 日
市政工程设计服务；地质勘查技术服务；岩土工程设计服务；其他
工程设计服务；房屋建筑工程设计服务；岩土工程勘察服务；岩土
工程勘察综合评定服务；工程地球物理勘探服务；工程地质勘察服
务；工程水文勘察服务；工程和技术基础科学研究服务；基础地质
经营范围
勘查；城市地铁隧道工程服务；工程项目管理服务；工程总承包服
务；工程钻探；桩基检测服务；基坑监测服务；地下管线探测；测
绘服务；工程技术咨询服务；城乡规划编制；技术进出口。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
登记机构 无锡市梁溪区市场监督管理局
4. 发行人北京人防工程设计分公司
名称 广州地铁设计研究院股份有限公司北京人防工程设计分公司
统一社会信用代码 91110108335592968H
住所 北京市海淀区莲花苑 5 号楼 13 层 1320、1321 室
负责人 王阳明
成立日期 2015 年 4 月 9 日
在隶属企业授权范围内从事建筑活动；工程技术研究与试验发展。
（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项
经营范围
目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市
产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
5-2-56
律师工作报告
登记机构 北京市工商行政管理局海淀分局
5. 发行人深圳分院
名称 广州地铁设计研究院股份有限公司深圳分院
统一社会信用代码 914403006853579760
住所 深圳市福田区莲花街道景华社区莲花路 2005 号文博大厦 3401
负责人 陈小林
成立日期 2009 年 2 月 25 日
受总公司委托在总公司经营范围内承揽业务。（法律、行政法规、
经营范围
国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）
登记机构 深圳市市场监督管理局
6. 发行人南宁分院
名称 广州地铁设计研究院股份有限公司南宁分院
统一社会信用代码 914501036877563133
南 宁 市 民 族 大 道 166 号 阳 光 100 上 东 国 际 T2 栋
住所
1902/1903A/1905/1906 室
负责人 罗文静
成立日期 2009 年 4 月 2 日
凭总公司资质联系业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
经营范围
方可开展经营活动）
登记机构 南宁市青秀区工商行政管理和质量技术监督局
7. 发行人南昌分院
名称 广州地铁设计研究院股份有限公司南昌分院
统一社会信用代码 9136012568597398XQ
江西省南昌市红谷滩新区中央商务区 B-6-3-②地块丰和中大道 912
住所
号地铁大厦写字楼 13A 层 01/02 号
负责人 王凌
成立日期 2009 年 3 月 24 日
专业技术服务业（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
经营范围
展经营活动）
登记机构 南昌市行政审批局
8. 发行人南京分公司
5-2-57
律师工作报告
名称 广州地铁设计研究院股份有限公司南京分公司
统一社会信用代码 91320105562897884X
住所 南京市建邺区楠溪江东街 68 号（旭建大厦）
负责人 王丹平
成立日期 2010 年 12 月 14 日
承接公司业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
经营范围
展经营活动）
登记机构 南京市建邺区市场监督管理局
9. 发行人福州分公司
名称 广州地铁设计研究院股份有限公司福州分公司
统一社会信用代码 913501000543060057
住所 福建省福州市台江区西洋路 4 号 2#幢 5 层
负责人 蒋盛钢
成立日期 2012 年 9 月 10 日
受总公司委托，为总公司联系经营范围内的工程业务。（依法须经
经营范围
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
登记机构 福州市市场监督管理局
10. 发行人宁波分公司
名称 广州地铁设计研究院股份有限公司宁波分公司
统一社会信用代码 913302036982241952
住所 浙江省宁波市海曙区环城西路北段 222 号新宏通大酒店五楼
负责人 王世君
成立日期 2009 年 12 月 24 日
承接公司业务以及其他按法律、法规、国务院决定等规定未禁止或
经营范围 无需经营许可的项目和未列入地方产业发展负面清单的项目。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
登记机构 宁波市海曙区市场监督管理局
11. 发行人西安分公司
名称 广州地铁设计研究院股份有限公司西安分公司
统一社会信用代码 91610132683866187R
住所 西安市未央路 132 号经发大厦 26 楼
5-2-58
律师工作报告
负责人 孙增田
成立日期 2009 年 2 月 18 日
市政工程设计服务；地质勘查技术服务；房屋建筑工程设计服务；
岩土工程勘察服务；岩土工程勘察综合评定服务；工程地球物理勘
探服务；工程地质勘察服务；工程水文勘察服务；工程和技术基础
科学研究服务；基础地质勘查；工程项目管理服务；工程钻探；桩
经营范围
基检测服务；基坑监测服务；地下管线探测；测绘服务；工程技术
咨询服务；城乡规划编制；技术进出口（国家禁止或涉及行政审批
的货物和技术进出口除外）。（上述经营范围中涉及许可项目的，
凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营）
登记机构 西安市工商行政管理局
12. 发行人长沙分公司
名称 广州地铁设计研究院股份有限公司长沙分公司
统一社会信用代码 91430111576565629R
住所 长沙市雨花区万家丽中路二段 68 号双帆华晨大厦 1702
负责人 唐文鹏
成立日期 2011 年 5 月 17 日
经营范围 在总公司经营范围内联系业务。（涉及行政许可的，凭许可证经营）
登记机构 长沙市工商行政管理局雨花分局
13. 发行人佛山分院
名称 广州地铁设计研究院股份有限公司佛山分院
统一社会信用代码 91440604686402054U
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民委员会东平新城文华南路 8 号保
住所
利商务中心 4 座 2001 房
负责人 林湘
成立日期 2009 年 03 月 30 日
受隶属公司委托，承接其经营范围内的业务。（依法须经批准的项
经营范围
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
登记机构 佛山市顺德城区市场监督管理局
14. 发行人厦门分公司
名称 广州地铁设计研究院股份有限公司厦门分公司
统一社会信用代码 91350203MA32LP3C4P
住所 厦门市思明区嘉禾路 21 号新景中心 A 栋 2207-2210
5-2-59
律师工作报告
负责人 薛煌
成立日期 2019 年 3 月 29 日
经营范围 地质勘查技术服务；工程管理服务；基础地质勘查。
登记机构 厦门市思明区市场监督管理局
15. 发行人天津分公司
名称 广州地铁设计研究院股份有限公司天津分公司
统一社会信用代码 91120101MA06KGEN2U
住所 天津市和平区新兴街西康路与成都道交口东北侧赛顿大厦 3-1-1401
负责人 资利军
成立日期 2019 年 3 月 25 日
专业技术服务业（具体经营项目不得超出总公司经营范围）。（依
经营范围
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
登记机构 天津市和平区市场和质量监督管理局
16. 发行人郑州分公司
名称 广州地铁设计研究院股份有限公司郑州分公司
统一社会信用代码 91410100MA46JQWWXH
郑州市郑东新区商都路南、黄河南路西 1 财信大厦）幢 9 层（901-909
住所
号房）
负责人 张远东
成立日期 2019 年 4 月 4 日
市政工程设计服务；地质勘查技术服务；岩土工程设计服务；其他
工程设计服务；房屋建筑工程设计服务；岩土工程勘察服务；岩土
工程勘察综合评定服务；工程地球物理勘探服务；工程地质勘察服
经营范围 务；工程水文勘察服务；工程和技术基础科学研究服务；基础地质
勘查；工程项目管理服务；工程总承包服务；工程钻探；桩基检测
服务；基坑监测服务；地下管线探测；测绘服务；工程技术咨询服
务。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）
登记机构 郑州市市场监督管理局郑东新区分局
17. 发行人四川分公司
名称 广州地铁设计研究院股份有限公司四川分公司
注册号 510100000286567
住所 成都市武侯区洗面桥街 30 号
负责人 邓云
5-2-60
律师工作报告
成立日期 2013 年 8 月 1 日
受托从事建筑行业；市政行业（燃气除外）；城市规划编制；工程
咨询（市政公用工程、城市轨道交通、建筑、城市规划、岩土工程）；
工程勘察专业类（岩土工程、工程测量）；工程勘察劳务类（工程
经营范围
钻探）；计量认证服务；地基基础工程检测；地下工程技术和城市
事业的研究和服务、科技咨询及信息交流。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
工商登记状态 注销（注销日期：2017 年 1 月 16 日）
（五）发行人在中国大陆以外的经营情况
截至本律师工作报告出具之日，发行人未在中国大陆以外投资设立子公司或
分公司从事生产经营活动。
（六）发行人的持续经营情况
根据广州市市场监督管理局出具的《证明》，报告期内，暂未发现发行人被
广州市市场监督管理局行政处罚、列入异常名录和严重违法失信企业名单的记
录。
根据广东省住房和城乡建设厅出具的《证明》，报告期内，发行人及其控股
子公司施工图公司和佛山轨道在开展业务过程中，不存在因违反国家和地方有关
建设管理（含招投标）、资质管理等相关法律、法规、规章而受到该部门行政处
罚，以及被投诉或被举报到该部门的情况。
经核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人不存在《公司法》和《公司
章程》规定的终止事由，发行人从事经营活动所必需的批准、许可或认证均在有
效期内；发行人具备自主经营的能力，其开展的主要业务符合国家产业政策和环
境保护政策，其持续经营没有产业政策障碍；发行人不存在令其不能继续经营的
重大诉讼、仲裁、行政处罚案件，亦不存在签订有关合同令其不能继续经营的情
形，并且其主要经营性资产不存在被查封、扣押、拍卖等强制性措施的情形。
本所律师认为，发行人的持续经营不存在法律障碍。
综上所述，本所律师认为，发行人的经营范围和经营方式符合有关法律、法
规和规范性文件的规定；发行人主营业务突出；报告期内，发行人主营业务未发
生重大变化；发行人的持续经营不存在法律障碍。
5-2-61
律师工作报告
九、发行人的关联交易及同业竞争
为对发行人的关联交易及同业竞争发表意见，本所律师进行了如下核查工
作：（1）核查发行人关联方出具的调查问卷、承诺函、确认函；（2）核查发行
人关联自然人的身份证信息、简历、对外投资情况，核查发行人控股股东控制的
除发行人及其控股子公司之外的其他公司的工商档案资料，以及除前述之外的其
他关联方的身份信息、《营业执照》、《公司章程》；（3）核查发行人报告期
的主要关联交易合同、业务合同取得的程序性文件及交易凭证；（4）核查发行
人独立董事就发行人报告期内关联交易出具的独立意见；（5）核查发行人控股
股东出具的关于减少及规范关联交易的承诺；（6）核查发行人控股股东控制的
除发行人及其控股子公司之外的其他公司的经营范围、主要业务说明、相关企业
出具的避免同业竞争的承诺函；（7）核查发行人控股股东出具的避免同业竞争
承诺函；（8）核查发行人的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会
议事规则》、《独立董事工作制度》及《关联交易决策制度》；（9）访谈发行
人财务、业务相关负责人；（10）走访发行人报告期的主要关联方；（11）取得
发行人的业务主管部门开具的守法经营情况证明；（12）核查其他重要文件。本
所律师核查结果如下：
（一）主要关联方
根据《公司法》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》及《深圳证券
交易所股票上市规则（2018 年修订）》等规定，经核查，截至本律师工作报告
出具之日，发行人的关联方情况如下：
1. 发行人的实际控制人
广州市人民政府持有地铁集团 100%股权，广州市国资委代表广州市人民政
府履行出资人职责，广州市国资委系发行人的实际控制人。
2. 发行人的控股股东
截至本律师工作报告出具之日，地铁集团持有发行人 86.3897%的股份，是
发行人的控股股东。
5-2-62
律师工作报告
3. 其他直接持有或间接持有发行人 5%以上股份的关联方
截至本律师工作报告出具之日，不存在其他直接持有或间接持有发行人 5%
以上股份的关联方。
4. 发行人的子公司
截至本律师工作报告出具之日，发行人拥有 2 家全资子公司，即蓝图公司、
施工图公司，和 1 家控股子公司佛山轨道，以及 3 家参股公司，即南昌轨道、中
车电气、环城管廊。具体情况参加本律师工作报告第二部分之 “十、发行人的
主要财产”之“（五）发行人的子公司”所述。
5. 控股股东控制或可能施加重大影响的其他企业
经核查，截至本律师工作报告出具之日，除发行人及其控股子公司之外，发
行人控股股东地铁集团控制的或可能施加重大影响的企业有 43 家，具体如下：
序号 关联企业名称 关联关系
1 广州地铁（佛山南海）房地产开发有限公司 地铁集团持股 100%
2 广州有轨电车有限责任公司 地铁集团持股 100%
3 广州地铁物资有限公司 地铁集团持股 100%
4 广州轨道交通建设监理有限公司 地铁集团持股 100%
广州地铁（佛山）地铁金融城酒店管理有限
5 地铁集团持股 100%
公司
6 广州地铁环境工程有限公司 地铁集团持股 100%
7 广州地铁商业发展有限公司 地铁集团持股 100%
8 广州地铁投融资（香港）有限公司 地铁集团持股 100%
地铁集团通过广州地铁投融资（香港）有
9 广州地铁投融资（维京）有限公司
限公司间接持股 100%
10 广州地铁广告有限公司 地铁集团持股 100%
11 广州地铁电梯工程有限公司 地铁集团持股 100%
12 广州市品荟房地产开发有限公司 地铁集团持股 100%
13 广州市品悦房地产开发有限公司 地铁集团持股 100%
14 广州市品实房地产开发有限公司 地铁集团持股 100%
5-2-63
律师工作报告
地 铁 集 团 持 股 47.90% 、 环 境 公 司 持 股
15 广州地铁物业管理有限责任公司
52.10%
16 广州地铁传媒有限公司 地铁集团持股 72.00%，并委派董事
地铁集团持股 7.14%，并委派执行董事和
17 广州地铁建设投融资有限公司
总经理
18 广州地铁德高广告有限公司 地铁集团持股 51.00%，并委派董事
地铁集团持股 56.52%，根据项目竣工结算
19 广东广佛轨道交通有限公司 后的实际投资额确定股权比例，目前为地
铁集团重大影响的企业
20 广州斯博瑞酒店有限公司 地铁集团持股 50.00%，并委派董事
21 广州地铁电视传媒有限公司 地铁集团持股 50.00%，并委派董事
22 广州乐途网络科技有限公司 地铁集团持股 49.00%，并委派董事
23 广州中车轨道交通装备有限公司 地铁集团持股 40.00%
24 广州羊城地铁融媒科技有限公司 地铁集团持股 40.00%，并委派董事
25 广州中车有轨交通研究院有限公司 地铁集团持股 40.00%，并委派董事
26 广州城市轨道交通培训学院股份有限公司 地铁集团持股 36.00%，并委派董事
27 广州耀胜房地产开发有限公司 地铁集团持股 35.00%，并委派董事
28 广州擎云计算机科技有限公司 地铁集团持股 35.00%，并委派董事
29 广州乐途传媒有限公司 地铁集团持股 30.00%，并委派董事
30 广州地铁小额贷款有限公司 地铁集团持股 30.00%，并委派董事
31 广州铁科智控有限公司 地铁集团持股 25.13%，并委派董事
32 广州运达智能科技有限公司 地铁集团持股 25.00%，并委派董事
地铁集团通过南海地产间接持股 15.00%，
33 广东天与地商业运营管理有限公司
南海地产提名董事
34 广州市品秀房地产开发有限公司 地铁集团持股 14.00%，并委派董事
35 城轨创新网络中心有限公司 地铁集团持股 12.35%，并委派董事
36 广东顺广轨道交通有限公司 地铁集团持股 10.64%，并委派董事
地铁集团通过地铁商业间接持股 5.00%，
37 北京中轨交通研究院有限公司
地铁商业委派董事
地铁集团通过有轨电车间接持股 2.40%，
38 广州黄埔区轻铁一号线投资建设有限公司
有轨电车委派董事
地铁集团通过有轨电车间接持股 2.74%，
39 弥勒市城市轨道交通有限公司
有轨电车提名董事
5-2-64
律师工作报告
广州城市更新轨道交通产业投资发展基金 地铁集团持有 39.98%份额，为有限合伙
40
合伙企业（有限合伙） 人，委派投资决策委员会委员
广州轨道交通产业投资发展基金（有限合 地铁集团持有 14.99%份额，为有限合伙
41
伙） 人，委派投资决策委员会委员
广州绿色基础设施产业投资基金管理有限 地铁集团持股 12.50%，委派董事及副总经
42
公司 理
广州国资国企创新投资基金合伙企业（有限 地铁集团持有 7.66%份额，委派投资决策
43
合伙） 会委员
6. 除上述已披露的关联企业外，发行人的董事、监事、高级管理人员及与
其关系密切的家庭成员，发行人控股股东的董事、监事、高级管理人员，以及上
述人员直接或者间接控制的或者担任董事、高级管理人员的，除发行人及其控股
子公司以外的法人或其他组织。
根据《深圳证券交易所股票上市规则（2018 年修订）》的相关规定，发行
人的董事、监事、高级管理人员及与其关系密切的家庭成员，以及发行人控股股
东的董事、监事、高级管理人员为发行人的关联方。前述与其关系密切的家庭成
员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及
其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母等。发行人董事、监事和高级管理人
员的情况参见本律师工作报告第二部分之 “十五、发行人董事、监事和高级管
理人员及其变化”所述。
（1）发行人的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员控制或
担任董事、高级管理人员的企业
在发行人处所任
序号 姓名 关联企业名称/简称 关联关系
职务
1 农兴中 董事长、总经理 科锦合伙 农兴中任执行事务合伙人
2 许少辉 董事、副总经理 科硕合伙 许少辉任执行事务合伙人
3 邓剑荣 职工董事 科耀合伙 邓剑荣任执行事务合伙人
广州海普丁生物科技有限 王鉴的配偶持股 95%、担任执行
4
公司 董事兼总经理
王鉴 董事
广州和闽贸易发展有限公 王鉴配偶的兄弟及其胞兄合计
5
司 持股 100%
6 林志元 董事 江门市蓬江区嘉和泰富茶 林志元配偶的兄弟持股 50%，并
5-2-65
律师工作报告
楼有限公司 担任执行董事
中山市百老汇饮食管理有 林志元配偶的兄弟持股 25%，并
7
限公司 担任经理
江门市蓬江区嘉和泰富尚 林志元配偶的兄弟担任执行董
8
膳餐厅有限公司 事
中山市俊德企业管理有限
9 林志元配偶的兄弟担任董事
公司
10 谭丽丽 独立董事 泸州老窖股份有限公司 谭丽丽担任独立董事
南方出版传媒股份有限公
11 林斌担任独立董事
司
广州视源电子科技股份有
12 林斌担任独立董事
限公司
林斌 独立董事 广州珠江啤酒股份有限公
13 林斌担任独立董事
司
14 富荣基金管理有限公司 林斌担任独立董事
深圳市迪博企业风险管理
15 林斌持股 1.88%，并担任董事
技术有限公司
泸州市泸穗股权投资基金
16 郑家响担任董事
管理有限公司
广州汇垠汇吉投资基金管
17 郑家响担任董事
理有限公司
郑家响 监事
北京汇垠天然投资基金管
18 郑家响担任董事、经理
理有限公司
北京汇垠天誉投资管理有
19 郑家响担任执行董事、经理
限公司
英熊医药（广州）有限公 廖景的配偶持股 92%，并担任执
20
司 行董事
广州市英熊生物科技有限 廖景的配偶持股 80%，并担任执
21 廖景 副总经理
公司 行董事兼总经理
广 州 英 熊 投 资 合 伙 企 业 廖景的配偶担任执行事务合伙
22
（有限合伙） 人
（2）发行人的控股股东的董事、监事、高级管理人员控制或担任董事、高
级管理人员的企业
在控股股东
序号 姓名 关联企业名称 关联关系
处所任职务
5-2-66
律师工作报告
马仁洪持股 100%，并担
1 马仁洪 董事 广州粤物协工程设计有限公司
任执行董事兼总经理
2 刑益强 董事 广州金融控股集团有限公司 刑益强担任董事
3 深圳市德赛电池科技股份有限公司 谭跃担任董事
4 谭跃 董事 广州越秀集团有限公司 谭跃担任董事
5 索菲亚家居股份有限公司 谭跃担任董事
7. 其他关联方
根据《深圳证券交易所股票上市规则（2018 年修订）》等相关规定，除上
述已披露的关联方之外，发行人的关联方还包括：（1）因与发行人或其关联人
签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后，或者未来 12 个月内将成为发
行人关联方的；（2）或者过去 12 个月内曾经是发行人关联方的主体，包括过去
12 个月纳入报告期的情形；（3）根据实质重于形式的原则认定的其他与发行人
具有特殊关系，可能或者已经造成发行人对其利益倾斜的法人或自然人。
经核查，除上述已披露的关联方之外，发行人的其他关联方主要如下：
序号 关联企业名称 关联关系 备注事项
广州铁投的主营业务类别为铁道
报告期内曾担任地铁集
运输业。刘智成从 2017 年 3 月起
广州铁路投资建设集团有限 团董事的刘智成离任后
1 已不再担任地铁集团的董事，截
公司 12 个月内担任董事兼
至本律师工作报告出具之日尚未
总经理
完成工商变更登记。
中咨公司主要从事工程技术咨
询、企业管理咨询服务等业务。
地铁集团曾经持有中咨公司
49.999%股权并委派董事。2018
广州中咨城轨工程咨询有限 年 12 月，地铁集团将持有中咨公
2 地铁集团持股 19.999%
公司 司 30%的股权转让给广州国发并
不再委派董事，广州国发向地铁
集团支付了转让价款。2019 年 5
月 27 日，前述股权转让及董事变
更事项已完成工商变更登记。
3 广州捷隆机械加工有限公司 地铁集团持股 75.00% 2003 年 1 月被吊销
4 广州穗铁工程服务有限公司 地铁集团持股 74.97% 2003 年 10 月被吊销
5-2-67
律师工作报告
（二）关联交易
根据发行人的《审计报告》，报告期内，发行人与关联方发生的主要关联交
易包括关联采购、销售、租赁、担保、向关键管理人员支付薪酬、与关联方的资
金往来及无偿划转参股子公司股权等。
1. 关联采购
报告期内，发行人接受部分关联企业提供勘察设计、规划咨询等服务，具体
交易情况如下：
（单位：万元）
关联方 交易内容 2018 年度 2017 年度 2016 年度
南昌轨道 勘察设计、规划咨询 436.11 50.27 6.09
培训学院 勘察设计、规划咨询 1.78 0.00 33.88
物管公司 保洁绿化服务 131.36 104.78 66.82
环境公司 保洁绿化服务 50.19 30.91 27.93
物管公司 物业管理服务 93.67 93.50 92.53
物管公司 其他服务 87.16 102.21 81.62
广州铁科智控有限
其他服务 13.15 0.00 0.00
公司
地铁集团 其他服务 2.40 56.62 1.43
监理公司 其他服务 535.12 219.24 124.39
合计 1,350.94 657.54 434.68
发行人的营业成本 101,440.63 79,412.89 72,093.32
占发行人当年营业成本的比例 1.33% 0.83% 0.60%
2. 关联销售
报告期内，发行人向部分关联企业提供勘察设计、规划咨询等服务，具体交
易情况如下：
（单位：万元）
5-2-68
律师工作报告
关联方 交易内容 2018 年度 2017 年度 2016 年度
广佛轨道 488.84 462.20 128.70
顺广轨道 2,248.03 1,604.72 2,903.49
南海地产 0.00 0.00 198.90
地铁集团 58,495.27 47,118.47 33,809.01
地铁物资 0.00 65.00 0.00
地铁小贷 勘察设计、规 0.00 0.00 9.43
环城管廊 划咨询 136.63 791.06 0.00
广州铁投 204.11 0.00 0.00
耀胜地产 2.25 0.00 0.00
有轨电车 548.78 277.57 25.33
中车轨道 6.42 0.00 0.00
南昌轨道 36.58 0.00 0.00
广佛轨道 1.41 2.97 0.23
地铁集团 28.45 21.56 35.39
监理公司 7.90 3.87 6.31
环城管廊 0.00 0.88 0.00
广州铁投 0.00 0.23 0.00
有轨电车 其他服务 0.00 0.46 0.00
中车轨道 0.00 0.00 0.02
中咨公司 0.00 0.10 0.21
培训学院 0.37 0.27 0.00
环境公司 0.78 1.72 0.00
物管公司 0.31 0.08 0.00
合计 62,206.14 50,351.16 37,117.02
发行人的营业收入 147,696.29 125,013.60 111,001.34
占发行人当年的营业收入比例 42.12% 40.28% 33.44%
5-2-69
律师工作报告
关于发行人报告期的主要关联采购和销售情况，本所律师履行的核查程序、
核查情况和核查意见具体如下：
（1）核查程序
①本所律师查阅了发行人所处行业和市场现状相关的研究报告、统计分析资
料，访谈了发行人的采购、销售负责人及部分业务人员，以核查发行人与关联方
之间发生关联采购和销售的背景和原因；
②本所律师抽查了发行人报告期的主要关联采购和销售合同，以及关联销售
相关招标公告、招标文件、评标报告、中标通知书、谈判会议记录、谈判结果报
告、合同会签表/审批表等文件，访谈了发行人及相关关联方的相关人员，以核
查发行人与关联方之间发生关联采购和销售的真实性和程序合法性；
③本所律师抽查了发行人报告期的主要关联采购和销售的财务结算凭证、收
款/付款开具的发票、银行转账凭证，访谈了发行人及相关关联方的业务和财务
人员，查阅主要关联采购和销售相关定价的政策依据文件；
④访谈发行人及关联方的管理层人员，取得发行人与关联方出具的确认或说
明，以核查发行人与关联方预计在未来关联交易的趋势；
⑤查阅发行人及关联方有关关联交易决策的制度、会议文件，发行人独立董
事对发行人报告期的关联交易发表的独立意见，取得发行人控股股东关于规范关
联交易的承诺，以核查发行人对于关联交易采取的内控规范措施。
（2）核查情况
①关联交易的背景和原因
发行人控股股东地铁集团是广州市人民政府所属全资大型国有企业，地铁集
团自 1992 年 11 月成立以来，主要负责广州城市轨道交通系统的工程建设、运营
管理和附属资源开发经营。根据《国务院办公厅关于加强城市快速轨道交通建设
管理的通知》（国办发[2003]81 号）的有关精神，地铁集团坚持因地制宜、量力
而行、有序发展的原则，在开展广州城市轨道交通系统的开发经营活动中，依法
5-2-70
律师工作报告
选定由发行人提供城市轨道交通的设计服务，主要考虑发行人具有地理便捷、能
够保持持续稳定且高效地沟通、有利于项目风险管控等优势。
发行人前身（地铁设计有限）及其前身（广州市地下铁道设计院）自 1993
年 8 月成立以来，主要负责广州城市轨道交通系统的设计服务，在开展业务经营
活动中，依法参与控股股东地铁集团的项目招标，主要考虑了发行人自身的业务
特征、服务优势以及与地铁集团保持长期合作稳定等优势。
综上所述，发行人报告期内与控股股东地铁集团及其部分关联企业之间的关
联采购和销售，系双方开展日常经营所需，具有商业合理性和必要性。
②关联交易的取得程序
经核查，报告期内，发行人依法建立了《采购管理制度》，通过招标、比选
或者直接谈判等方式开展采购活动。报告期内，发行人主要关联销售系主要通过
招投标方式取得，发行人依法参与关联企业有关采购服务的招投标活动，在招投
标过程中不存在被主管部门立案调查或行政处罚的情形。
根据广东省住房和城乡建设厅于 2019 年 4 月 8 日出具的《证明》，报告期
内，发行人及其控股子公司施工图公司和佛山轨道在开展业务过程中，不存在因
违反国家和地方有关建设管理（含招投标）、资质管理等相关法律、法规、规章
而受到该部门行政处罚，以及被投诉或被举报到该部门的情况。
③关联交易未对发行人的独立性构成重大不利影响
经核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人与控股股东及其控制的其他
企业在资产、人员、业务、财务、机构等方面保持独立，发行人具有完整的业务
体系和直接面向市场独立经营的能力。报告期内，发行人与关联方之间的关联采
购和销售，对发行人的独立性没有构成重大不利影响。
④关联交易的规范措施
经核查，发行人于 2018 年 8 月整体变更设立为股份有限公司时，制定了股
份有限公司章程、董事会、监事会和股东大会议事规则、关联交易决策制度、独
立董事工作制度，对关联方界定、交易表决程序以及决策权限进行了详细规定。
5-2-71
律师工作报告
发行人在 2019 年 3 月 27 日召开的第一届董事会第三次会议和 2019 年 4 月
16 日召开的 2019 年第二次临时股东大会，审议通过了发行人报告期的关联交易，
独立董事对此发表了明确同意的独立意见。
2019 年 4 月 16 日，发行人控股股东地铁集团出具《承诺函》，承诺将逐步
规范与发行人之间的关联交易。
（3）核查意见
综上所述，本所律师认为，报告期内，发行人与关联方之间的采购和销售，
系双方开展经营所需，具有必要性；发行人依法履行了交易相关审批程序，相关
交易不存在争议或纠纷。
3. 关联租赁
经核查，报告期内，发行人向部分关联方租赁房产用作办公，具体情况如下：
（单位：万元）
报告期确认的租赁费
出租方 租赁资产种类
2018 年度 2017 年度 2016 年度
地铁商业 房屋 1,102.53 649.21 312.54
地铁集团 房屋 - - 165.39
合计 - 1,102.53 649.21 477.93
经核查，发行人前述租赁合同履行正常，不存在通过关联租赁损害发行人及
其股东利益的情形。
4. 关联担保
经核查，报告期内，发行人发生的关联担保情况如下：
（单位：万元）
是否已经履行
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
完毕
中咨公司 2,172.42 2010.01.22 2017.07.06 是
中咨公司 889.36 2010.01.22 2017.07.06 是
5-2-72
律师工作报告
中咨公司 357.15 2010.09.08 2018.12.31 是
5. 关键管理人员薪酬
经核查，报告期内，发行人向关键管理人员支付的薪酬情况如下：
（单位：万元）
项目 2018 年度 2017 年度 2016 年度
关键管理人员薪酬 921.42 642.35 477.65
6. 关联方资金往来
2016 年及以前年度，根据《广州地铁集团有限公司资金集中结算与营运管
理办法（试行）》，发行人控股股东地铁集团为提高资金使用效率、强化风险防
范而对下属企业的货币资金进行统一管理。2016 年 12 月，地铁设计有限与地铁
集团解除了货币资金集中管理关系，地铁集团将货币资金集中管理之账户余额
（含同期存款利息）转回发行人银行账户。
2019 年 4 月 16 日，地铁集团出具了《关于避免资金占用的承诺函》，承诺
地铁集团及其控制的其他企业在与发行人发生的经营性资金往来中，将严格限制
占用发行人资金，且将严格遵守关于上市公司法人治理的有关规定，避免与发行
人及其下属子公司发生除正常业务外的一切资金往来。
7. 向控股股东无偿划转参股子公司股权
2016 年 11 月 30 日，地铁集团下发《关于广州地铁设计研究院有限公司持
有的广州地铁物资有限公司 10%股权及广州地铁广告有限公司 10%股权无偿划
转的通知》，同意将地铁设计有限持有的地铁广告 10%股权和地铁物资 10%股
权无偿划转给地铁集团。
2016 年 11 月 24 日，地铁设计有限执行董事作出决定，同意前述无偿划转
事项。
2016 年 12 月 12 日，地铁广告和地铁物资分别作出股东会决议，同意前述
无偿划转事项。
5-2-73
律师工作报告
2016 年 12 月 15 日，地铁设计有限和地铁集团签署《国有产权无偿划转协
议》。
2017 年 8 月 22 日，广州市越秀区工商局准予办理地铁物资的股权转让事项
的工商变更登记手续，并出具《准予变更登记（备案）通知书》（穗工商（越）
内变字[2017]第 04201708210040 号）。
2018 年 10 月 26 日，广州市海珠区工商局准予办理地铁广告的股权转让事
项的工商变更登记手续，并出具《准予变更登记（备案）通知书（穗工商（海）
内变字[2018]第 05201810255062 号）。
8. 与关联方之间的应收应付款项
经核查，报告期各期末，发行人与关联方之间存在应收和应付款项余额，具
体情况如下：
（1）应收款项
（单位：万元）
项目名称 关联方 2018.12.31 2017.12.31 2016.12.31
广佛轨道 1,904.84 1,437.91 1,114.93
顺广轨道 98.09 5.37 0.00
南海地产 0.00 0.00 137.35
地铁集团 31,014.86 38,537.99 18,825.74
环城管廊 35.88 0.00 0.00
应收账款余额
有轨电车 235.87 187.25 35.78
中车轨道 6.80 0.00 0.00
培训学院 0.00 0.29 0.00
南昌轨道 38.78 0.00 0.00
广州铁投 182.78 0.00 0.00
地铁商业 59.02 0.00 0.00
预付账款余额
南昌轨道 0.00 253.37 162.13
5-2-74
律师工作报告
地铁集团 37.35 21.42 35.33
地铁集团 56.30 57.80 57.80
其他应收款余
地铁商业 53.05 41.25 0.00
额
有轨电车 3.20 0.00 0.00
（2）应付款项
（单位：万元）
项目名称 关联方 2018.12.31 2017.12.31 2016.12.31
培训学院 0.00 0.00 33.88
物管公司 0.00 0.00 0.15
监理公司 217.36 217.36 141.42
应收账款余
额 中车轨道 0.00 0.00 56.92
广州中车有轨交通
3.77 3.77 0.00
研究院有限公司
南昌轨道 79.54 0.00 0.00
其他应付款 地铁集团 3.75 3.00 5,950.80
余额 地铁商业 0.00 101.55 0.00
顺广轨道 7,163.97 5,469.40 716.09
南海地产 0.00 27.69 0.00
预收账款余 地铁集团 28,453.35 12,064.78 22,326.13
额 环城管廊 2,448.92 2,551.70 0.00
耀胜地产 253.20 0.00 0.00
有轨电车 511.79 1,227.83 1,236.12
综上所述，本所律师认为，发行人报告期内的主要关联交易系发行人开展经
营活动所需；前述关联交易经发行人董事会和股东大会审议通过，独立董事对此
发表了明确同意的独立意见，不存在损害发行人及其股东合法权益的情形。
5-2-75
律师工作报告
（三）发行人的关联交易决策制度及程序
发行人现行《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
《独立董事工作制度》及《关联交易决策制度》对关联方界定、交易表决程序以
及决策权限进行了详细规定。
1. 《公司章程》的相关规定
《公司章程》第三十六条：“公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关
联关系损害公司利益。违反规定给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东、实际控制人对公司和其他股东负有诚信义务。控股股东、实
际控制人应严格依法行使出资人的权利，不得利用利润分配、资产重组、对外投
资、资金占用、借款、担保等方式损害公司和其他股东的合法权益，不得利用其
控制地位损害公司和其他股东的利益。”
《公司章程》第七十四条：“股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东
不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东
大会决议的会议记录应当充分披露非关联股东的表决情况。”
2. 《股东大会议事规则》的相关规定
《股东大会议事规则》第三十二条第三款：“股东与股东大会拟审议事项有
关联关系时，应当回避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。”
《股东大会议事规则》第三十六条：“股东大会对提案进行表决时，应当由
股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结
果载入会议记录。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计
票、监票。”
3. 《董事会议事规则》的相关规定
《董事会议事规则》第三十条：“委托和受托出席董事会会议应当遵循以下
原则： （一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席，
5-2-76
律师工作报告
关联董事也不得接受非关联董事的委托；（二）独立董事不得委托非独立董事代
为出席，非独立董事也不得接受独立董事的委托……”
《董事会议事规则》第三十八条第二款：“在董事回避表决的情况下，有关
董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，形成决议须经无关联关系
董事过半数通过，出席会议的无关联关系董事人数不足 3 人的，不得对有关提案
进行表决，而应当将该事项提交股东大会审议。”
4. 《独立董事工作制度》中的相关规定
《独立董事工作制度》第二十一条：“为了充分发挥独立董事的作用，独立
董事除应当具有法律、法规、规范性文件及公司章程赋予董事的职权外，公司还
应当赋予独立董事以下特别职权：（一）需要提交股东大会审议的关联交易应当
由独立董事认可后，提交董事会讨论。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机
构出具专项意见……”
《独立董事工作制度》第二十三条：“独立董事应当对以下事项向董事会或
股东大会发表独立意见……（五）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并
报表范围内子公司提供担保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用
途、公司自主变更会计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项；（六）公司股
东、实际控制人及其关联企业对公司现有或者新发生的总额高于 300 万元且高于
公司最近经审计净资产值的 5%的借款或者其他资金往来，以及公司是否采取有
效措施回收欠款……”
5. 《关联交易决策制度》的有关规定
发行人制定的《关联交易决策制度》，对关联方及关联交易、关联交易的决
策程序与披露、关联交易的内部控制等做了明确的规定。经核查，上述关联交易
决策权限及程序符合《公司法》及其他法律、法规、规范性文件的规定，不存在
违反《公司章程》的情形。
本所律师认为，发行人制定的关联交易决策制度的内容及形式符合《公司法》
等相关法律、法规、规范性文件的规定，合法有效。
5-2-77
律师工作报告
（四）同业竞争
1. 发行人的业务
经核查，发行人主要从事城市轨道交通领域的勘察设计、规划咨询和工程总
承包等业务。
2. 控股股东及其控制的其他企业的业务
经核查，持有发行人 5%以上股份的股东为发行人控股股东地铁集团。截至
本律师工作报告出具之日，除发行人及其控股子公司之外，地铁集团控制的其他
企业有 20 家，该等 20 家企业的经营范围和主要业务如下：
序 关联企业 主营
关联关系 经营范围
号 名称/简称 业务
房地产开发经营、物业管理（持有效的资质证经 房地
地铁集团持 营），房地产中介，自有物业租赁，房地产咨询。 产开
1 南海地产
股 100% （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 发经
开展经营活动） 营
铁路运输网管理服务；铁路调度、信号服务；铁
路运输通信服务；铁路沿线维护管理服务；铁路
运输设备租赁服务；商品批发贸易（许可审批类
商品除外）；仓储代理服务；铁路运输设备修理；
铁路工程建筑；城市轨道交通设施工程服务；铁
路、道路、隧道和桥梁工程建筑；其他仓储业（不
含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）； 城市
地铁集团持
2 有轨电车 房地产开发经营；广告业；工程和技术研究和试 轨道
股 100%
验发展；企业自有资金投资；场地租赁（不含仓 交通
储）；交通运输咨询服务；商品零售贸易（许可
审批类商品除外）；职业技能培训（不包括需要
取得许可审批方可经营的职业技能培训项目）；
铁路动力服务；货物进出口（专营专控商品除外）；
城市轨道桥梁工程服务；（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
新材料技术推广服务；其他仓储业（不含原油、
成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；商品批
发贸易（许可审批类商品除外）；货物检验代理
服务；货物报关代理服务；仓储代理服务；建筑
地铁集团持 材料设计、咨询服务；工程结算服务；招、投标 建材
3 地铁物资
股 100% 代理服务；打包、装卸、运输全套服务代理；金 批发
属制品批发；招、投标咨询服务；润滑油批发；
机械技术咨询、交流服务；科技项目招标服务；
机械设备租赁；建筑材料检验服务；仓储咨询服
务；新材料技术咨询、交流服务；会议及展览服
5-2-78
律师工作报告
务；建材、装饰材料批发；建筑工程机械与设备
租赁；新材料技术开发服务；新材料技术转让服
务；贸易代理；商品信息咨询服务；工程建设项
目招标代理服务；增值电信服务（业务种类以《增
值电信业务经营许可证》载明内容为准）；（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）
技术
地铁集团持
4 监理公司 工程建设项目招标代理服务；工程监理服务。 服务
股 100%
业
旅业；餐饮服务；健身房服务；棋牌室服务；泳
池服务；商务会议服务；高尔夫练习场服务；酒
佛山金融 地铁集团持 旅游
5 店管理，酒店业务咨询；零售：预包装食品。（依
城 股 100% 饭店
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）
商品批发贸易（许可审批类商品除外）；园林绿
化工程服务；景观和绿地设施工程施工；对外承
包工程业务；建筑物电力系统安装；通信线路和
设备的安装；电子自动化工程安装服务；建筑物
自来水系统安装服务；建筑物排水系统安装服务；
建筑物空调设备、通风设备系统安装服务；机电
设备安装服务；电梯安装工程服务；水处理安装
服务；建筑工程后期装饰、装修和清理；工程围
栏装卸施工；建筑结构加固补强；建筑结构防水
补漏；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；
信息系统集成服务；信息技术咨询服务；房地产
建筑
开发经营；物业管理；房地产中介服务；房地产
地铁集团持 物清
6 环境公司 咨询服务；自有房地产经营活动；房屋租赁；场
股 100% 理服
地租赁（不含仓储）；花卉出租服务；家庭服务；
务
洗衣服务；通讯设备修理；家用电子产品修理；
日用电器修理；建筑物清洁服务；机械设备专业
清洗服务；代收代缴水电费；绿化管理、养护、
病虫防治服务；防虫灭鼠服务；机械技术咨询、
交流服务；环保技术开发服务；环保技术咨询、
交流服务；机电设备安装工程专业承包；通信系
统工程服务；信息电子技术服务；电子设备工程
安装服务；停车场经营（仅限分支机构经营）；
城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输服务；（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）
停车场经营（仅限分支机构经营）；城市生活垃
地铁集团持 圾经营性清扫、收集、运输服务；房地产开发经
股 47.9%、 营；物业管理；房地产中介服务；房地产咨询服 物业
7 物管公司
环境公司持 务；自有房地产经营活动；房屋租赁；场地租赁 管理
股 52.1% （不含仓储）；代收代缴水电费；建筑物清洁服
务；建筑结构加固补强；建筑结构防水补漏；建
5-2-79
律师工作报告
筑物电力系统安装；建筑物自来水系统安装服务；
建筑物排水系统安装服务；建筑工程后期装饰、
装修和清理；工程围栏装卸施工；园林绿化工程
服务；绿化管理、养护、病虫防治服务；对外承
包工程业务；景观和绿地设施工程施工；花卉出
租服务；防虫灭鼠服务；洗衣服务；水处理安装
服务；机电设备安装服务；家用电子产品修理；
日用电器修理；家庭服务；环保技术开发服务；
环保技术咨询、交流服务；建筑物空调设备、通
风设备系统安装服务；电梯安装工程服务；机械
设备专业清洗服务；机电设备安装工程专业承包；
机械技术咨询、交流服务；通信线路和设备的安
装；通信系统工程服务；通讯设备修理；信息电
子技术服务；信息系统集成服务；信息技术咨询
服务；电子自动化工程安装服务；电子设备工程
安装服务；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；
商品零售贸易（许可审批类商品除外）。
一般经营项目：物业管理；房地产开发经营；房
地产咨询、中介服务；商品批发贸易（许可审批
类商品除外）；场地租赁（不含仓储）；生活清
自有
洗、消毒服务；企业管理服务（涉及许可经营项
地铁集团持 房地
8 地铁商业 目的除外）；会议及展览服务；其他仓储业（不
股 100% 产经
含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；
园林绿化工程服务；餐饮管理；广告业；房屋租 营
赁。
许可经营项目：期刊出版、专业停车场服务。
广州地铁
投 融 资 地铁集团持 金融
9 投资控股
（香港） 股 100% 业
有限公司
通过广州地
广州地铁
铁投融资
投 融 资 金融
10 （香港）有 进行境外债券发行及相关经营活动
（维京） 业
限公司间接
有限公司
持股 100%
广州地铁 地铁集团持
录音制作；广告业；路牌、路标、广告牌安装施 广告
11 传媒有限 股 72.00%，
工。 业
公司 并委派董事
广州地铁 地铁集团持
广告
12 德高广告 股 51.00%， 广告业
业
有限公司 并委派董事
地铁集团持 广告
13 地铁广告 广告业；场地租赁（不含仓储）；机械设备租赁。
股 100% 业
广州地铁 地铁集团持 销售、安装、维修、维护：自动扶梯、电梯、液 技术
14
电梯工程 股 100% 压梯及配件；室内水电安装、维修；安装、维修、 服务
5-2-80
律师工作报告
有限公司 保养：空调设备，机电设备，屏蔽防护门；防水 业
补漏服务；机电工程、环保工程设计；公共场所
集中通风系统清洗；批发和零售贸易（国家专营
专控商品除外）。计算机系统服务。电子工程、
智能化系统、通讯设备的安装、维护、技术咨询
服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
园林绿化工程服务；管道设施安装服务（输油、
地铁集团持
广州地铁 输气、输水管道安装）；城市轨道桥梁工程服务；
股 7.14%，
建设投融 城市地铁隧道工程服务；城市轨道交通设施工程 金融
15 并委派执行
资有限公 服务；地基与基础工程专业承包；铁路运输设备 业
董事和总经
司 修理；铁路沿线维护管理服务；企业自有资金投
理
资。
广州市品 房地
荟房地产 地铁集团持 产开
16 房地产开发经营。
开发有限 股 100% 发经
公司 营
广州市品 房地
悦房地产 地铁集团持 产开
17 房地产开发经营；物业管理；房地产中介服务。
开发有限 股 100% 发经
公司 营
广州市品 房地
实房地产 地铁集团持 产开
18 房地产开发经营；房地产中介服务；物业管理。
开发有限 股 100% 发经
公司 营
广州捷隆 建设、经营地铁设备零部件机械加工厂，销售本
地铁集团持 已吊
19 机械加工 企业产品（仅限办理清算有关手续，不得从事经
股 75% 销
有限公司 营活动）。
协助广州地铁的开发、建设及管理全线的部分工
广州穗铁
地铁集团持 程，并提供与之相关的财务安排、顾问、咨询服 已吊
20 工程服务
股 74.97% 务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后 销
有限公司
方可开展经营活动）
注：前述表格第 19 项广州捷隆机械加工有限公司于 2003 年 1 月被吊销，第 20 项广州
穗铁工程服务有限公司于 2003 年 10 月被吊销。
（1）截至本律师工作报告出具之日，发行人与地铁集团控制的前述 20 家企
业的经营范围不存在重合，且实际开展的业务不存在竞争的情形。
（2）报告期内，发行人与地铁集团及其控制的环境公司、物管公司、地铁
物资等 4 家企业的经营范围存在部分重合内容，但实际开展的业务不存在重合的
情形，具体如下：
5-2-81
律师工作报告
序 关联企业 与发行人经营范围重
关联关系 整改情况
号 简称 合的内容
2018 年 9 月删减经营范围中的
室内装饰设计服务；
1 地铁集团 - “室内装饰设计服务、工程技术
工程技术咨询服务
咨询服务”
2018 年 7 月删减经营范围中的
地铁集团直 室内装饰、设计；电
2 环境公司 “室内装饰、设计；电脑喷绘、
接持股 100% 脑喷绘、晒图服务
晒图服务”
地铁集团直 2018 年 7 月删减经营范围中的
室内装饰、设计；电
3 物管公司 接和间接合 “室内装饰、设计；电脑喷绘、
脑喷绘、晒图服务
计持股 100% 晒图服务”
地铁集团直 2018 年 9 月删减经营范围中的
4 地铁物资 工程项目管理服务
接持股 100% “工程项目管理服务”
经核查，报告期内，发行人与地铁集团、环境公司、物管公司、地铁物资等
4 家企业存在部分经营范围重合的情形，但前述 4 家企业实际没有开展与发行人
形成竞争关系的业务。截至本律师工作报告出具之日，该等企业已经删减与发行
人存在重合的经营范围并完成了工商变更登记，且地铁集团出具了《关于避免和
消除同业竞争的承诺函》，发行人与前述 4 家企业不存在同业竞争的情形。
（3）报告期内，发行人与地铁集团控制的有轨电车和监理公司存在部分经
营范围和部分业务重合的情形，具体如下：
序 关联企业 与发行人经营范围重
关联关系 整改情况
号 简称 合的内容
地铁集团持 2018 年 7 月删减经营范围中的
1 有轨电车 工程技术咨询服务
股 100% “工程技术咨询服务”
2018 年 7 月删减经营范围中的
地铁集团持 工程技术咨询服务；工
2 监理公司 “工程技术咨询服务；工程项目
股 100% 程项目管理服务
管理服务”
① 有轨电车
经核查，有轨电车主要从事广州新型有轨电车项目的投资、融资、建设、运
营业务，同时结合自身项目运营管理经验对外提供技术咨询服务。报告期内，有
轨电车开展了部分基于有轨电车运营的工程项目管理业务。
为了规范业务管理，避免与发行人同业竞争，有轨电车于 2018 年 7 月减少
了经营范围中的“工程技术咨询服务、技术进出口”并完成了工商变更登记。同
5-2-82
律师工作报告
时，有轨电车于 2019 年 5 月 13 日出具《承诺函》，承诺已停止开展与发行人相
同或类似的业务，且将不再开展与发行人相同或类似的业务。
②监理公司
经核查，报告期内，监理公司开展了部分工程咨询及工程管理业务。
为了规范业务管理，避免与发行人同业竞争，监理公司于 2018 年 7 月减少
了经营范围中的“工程技术咨询服务；工程项目管理服务”并完成了工商变更登
记。同时，监理公司于 2019 年 5 月 13 日出具《承诺函》，承诺已停止开展与发
行人相同或类似的业务，且监理公司将不再开展与发行人相同或相似的业务。
综上所述，发行人不存在需要依赖控股股东及其控制的其他企业等主要关联
方方能开展业务的情形。截至本律师工作报告出具之日，发行人与控股股东地铁
集团及其控制的南海地产、佛山金融城、地铁商业等 20 家企业不存在同业竞争
的情形。报告期内，发行人与地铁集团、环境公司、物管公司、地铁物资等 4
家企业存在部分经营范围重合的情形但已进行整改。报告期内，发行人与地铁集
团控制的有轨电车和监理公司存在部分经营范围和部分业务重合的情形但已进
行整改，且发行人控股股东及有轨电车、监理公司出具了避免同业竞争的承诺函。
据此，本所律师认为，报告期内，发行人与地铁集团及其控制的环境公司、物管
公司、地铁物资等 4 家企业存在的部分经营范围重合，与地铁集团控制的有轨电
车和监理公司存在的部分经营范围和部分业务重合的不规范情形，对发行人本次
发行并上市不会构成重大法律障碍。
（五）发行人控股股东关于减少及规范关联交易的承诺
发行人控股股东地铁集团已向发行人出具《关于减少及规范关联交易的承诺
函》，承诺在其属于发行人控股股东期间，控股股东及其所控制的其他任何企业
将继续减少和避免与发行人及其控股子公司的关联交易。对于必要的关联交易，
控股股东将督促发行人严格依照法律、法规及、《公司章程》及专门制度中关于
关联交易公允决策的权限和程序进行决策，确保关联交易公允进行，不使发行人
及其控股子公司的合法权益受到损害。
5-2-83
律师工作报告
本所律师认为，发行人的控股股东为减少及规范关联交易所出具的承诺合法
有效，对控股股东及其控制的其他企业具有法律约束力。
（六）发行人控股股东关于避免同业竞争的承诺
发行人控股股东地铁集团已向发行人出具《关于避免和消除同业竞争的承诺
函》，承诺除发行人外，控股股东及其控制的其他企业不在任何地域以任何形式，
从事法律、法规和中国证监会规章所规定的可能与发行人及其控股子公司构成同
业竞争的活动，包括不在中国境内外投资、收购、兼并与发行人及其控股子公司
主营业务或者主营产品相同或者相似的公司、企业或者其他组织。
本所律师认为，发行人控股股东为避免同业竞争所出具的承诺函真实有效，
对控股股东及其控制的其他企业具有法律约束力。
（七）发行人已充分披露关联交易和解决同业竞争的承诺或措施
经核查，发行人已在《招股说明书》和其他有关申报材料中对上述主要关联
交易及同业竞争的承诺和措施进行了充分披露，不存在重大遗漏或重大隐瞒。
综上所述，本所律师认为，报告期内，发行人与关联方发生的主要关联交易
为其开展经营所需，不存在损害发行人或其他股东利益的情形。截至本律师工作
报告出具之日，发行人与控股股东地铁集团及其控制的南海地产、佛山金融城、
地铁商业等 20 家企业不存在同业竞争的情形。报告期内，发行人与地铁集团及
其控制的环境公司、物管公司、地铁物资等 4 家企业存在的部分经营范围重合，
与地铁集团控制的有轨电车和监理公司存在的部分经营范围和部分业务重合的
不规范情形，对发行人本次发行并上市不会构成重大法律障碍。发行人与控股股
东及其控制的其他企业之间的避免同业竞争的措施符合有关法律、法规和规范性
文件的规定。
十、发行人的主要财产
为对发行人的主要财产发表意见，本所律师进行了如下核查工作：（1）核
查发行人及其控股子公司持有的不动产权证书、购房合同、对应的发票；（2）
核查发行人及其控股子公司租赁房产的合同、对应的不动产权证书或权属证明；
5-2-84
律师工作报告
（3）核查发行人及其控股子公司主要生产设备购买合同、发票、付款凭证；（4）
核查发行人及其控股子公司的工商登记资料；（5）核查发行人及其控股子公司
持有的注册商标、专利、计算机软件著作权登记证书；（6）实地查验发行人及
其控股子公司拥有的不动产情况；（7）核查发行人就财产状况出具的说明；（8）
查阅主管部门出具的合规证明；（9）查阅发行人及控股股东出具的确认函；（10）
查询国家企业信用信息公示系统网站（www.gsxt.gov.cn）、国家知识产权局商标
局 中国商标网站（sbj.saic.gov.cn）、国家知识产权网站（cpquery.sipo.gov.cn）、
中国版权保护中心网站（www.ccopyright.com.cn）；（11）查阅国土房产、国家
知识产权局商标局 中国商标网站、知识产权局的查册证明；（12）查阅发行人
的《审计报告》；（13）核查其他重要文件。本所律师核查结果如下：
（一）自有房产
根据发行人提供的资料，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子
公司共拥有 90 处房屋，建筑面积约 14,765.03 平方米，具体信息如附表一所列。
经核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人位于长沙的自有房产（附表
一第 59-64 项）尚在办理将权利人名称由“地铁设计有限”更名为发行人的手续。
（二）租赁房产
根据发行人提供的资料，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子
公司租赁合计 135 处房屋用作办公经营及员工宿舍，租赁房屋建筑面积约
47,380.89 平方米（包含向关联方租赁房屋的面积），具体信息如附表二所列。
1. 发行人及其控股子公司租赁房屋的权属情况
经核查，发行人租赁的房屋中，有 115 处房屋提供了权属证明文件，20 处
尚未提供权属证明。尚未提供权属证明的租赁房屋面积合计 17,505.52 平方米，
占租赁房屋总面积的 36.95%。
2. 发行人因租赁房产不规范情形可能存在的影响
5-2-85
律师工作报告
根据发行人出具的说明，2016 年至 2018 年，发行人的租赁费用占发行人当
年的营业收入和营业成本的比例均在 5%以下，对发行人的经营不会产生重大不
利影响。
经核查，发行人及其控股子公司租赁房屋主要用作日常办公及员工宿舍，不
涉及制造类生产经营活动，周边可替代的权属清晰的房屋较为充裕，如因租赁房
屋权属瑕疵导致无法持续租赁使用相关房屋，发行人及其控股子公司均可在可预
计的时间内租赁同类房屋用作日常办公及员工宿舍，不会对发行人的持续经营造
成重大不利影响。
同时，因发行人及其控股子公司、分公司均不从事制造类生产经营活动，公
司资产以电脑、空调等办公设备为主，该等设备易于拆卸、搬迁和安装，办公场
所搬迁难度较小，产生的搬迁费用不大，不会对发行人的持续经营造成重大不利
影响。
3.控股股东出具的承诺
2019 年 4 月 16 日，发行人的控股股东出具了《承诺函》，承诺如发行人及
其控制的企业因本次发行并上市前拥有的租赁房产被拆除，或因租赁合同被认定
无效或者出现任何纠纷等，由此给发行人或其控制企业造成任何损失、索赔、成
本和费用的，控股股东同意就发行人及其控制的企业实际遭受的任何损失、索赔、
成本和费用，向发行人及其控制企业承担全额连带赔偿责任。
综上所述，报告期内，发行人存在部分租赁房屋暂未取得房产权属证明等不
规范情形；该等租赁房屋主要用于办公和员工宿舍，发行人及其控股子公司租赁
其他权属清晰的房屋用作办公及员工宿舍较为容易，且发行人控股股东出具了相
关承诺，保证发行人的持续经营不会因此受到影响。因此，本所律师认为，发行
人部分租赁房屋存在的前述不规范情形对发行人的持续经营不会造成重大不利
影响，对发行人本次发行并上市不会构成重大法律障碍。
（三）知识产权
1. 商标权
5-2-86
律师工作报告
截至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子公司拥有 20 项境内注册
商标，具体信息如附表三所列。
经核查，发行人前述商标均取得了权利证书，合法有效，不存在质押或权利
受限的其他情形。
本所律师认为，发行人合法拥有前述注册商标，不存在权属纠纷。
2. 专利权
截至 2019 年 4 月 30 日，发行人及其控股子公司拥有 203 项专利，其中发明
专利 13 项，实用新型专利 190 项。具体信息如附表四所列示。
根据国家知识产权局于 2019 年 5 月 27 日出具的《证明》，发行人拥有的前
述 203 项专利中的 14 项专利（见附表四所列第 60-64、66-68、70-71、191-194
项专利）的法律状态为“等年费滞纳金”。《专利法实施细则》第九十八条规定：
“授予专利权当年以后的年费应当在上一年度期满前缴纳。专利权人未缴纳或者
未缴足的，国务院专利行政部门应当通知专利权人自应当缴纳年费期满之日起 6
个月内补缴，同时缴纳滞纳金；滞纳金的金额按照每超过规定的缴费时间 1 个月，
加收当年全额年费的 5%计算；期满未缴纳的，专利权自应当缴纳年费期满之日
起终止。”据此，对于附表四所列第 60-64、66-68、70-71、191-194 项法律状态
为“等年费滞纳金”的专利，如果发行人未按期缴纳年费，该等专利存在权利终
止的风险。
除前述所列部分专利的法律状态为“等年费滞纳金”的情形之外，截至 2019
年 4 月 30 日，发行人拥有的其他专利均为“专利权维持”的法律状态，不存在
质押或权利受限的其他情形。
3. 计算机软件著作权
截至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子公司拥有 36 项计算机软
件著作权，具体信息如附表五所列示。
5-2-87
律师工作报告
经核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人拥有的 1 项计算机软件著作
权（附表五第 22 项）尚在办理将权利人名称由“地铁设计有限”更名为发行人
的手续。
经核查，上述计算机软件著作权均处于有效期内，不存在质押或其他权利受
到限制的情形。
（四）发行人拥有的主要生产经营设备
根据《审计报告》并经核查，发行人拥有运输工具、办公设备及少量机器设
备等主要经营设备。发行人已建立了相应的管理台帐，该等生产经营设备使用状
态良好。本所律师抽查了主要生产经营设备的购置凭证，核查了部分生产经营设
备，该等设备处于有效使用期内并在正常使用中，不存在产权纠纷。
（五）发行人的子公司
根据发行人提供的资料及本所律师的核查，截至本律师工作报告出具之日，
发行人拥有 2 家全资子公司，即施工图公司、蓝图公司，1 家控股子公司佛山轨
道，和 3 家参股公司，即南昌轨道、中车电气、环城管廊；报告期内，发行人注
销 1 家参股子公司百越咨询，无偿划转地铁广告、地铁物资 2 家参股子公司。前
述公司的基本信息如下：
1. 全资子公司
（1）施工图公司
根据公司提供的资料并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，施
工图公司的基本情况如下：
名称 广州地铁设计院施工图咨询有限公司
统一社会信用代码 91440104781216815A
住所 广州市越秀区环市西路 204 号大院自编第一栋 102 房
法定代表人 肖锋
注册资本 300.00 万元
公司类型 有限责任公司（法人独资）
5-2-88
律师工作报告
成立日期 2005 年 10 月 17 日
营业期限 长期
经营范围 工程技术咨询服务
（2）蓝图公司
根据公司提供的资料并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，蓝
图公司的基本情况如下：
名称 广州蓝图办公服务有限公司
统一社会信用代码 91440101685231708A
住所 广州市越秀区瑶泉街 7 号 3108 室
法定代表人 赵旭霞
注册资本 714.86 万元
公司类型 有限责任公司（法人独资）
成立日期 2009 年 3 月 5 日
营业期限 长期
一般经营项目：汽车租赁；办公设备租赁服务；单位后勤管理服务
（涉及许可经营的项目除外）；办公服务；电脑打字、录入、校对、
经营范围 打印服务；名片印制服务；电脑喷绘、晒图服务；商务文印服务。
许可经营项目：复印服务。
2. 控股子公司
根据公司提供的资料并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发
行人的控股子公司佛山轨道的基本情况如下：
名称 佛山轨道交通设计研究院有限公司
统一社会信用代码 91440600MA4UM57Q2W
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民委员会东平新城文华南路 8 号保
住所
利商务中心 4 座 2001 至 2008 房，2101 至 2108 房
法定代表人 周灿朗
注册资本 1,000.00 万元
公司类型 其他有限责任公司
成立日期 2016 年 2 月 26 日
5-2-89
律师工作报告
营业期限 长期
市政工程设计服务；城市轨道交通工程设计服务；房屋建筑工程设
计服务；其他工程设计服务；工程技术咨询服务；工程项目管理服
务；工程总承包服务；城乡规划编制；岩土工程勘察服务；岩土工
程设计服务；工程地质勘察服务；工程水文勘察服务；工程地球物
经营范围
理勘探服务；岩土工程勘察综合评定服务；测绘服务；基础地质勘
察；地质勘查技术服务；地下管线探测；桩基检测服务；基坑监测
服务；工程钻探服务；工程和技术基础科学研究服务；技术进出口。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权结构 佛山市铁路投资建设集团有限公司持股 40%，发行人持股 60%
3. 参股子公司
（1）南昌轨道
经核查，截至本律师工作报告出具之日，南昌轨道的基本情况如下：
名称 南昌轨道交通设计研究院有限公司
统一社会信用代码 91360125589221411L
江西省南昌市红谷滩新区中央商务区 B-6-3-②地块丰和中大道 912
住所
号地铁大厦第 9 层
法定代表人 熊彬宇
注册资本 1,000.00 万元
公司类型 其他有限责任公司
成立日期 2012 年 1 月 13 日
营业期限 长期
轨道交通、建筑、市政行业的勘察、设计、咨询和研究业务；工程
经营范围
监理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
发行人持股 45%、南昌轨道交通集团有限公司持股 40%、南昌市城
股权结构
市规划设计研究总院持股 15%
（2）中车电气
经核查，截至本律师工作报告出具之日，中车电气的基本情况如下：
名称 广州中车时代电气技术有限公司
统一社会信用代码 91440113579975367C
住所 广州市番禺区沙湾镇福冠路福正西街 15 号
5-2-90
律师工作报告
法定代表人 喻柳
注册资本 3,000.00 万元
公司类型 有限责任公司（外商投资企业与内资合资）
成立日期 2011 年 7 月 28 日
营业期限 长期
轨道交通电气系统、设备及部件的研发、制造、维修改造、销售和
专业服务，以及股东各方同意的其他业务。实际经营范围以工商行
经营范围
政机关核准登记的营业范围为准。（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动）
股权结构 发行人持股 40%、株洲中车时代电气股份有限公司持股 60%
（3）环城管廊
经核查，截至本律师工作报告出具之日，环城管廊的基本情况如下：
名称 广州环城地下管廊建设投资有限公司
统一社会信用代码 91440101MA59FG2Q57
住所 广州市海珠区新港东路 1226 号 19 至 20 层
法定代表人 金德成
注册资本 121,868.00 万元
公司类型 其他有限责任公司
成立日期 2016 年 10 月 24 日
营业期限 长期
工程代建服务（不含工程施工活动），投资管理服务，企业自有资
经营范围
金投资等，最终以工商部门登记注册的为准。
发行人持股 5%、中铁平安投资有限公司持股 26%、中国中铁股份有
股权结构
限公司持股 35%、监理公司持股 34%
（4）地铁广告
经核查， 2016 年 12 月 15 日，发行人向地铁集团无偿划转参股子公司地铁
广告 10%的股权，本次股权转让事项已于 2018 年 10 月 26 日办理完毕相关工商
变更登记手续，本次划转后发行人不再持有地铁广告的股权。关于本次无偿划转
情况详见本律师工作报告第二部分之“九、发行人的关联交易及同业竞争”之
“（二）关联交易”。
5-2-91
律师工作报告
截至本律师工作报告出具之日，地铁广告的基本情况如下：
名称 广州地铁广告有限公司
统一社会信用代码 9144010176953882XD
住所 广州市海珠区新港东路 1238 号万胜广场 A 座 28 楼
法定代表人 何世财
注册资本 400.00 万元
公司类型 有限责任公司（法人独资）
成立日期 2004 年 12 月 30 日
营业期限 长期
经营范围 广告业；场地租赁（不含仓储）；机械设备租赁
股权结构 地铁集团持股 100%
（5）地铁物资
经核查，2016 年 12 月 15 日，发行人向地铁集团无偿划转参股子公司地铁
物资 10%的股权，本次股权转让事项已于 2017 年 8 月 22 日办理完毕相关工商变
更登记手续，本次划转后发行人不再持有地铁物资的股权。关于本次无偿划转事
项详见本律师工作报告第二部分之“九、发行人的关联交易及同业竞争”之“（二）
关联交易”。
截至本律师工作报告出具之日，地铁物资的基本情况如下：
名称 广州地铁物资有限公司
统一社会信用代码 91440101708285777F
住所 广州市越秀区环市西路 204 号大院内
法定代表人 陈晓立
注册资本 2,000.00 万人民币
公司类型 其他有限责任公司（法人独资）
成立日期 1998 年 4 月 15 日
营业期限 长期
5-2-92
律师工作报告
新材料技术推广服务；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气
仓储、危险品仓储）；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；货
物检验代理服务；货物报关代理服务；仓储代理服务；建筑材料设
计、咨询服务；工程结算服务；招、投标代理服务；打包、装卸、
运输全套服务代理；金属制品批发；招、投标咨询服务；润滑油批
发；机械技术咨询、交流服务；科技项目招标服务；机械设备租赁；
经营范围
建筑材料检验服务；仓储咨询服务；新材料技术咨询、交流服务；
会议及展览服务；建材、装饰材料批发；建筑工程机械与设备租赁；
新材料技术开发服务；新材料技术转让服务；贸易代理；商品信息
咨询服务；工程建设项目招标代理服务；增值电信服务（业务种类
以《增值电信业务经营许可证》载明内容为准）；（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权结构 地铁集团持股 100%
（6）百越咨询
经核查，百越咨询已于 2018 年 6 月 4 日注销，注销前发行人持有百越咨询
6.76%股权。百越咨询注销前的基本情况如下：
名称 广州百越工程技术咨询有限公司
注册号 231224896
住所 广州市环市西路 204 号大院东楼 401、402 室
法定代表人 丁建隆
注册资本 10.35 万元
公司类型 其他有限责任公司
成立日期 1995 年 4 月 22 日
营业期限 1995 年 4 月 22 日至 1995 月 7 月 22 日
装饰工程和环境工程技术咨询。技术服务和信息服务。描晒图，复
经营范围
印。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
十一、发行人的重大债权债务
为对发行人的重大债权债务发表意见，本所律师进行了如下核查工作：（1）
与发行人财务负责人进行了访谈；（2）查阅《审计报告》；（3）查阅发行人《企
业信用报告》；（4）会同保荐机构和会计师对发行人报告期内的主要供应商和
客户进行函证和走访；（5）访谈发行人相关业务部门负责人，了解业务合同的
履行情况；（6）核查发行人将要履行或正在履行的对发行人经营存在较大影响
5-2-93
律师工作报告
的重大合同；（7）网络检索发行人主要供应商及客户的基本信息或查阅发行人
主要供应商及客户的工商登记资料；（8）就发行人是否存在侵权之债情况登录
最高人民法院网站（www.court.gov.cn）、中国执行信息公开网（zxgk.court.gov.cn）、
中国裁判文书网（wenshu.court.gov.cn）及网络关键信息检索；（9）核查其他重
要文件。本所律师核查结果如下：
（一）重大合同
1. 重大销售合同
截至本律师工作报告出具之日，发行人正在履行或将要履行的合同金额为
30,000 万元或同等金额以上的销售合同的具体情况如下：
（单位：万元）
序号 签约主体 客户名称 合同名称 合同金额
广州市轨道交通十八号线和二十二号
中铁建华南建
1 发行人 线及同步实施场站综合体设计施工总 85,190.06
设有限公司
承包项目详勘、施工图设计分包合同
广州市城市轨道交通近期建设规划
（2016-2022 年）线路设计等前期研究
2 发行人 地铁集团 72,638.00
十八号线工程设计、设计总体（含勘察
总体）和总包管理初步设计总承包合同
佛山市铁路投
佛山市城市轨道交通四号线一期工程
3 发行人 资建设集团有 71,404.30
勘察设计总承包项目合同
限公司
广州市十二五轨道交通线网前期深化
4 发行人 地铁集团 69,228.00
研究（总体总包、勘察）合同
深圳市地铁集 深圳市地铁 9 号线工程勘察设计总承
5 发行人 65,281.65
团有限公司 包项目合同
发行人（牵头）；
中铁上海设计院
集团有限公司
福州地铁集团 福州至长乐机场轨道交通工程（设计）40,930.80（注
6 （协办），中国
有限公司 建设工程设计合同 1）
电建集团华东勘
测设计研究院有
限公司（协办）
7 发行人 地铁集团 广州市城市轨道交通近期建设规划 34,309.00
（2016-2022 年）线路设计等前期研究
5-2-94
律师工作报告
二十二号线工程设计、设计总体（含勘
察总体）和总包管理初步设计总承包合
同
深圳市地铁集 深圳市城市轨道交通 20 号线工程勘察
8 发行人 31,694.30
团有限公司 设计总承包合同
佛山市城市轨
佛山市城市轨道交通三号线工程施工
9 发行人 道交通三号线 30,964.34
图设计总承包项目合同
发展有限公司
发行人（联合体
牵头），福建省
福州地铁集团 福州市轨道交通 4 号线一期工程（勘 30,719.77（注
10 建筑设计研究院
有限公司 察、设计）合同 2）
有限公司（联合
体协办）
广州市十二五轨道交通线网前期深化
11 发行人 地铁集团 研究广州市轨道交通十一号线工程设 30,050.00
计总体和总包管理（19 标）合同
注 1：该联合体合同中列示的金额，为联合体合同的总价款，发行人所承担部分的价款
尚无法计算。但发行人在本项目中作为联合体牵头方，将承担项目的主要工作。注 2：该联
合体合同中列示的金额，为发行人所承担部分的价款。
经核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人前述正在履行的销售合同履
行正常，不存在法律纠纷。
2. 重大采购合同
截至本律师工作报告出具之日，发行人正在履行或将要履行的合同金额为
3,000 万元或同等金额以上的重大采购合同如下：
（单位：万元）
序号 签约主体 供应商 合同内容 合同金额
武汉市人防工
武汉市轨道交通 7 号线一期工程人防
1 发行人 程专用设备有 3,514.00
防护设备加工安装工程
限责任公司
南宁市轨道交通 3 号线工程衡阳东路
中铁隧道勘测 站、长罡路站、东葛路站、滨湖路站、
2 发行人 设计院有限公 金湖广场站、衡阳东路站～长罡路站～ 3,204.59
司 东葛路站～滨湖路站～金湖广场站～
桂春路区间共五站五区间设计合同
5-2-95
律师工作报告
广东海安水运
技术服务有限 广州地铁十一、十八及二十二号线水上
3 发行人 3,162.24
公司广州分公 钻探工程安全技术服务合同
司
重庆市轨道交通五号线一期工程（园博
重庆泰吉机电
4 发行人 中心站～跳蹬站）人防设备加工安装工 3,021.76
设备有限公司
程承包合同书
经核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人前述采购合同履行正常，不
存在法律纠纷。
3. 借款合同及相关担保合同
截至本律师工作报告出具之日，发行人不存在正在履行的重大借款合同及其
对应的担保合同。
（二）发行人的侵权之债
截至本律师工作报告出具之日，发行人不存在因环境保护、知识产权、产品
质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。
（三）发行人与关联方之间的重大债权债务
截至本律师工作报告出具之日，除已披露的债权债务外，发行人与关联方之
间不存在其他重大的债权债务，亦不存在发行人为关联方提供担保的情况。
（四）发行人的大额其他应收款、其他应付款
截至本律师工作报告出具之日，除本律师工作报告第二部分之“九、发行人
的关联交易及同业竞争”之“（二）关联交易”中所披露的关联交易外，发行人
金额较大的其他应收、应付款属于发行人生产经营过程中正常发生的款项，债权
债务关系清晰，合法有效。
十二、发行人重大资产变化及收购兼并
经核查，报告期内，发行人未发生重大资产变化及收购兼并。截至本律师工
作报告出具之日，发行人没有拟进行对本次发行并上市构成实质性影响的资产置
换、资产剥离、资产出售或收购等行为的计划。
5-2-96
律师工作报告
十三、发行人《公司章程》的制定与修改
为对发行人《公司章程》的制定与修改发表意见，本所律师进行了如下核查
工作：（1）核查地铁设计有限及发行人全套工商档案资料；（2）核查发行人现
行《公司章程》；（3）核查发行人拟于上市后适用的《公司章程（草案）》；
（4）核查其他重要文件。本所律师核查结果如下：
（一）发行人《公司章程》的制定和修改
1. 发行人《公司章程》的制定
2018 年 8 月 18 日，发行人召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了《公
司章程》，该章程已于 2018 年 8 月 29 日在广州市工商局备案。
经核查，发行人的《公司章程》系参照《上市公司章程指引》制订，具备了
《公司法》第八十一条关于股份有限公司章程所必备的条款，符合法律、法规及
规范性文件的规定。
2. 发行人《公司章程》的修改
经核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人未对公司章程作出修订。根
据发行人于 2019 年 4 月 16 日召开的 2019 年第二次临时股东大会，股东大会审
议通过了发行人在上市后生效的《公司章程（草案）》，该章程目前尚未实行。
本所律师认为，发行人《公司章程》的制定依法履行了审议批准程序，办理
了工商备案手续，符合现行法律、法规及规范性文件的规定。
（二）发行人《公司章程（草案）》
2019 年 4 月 16 日，发行人召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通过了
发行人因本次发行并上市需要而根据有关法律、法规和规范性文件的要求制订的
《公司章程（草案）》，该《公司章程（草案）》将在发行人本次发行并上市后
实施；并授权董事会依据本次发行成功后修改《公司章程（草案）》相关条款并
办理相关工商登记事宜。
本所律师认为，发行人《公司章程（草案）》的内容和形式符合现行《公司
法》和《上市公司章程指引》等法律、法规和规范性文件的规定，其内容完备。
5-2-97
律师工作报告
综上所述，本所律师认为，发行人《公司章程》和《公司章程（草案）》符
合现行《公司法》、《证券法》和《上市公司章程指引》等法律、法规及规范性
文件的规定，内容完备，合法有效。
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
为对发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作发表意见，本所
律师进行了如下核查工作：（1）核查发行人现行《公司章程》、《股东大会议
事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、
《董事会秘书工作细则》、《审计委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作
细则》、《内部审计制度》等；（2）核查发行人设立以来历次股东大会、董事
会、监事会全套会议资料，包括会议通知、议案、会议记录、表决票、会议决议
等；（3）核查发行人设立专门委员会会议文件、职工代表大会选举职工代表监
事的决议；（4）核查发行人拟于上市后适用的《公司章程（草案）》；（5）核
查其他重要文件。本所律师核查结果如下：
（一）发行人的组织结构
发行人根据《公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规
定，设置了股东大会、董事会、监事会。
1. 股东大会
根据《公司章程》的规定，股东大会是发行人的最高权力机构，由全体股东
组成，股东按其持有的股份行使权利并承担义务。
2. 董事会
根据《公司章程》的规定，董事会为发行人的执行机构。董事会成员由股东
大会选举产生，对股东大会负责。发行人现有 9 名董事，其中 3 名独立董事，1
名职工董事，董事会设董事长 1 名。发行人董事会下设审计委员会、薪酬与考核
委员会、提名委员会、战略委员会 4 个专门委员会，并制定了各专门委员会的工
作细则。
3. 监事会
5-2-98
律师工作报告
根据《公司章程》的规定，发行人设监事会。监事会负责监督检查发行人的
财务状况、对董事、高级管理人员执行职务情况进行监督。监事会由 5 名监事组
成，其中 3 名非职工代表担任的监事由股东大会选举产生，2 名职工代表担任的
监事由发行人职工大会选举产生。监事会设监事会主席 1 名。
经本所律师核查，发行人已按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规
及《公司章程》的规定设立了股东大会、董事会、监事会、独立董事及审计委员
会、薪酬与考核委员会等，聘任了总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书
等高级管理人员，并根据业务运作的需要设置了内部职能部门。
本所律师认为，发行人具有健全的组织机构，上述组织机构的设置符合法律、
法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
（二）发行人股东大会、董事会及监事会议事规则
2018 年 8 月 18 日，发行人召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了《股
东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》。
发行人《股东大会议事规则》对股东大会的职权、召集、提案和通知、召开、
议事程序及表决和决议、会议记录、费用承担等作出了明确规定。
发行人《董事会议事规则》对董事会的职权、董事会的组成及董事的任职、
董事会会议的召开、董事会会议议题和议案、董事会会议的通知、董事会会议规
则等作出了明确规定。
发行人的《监事会议事规则》对监事会组成和职权、监事会会议的召开和通
知、监事会议案的提出和审查、监事会会议表决及记录等作出了明确规定。
本所律师认为，发行人《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》及《监
事会议事规则》的通过程序及其内容符合《公司法》、《上市公司治理准则》等
相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
（三）发行人股东大会、董事会及监事会规范运作情况
1. 股东大会
5-2-99
律师工作报告
发行人自设立至本律师工作报告出具之日，共召开了 4 次股东大会，历次会
议的基本情况如下：
序号 召开时间 会议名称 审议通过的主要议案
《关于审议<公司筹办情况的报告>的议案》；
《关于审议<公司章程（草案）>的议案》；
《关于选举公司第一届董事会组成人员的议案》；
《关于选举公司第一届监事会组成人员的议案》；
《关于授权公司第一届董事会办理股份有限公司工商
注册登记手续的议案》；
《关于制定<公司股东大会议事规则>的议案》；
《关于制定<公司董事会议事规则>的议案》；
《关于制定<公司监事会议事规则>的议案》；
创立大会
《关于制定<公司独立董事工作制度>的议案》；
1 2018.08.18 暨第一次
股东大会 《关于审议公司独立董事津贴标准的议案》；
《关于制定<控股股东、实际控制人行为规范>的议案》；
《关于制定<董事、监事及高级管理人员行为规范>的议
案》；
《关于制定<公司重大经营与投资决策管理制度>的议
案》；
《关于制定<公司对外担保管理制度>的议案》；
《关于制定<公司关联交易决策制度>的议案》；
《关于制定<公司分子公司管理制度>的议案》；
《关于制定<公司内部审计制度>的议案》。
2019 年第
《关于补选监事的议案》；
2 2019.02.18 一次临时
股东大会 《关于审议公司 2019 年日常关联交易预计的议案》。
《关于公司符合首次公开发行股票并上市条件的议
案》；
《关于公司申请首次向社会公众公开发行人民币普通
股股票并上市的议案》；
《关于股东大会授权董事会办理公司申请首次向社会
公众公开发行人民币普通股股票并上市具体事宜的议
2019 年第 案》；
3 2019.04.16 二次临时
《关于首次公开发行人民币普通股股票前公司滚存利
股东大会
润分配的议案》；
《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目及可
行性的议案》；
《关于公司报告期内关联交易情况的议案》；
《关于首次公开发行股票并上市后适用的<广州地铁设
计研究院股份有限公司章程（草案）>的议案》；
5-2-100
律师工作报告
《关于<广州地铁设计研究院股份有限公司上市后股东
分红回报规划>的议案》；
《关于稳定公司股价的议案》；
《关于公司进行公开承诺并接受约束的议案》；
《关于首次公开发行股票摊薄即期回报的填补措施及
承诺事项的议案》；
《关于制定<广州地铁设计研究院股份有限公司募集资
金使用管理制度>的议案；
《关于制定<广州地铁设计研究院股份有限公司信息披
露管理制度>的议案》；
《关于制定<广州地铁设计研究院股份有限公司投资者
关系管理制度>的议案》；
《关于公司未来三年发展战略规划的议案》。
2019 年第
4 2019.05.24 三次临时 《关于会计调整事项对股改基准日净资产影响的议案》
股东大会
2. 董事会
发行人自设立至本律师工作报告出具之日，共召开了 6 次董事会，历次会议
的基本情况如下：
序号 时间 会议名称 审议通过的主要议案
《关于选举公司董事长的议案》；
《关于聘任公司总经理的议案》；
第一届董
《关于聘任公司副总经理、总工程师、总建筑师的议
1 2018.08.18 事会第一
案》；
次会议
《关于审议<总经理工作细则>的议案》；
《关于审议<董事会秘书工作细则>的议案》。
《关于选举董事会专门委员会委员的议案》；
《关于制定董事会专门委员会工作细则的议案》；
第一届董 《关于聘任公司财务总监的议案》；
2 2019.01.15 事会第二 《关于聘任公司董事会秘书的议案》；
次会议 《关于设立公司证券事务部、审计部的议案》；
《关于审议公司 2019 年日常关联交易预计的议案》；
《关于审议公司使用自有资金进行投资理财的议案》。
《关于公司符合首次公开发行股票并上市条件的议
第一届董 案》；
3 2019.03.27 事会第三 《关于公司申请首次向社会公众公开发行人民币普通
次会议 股股票并上市的议案》；
《关于股东大会授权董事会办理公司申请首次向社会
5-2-101
律师工作报告
公众公开发行人民币普通股股票并上市具体事宜的议
案》；
《关于首次公开发行人民币普通股股票前公司滚存利
润分配的议案》；
《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目及可
行性的议案》；
《关于公司报告期内关联交易情况的议案》；
《关于公司申报财务报表的议案》；
《关于公司对内部控制自我评价报告的议案》；
《关于首次公开发行股票并上市后适用的<广州地铁设
计研究院股份有限公司章程（草案）>的议案》；
《关于<广州地铁设计研究院股份有限公司上市后股东
分红回报规划>的议案》；
《关于稳定公司股价的议案》；
《关于公司进行公开承诺并接受约束的议案》；
《关于首次公开发行股票摊薄即期回报的填补措施及
承诺事项的议案》；
《关于制定<广州地铁设计研究院股份有限公司募集资
金使用管理制度>的议案；
《关于制定<广州地铁设计研究院股份有限公司信息披
露管理制度>的议案》；
《关于制定<广州地铁设计研究院股份有限公司投资者
关系管理制度>的议案》；
《关于公司未来三年发展战略规划的议案》；
《关于召开公司 2019 年第二次临时股东大会的议案》。
第一届董
《关于公司审计部更名及聘任监察审计部负责人的议
4 2019.05.05 事会第四
案》
次会议
第一届董
5 2019.05.09 事会第五 《关于会计调整事项对股改基准日净资产影响的议案》
次会议
《关于公司 2018 年度董事会工作报告的议案》；
《关于公司 2018 年度独立董事述职报告的议案》；
《关于公司 2018 年度财务决算报告的议案》；
《关于公司 2019 年度财务预算报告的议案》；
第一届董 《关于公司 2018 年度利润分配方案的议案》；
6 2019.05.22 事会第六
《关于公司 2019 年续聘会计师事务所的议案》；
次会议
《关于公司向银行申请综合授信的议案》；
《关于审议公司 2019 年度日常关联交易预计的议案》；
《关于审议公司使用自有资金进行投资理财的议案》；
《关于提请召开 2018 年度股东大会的议案》。
5-2-102
律师工作报告
3. 监事会
发行人自设立至本律师工作报告出具之日，共召开了 5 次监事会，历次会议
的基本情况如下：
序号 时间 会议名称 审议通过的主要议案
第一届监
1 2018.08.18 事会第一 《关于选举公司第一届监事会主席的议案》
次会议
第一届监 《关于补选监事候选人的议案》；
2 2018.12.29 事会第二 《关于审议公司 2019 年日常关联交易预计的议案》；
次会议 《关于审议公司使用自有资金进行投资理财的议案》。
《关于公司符合首次公开发行股票并上市条件的议
案》；
《关于公司申请首次向社会公众公开发行人民币普通
股股票并上市的议案》；
《关于首次公开发行人民币普通股股票前公司滚存利
润分配的议案》；
《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目及可
行性的议案》；
第一届监
3 2019.03.27 事会第三 《关于公司报告期内关联交易情况的议案》；
次会议 《关于公司申报财务报表的议案》；
《关于公司对内部控制自我评价报告的议案》；
《关于<广州地铁设计研究院股份有限公司上市后股东
分红回报规划>的议案》；
《关于稳定公司股价的议案》；
《关于公司进行公开承诺并接受约束的议案》；
《关于首次公开发行股票摊薄即期回报的填补措施及
承诺事项的议案》。
第一届监
4 2019.05.09 事会第四 《关于会计调整事项对股改基准日净资产影响的议案》
次会议
《关于公司 2018 年度监事会工作报告的议案》；
《关于公司 2018 年度财务决算报告的议案》；
第一届监 《关于公司 2019 年度财务预算报告的议案》；
5 2019.05.22 事会第五 《关于公司 2018 年度利润分配方案的议案》；
次会议 《关于公司 2019 年续聘会计师事务所的议案》；
《关于审议公司 2019 年度日常关联交易预计的议案》；
《关于审议公司使用自有资金进行投资理财的议案》。
5-2-103
律师工作报告
本所律师认为，发行人自设立以来历次股东大会、董事会、监事会的召集、
召开、表决程序及决议内容均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定，合法、合规、真实、有效。
（四）发行人股东大会对董事会的历次授权或重大决策
发行人设立后股东大会对董事会的历次授权和重大决策均履行了董事会和
股东大会内部批准程序，均按照《公司章程》及各项议事规则规定的程序进行。
本所律师认为，发行人股东大会对董事会的历次授权和重大决策均符合《公
司法》和《公司章程》的有关规定，内容合法有效。
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
为对发行人董事、监事和高级管理人员及其变化发表意见，本所律师进行了
如下核查工作：（1）核查发行人设立以来历次股东大会、董事会、监事会全套
会议资料，包括会议通知、议案、会议记录、表决票、会议决议等资料；（2）
查询中国证监会网站披露的市场禁入决定和行政处罚决定；（3）核查发行人董
事、监事、高级管理人员出具的声明与承诺函；（4）核查发行人现任董事、监
事、高级管理人员户籍所在地/经常居住地公安机关出具的无犯罪记录证明；（5）
就发行人董事、监事、高级管理人员行政处罚、诉讼、仲裁情况进行网络检索；
（6）核查地铁设计有限及发行人选举董事、监事、聘请高级管理人员的文件；
（7）核查发行人董事、监事、高级管理人员的身份证明文件以及董事（不包括
独立董事）、职工代表监事、高级管理人员和发行人签署的劳动合同；（8）核
查独立董事任职资格文件、简历、独立董事出具的声明，及网络检索独立董事在
上市公司任职的公告文件；（9）核查发行人独立董事工作制度；（10）核查其
他重要文件。本所律师核查结果如下：
（一）发行人现时任职的董事、监事和高级管理人员
1. 发行人的董事
5-2-104
律师工作报告
发行人现任董事会成员共 9 名，分别为农兴中、许少辉、邓剑荣、林志元、
王海、王鉴、周晓勤、林斌、谭丽丽，其中，周晓勤、林斌、谭丽丽为独立董事。
发行人的董事由股东大会选举产生。
发行人现任董事简历如下：
农兴中，男，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中
共党员，高级工程师（教授级），一级注册结构工程师、注册咨询工程师，享受
国务院特殊津贴专家。1992 年至 1994 年任职于中交第四航务工程局第二工程公
司，曾担任助理工程师；1994 年至 2018 年 8 月任职于地铁设计有限，曾担任工
程师、主任工程师、副部长、部长、院长助理、副院长、党委书记、院长、党委
副书记、执行董事；2018 年 8 月至今担任公司董事长、总经理、党委副书记，
现兼任中车电气副董事长、科锦合伙执行事务合伙人。
许少辉，男，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中
共党员，高级工程师（教授级），注册监理工程师。1982 年至 1993 年任职于中
交第四航务工程局，曾任主任工程师；1993 年至 2013 年任职于广州市地下铁道
总公司，曾任工程处室主管、盾构处室主管、建设事业总部副总经理；2013 年
至 2018 年 8 月任职于地铁设计有限，曾任党委书记、工会主席、纪委书记、副
院长；2018 年 8 月至今担任公司董事、副总经理、党委书记，现兼任科硕合伙
执行事务合伙人。
邓剑荣，男，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中
共党员，高级工程师（教授级），一级注册结构工程师，人防一级防护工程师（建
筑）。1993 年至 2018 年 8 月任职于地铁设计有限，曾任工程师、主任工程师、
室主任、高级设计师、副总工程师、分院院长、党委副书记、纪委书记、工会主
席；2018 年 8 月至今担任公司职工董事、党委副书记、纪委书记、工会主席，
现兼任科耀合伙执行事务合伙人。
林志元，男，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学
历，高级工程师（教授级）。1990 年至 1993 年任职于长沙交通学院，曾任讲师；
5-2-105
律师工作报告
1993 年至今任职于地铁集团，曾任建设总部副总经理兼总工程师，现任地铁集
团总工室主任、副总工程师；2018 年 8 月至今担任公司董事。
王海，男，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，
中共党员，通信工程师。1991 年至 1997 年任职于广州铁道车辆厂，曾任工程师；
1997 年至今任职于地铁集团，曾任运营总部工程师，运营总部维修工程部的分
部经理、副经理、经理，运营总部维修中心副总工程师、副总经理，运营总部通
号中心副总经理，运营总部运营三中心总经理兼党委副书记，现任地铁集团运营
总部副总经理兼总工程师；2018 年 8 月至今担任公司董事。
王鉴，女，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中共
党员，中级经济师。1998 年至 2002 年任职于广州地铁实业公司，曾任财务部费
用核算助理主办；2002 年至今任职于地铁集团，曾任财务总部派驻资源财务固
定资产核算会计主办，财务总部预算分析模块主办、主管、副经理、经理，财务
管理部预算管理预算分析经理，现任地铁集团战略发展部资深董事；2018 年 8
月至今担任公司董事；现兼任广佛轨道董事。
周晓勤，男，1956 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学
历，高级工程师（教授级），国家注册咨询工程师（投资）。1983 年至 1988 年
任职于北京铁路局电子计算所，曾任工程师；1988 年至 2017 年任职于中国国际
工程咨询公司，曾任交通产业发展部主任；2018 年 8 月至今担任公司独立董事。
林斌，男，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，
教授，注册会计师（澳大利亚），已取得独立董事资格证书。1984 年至 1998 年
任职于华东交通大学，曾任助教、讲师、副教授；1998 年至今任职于中山大学，
现任中山大学管理学院教授、博士生导师；2018 年 8 月至今担任公司独立董事；
现兼任南方出版传媒股份有限公司独立董事、广州视源电子科技股份有限公司独
立董事、广州珠江啤酒股份有限公司独立董事、深圳市迪博企业风险管理技术有
限公司董事、富荣基金管理有限公司独立董事。
谭丽丽，女，1954 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，正
高职高级工程师，正高职高级会计师、高级审计师、研究员、注册造价工程师，
5-2-106
律师工作报告
已取得独立董事资格证书。1975 年至 2014 年任职于武汉钢铁（集团）公司，曾
任冷轧厂财务科副科长、碎铁厂财务科科长、财务部会计科科长、能源总厂财务
处处长、财务部合同预算处处长、审计部部长、计财部部长、能源总厂党委书记、
企业经营咨询指导组组长；2018 年 8 月至今担任公司独立董事；现兼任泸州老
窖股份有限公司独立董事。
2. 发行人的监事
发行人现任监事会成员共 5 名，分别为王文义、熊伍梅、郑家响、徐文田、
谢光耀，其中，监事会主席为王文义，职工代表监事为徐文田、谢光耀。发行人
职工代表监事由职工代表大会选举产生，非职工代表监事由股东大会选举产生。
发行人现任监事的简历如下：
王文义，男，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学
历，中共党员，高级经济师。1995 年至今任职于地铁集团，曾任助理工程师、
工程师、合同部经理、企管总部副总经理、人力资源总部总经理，现任地铁集团
投资企业专职监事；2018 年 8 月至今担任公司监事会主席；现兼任监理公司监
事会主席、广佛轨道监事。
熊伍梅，女，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学
历，中共党员，高级人力资源管理师。2000 年至 2005 年任职于广州中国市长大
厦管理有限公司，曾任行政人事部人事主管；2005 年至 2006 年任职于广州喜悦
假日酒店，曾任人力资源部经理；2006 年至 2010 年任职于广州市建筑集团有限
公司装修分公司，曾任综合办公室副主任；2010 年至今任职于地铁集团，曾任
人力资源总部的员工服务职能劳动关系主办、员工服务职能员工服务主管、人力
资源战略规划与招聘职能招聘调配主管，地铁集团办公室行政总务副经理、行政
会务经理、会务接待及外事管理经理，现任地铁集团投资企业专职监事；2019
年 2 月至今担任公司监事；现兼任地铁物资监事、监理公司监事。
郑家响，男，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学
历，中共党员，高级人力资源管理师。2006 年至 2008 年任职于广东省邮电人才
服务有限公司，曾任综合秘书高级主办、人力资源专员；2008 年至 2010 年任职
5-2-107
律师工作报告
于山东福田科技集团有限公司，曾任人力资源主管；2010 年至 2014 年任职于广
州市地下铁道总公司，曾任人力资源总部薪酬绩效主办、主管，人力资源高级主
管；2014 年至今任职于广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司，曾任人事部
副总监，现任董事会办公室主任、人事部总监、监事；2018 年 8 月至今担任公
司监事；现兼任广州汇垠汇吉投资基金管理有限公司董事，北京汇垠天然投资基
金管理有限公司董事、经理，北京汇垠天誉投资管理有限公司执行董事、经理，
泸州市泸穗股权投资基金管理有限公司董事，湖南汇垠天星股权投资私募基金管
理有限公司监事，广州汇垠启文股权投资基金管理有限公司监事，珠海汇垠汇恒
股权投资基金管理有限公司监事，广州南粤基金集团有限公司监事。
徐文田，男，1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学
历，中共党员，一级注册结构工程师，注册土木工程师（岩土）。2008 年至 2018
年 8 月任职于地铁设计有限，曾任助理工程师、设计师、结构所副所长；2018
年 8 月至今担任公司职工监事、设计师、结构所副所长。
谢光耀，男，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学
历，中共党员，副研究馆员，经济师。2003 年至 2018 年 8 月任职于地铁设计有
限，曾任助理、专员、主管、高级主管；2018 年 8 月至今担任公司职工监事、
高级主管。
3. 发行人的高级管理人员
发行人现任高级管理人员共 12 名，分别为发行人董事长兼任总经理农兴中，
工会主席邓剑荣，总工程师史海欧，总建筑师何坚，副总经理许少辉、王迪军、
廖景、王建、赵德刚、雷振宇，财务总监温路平，董事会秘书许维。发行人高级
管理人员均由董事会聘任。
发行人现任高级管理人员简历如下：
农兴中，男，发行人董事长、总经理、党委副书记，简历参见本节之“（一）
发行人现时任职的董事、监事和高级管理人员 1. 发行人的董事”。
许少辉，男，发行人董事、副总经理、党委书记，简历参见本节之“（一）
发行人现时任职的董事、监事和高级管理人员 1. 发行人的董事”。
5-2-108
律师工作报告
邓剑荣，男，发行人职工董事、党委副书记、纪委书记、工会主席，简历参
见本节之“（一）发行人现时任职的董事、监事和高级管理人员 1. 发行人的董
事”。
史海欧，男，发行人总工程师，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留
权，硕士研究生学历，中共党员，高级工程师（教授级），一级注册结构工程师。
1989 年至 1994 年任职于广东省航运规划设计院，曾任工程师；1994 年至 2018
年 8 月任职于地铁设计有限，曾任工程师、室主任、副总体、总体、部长、副总
工程师、资深设计师、总工程师、副院长，其中 2014 年 4 月至 2018 年 1 月兼任
地铁集团副总工程师；2018 年 8 月至今担任公司总工程师。
何坚，男，发行人总建筑师，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，
本科学历，高级工程师（教授级），一级注册建筑师。2000 年至 2018 年 8 月任
职于地铁设计有限，曾任主任工程师、副所长、所长、副总体、副总建筑师、资
深设计师、总建筑师；2018 年 8 月至今担任公司总建筑师。
王迪军，男，发行人副总经理，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留
权，本科学历，中共党员，高级工程师（教授级），注册公用设备工程师（暖通
空调）。1994 年至 2018 年 8 月任职于地铁设计有限，曾任助理工程师、环控组
组长、室主任、副总体、主任工程师、总体、高级设计师、副部长、部长、副总
工程师、分院院长、副院长；2018 年 8 月至今担任公司副总经理；现兼任中车
电气董事、环城管廊董事。
廖景，男，发行人副总经理，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，
硕士研究生学历，中共党员，高级工程师（教授级），一级注册结构工程师、注
册土木工程师（岩土）。1995 年至 2018 年 8 月任职于地铁设计有限，曾任助理
工程师、工程师、高级工程师、总体、副总工程师、分院院长、院长助理、副院
长；2018 年 8 月至今担任公司副总经理。
王建，男，发行人副总经理，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，
本科学历，中共党员，高级工程师（教授级），一级注册结构工程师。1994 年
至 2018 年 8 月任职于地铁设计有限，曾任助理工程师、工程师、室主任、高级
5-2-109
律师工作报告
设计师、副部长、部长、副总工程师、分院院长、所长、院长助理、副院长；2018
年 8 月至今担任公司副总经理。
赵德刚，男，发行人副总经理，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留
权，硕士研究生学历，中共党员，高级工程师（教授级），注册咨询工程师、注
册监理工程师。1995 年至 2018 年 8 月任职于地铁设计有限，曾任高级工程师、
副总工程师、科研所所长、总工室主任、总工程师、院长助理、分院院长、副院
长；2018 年 8 月至今担任公司副总经理；现兼任佛山轨道董事。
雷振宇，男，发行人副总经理，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留
权，本科学历，中共党员，正高级工程师。2000 年至 2018 年 8 月任职于地铁设
计有限，曾任工程师助理、设计师、副总体、总体、室主任、副部长、副所长、
所长、副总工程师、副院长；2018 年 8 月至今担任公司副总经理。
温路平，男，发行人财务总监，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留
权，硕士研究生学历，中共党员，高级会计师，注册会计师。2003 年至 2008 年
任职于广州市地下铁道设计院，曾任财务主管；2008 年至 2010 年任职于地铁商
业，曾任财务负责人；2010 年至 2018 年 7 月任职于地铁集团，曾任财务经理；
2018 年 7 月至 2019 年 1 月曾任公司副总经济师；2019 年 1 月至今担任公司财务
总监、副总经济师。
许维，男，发行人董事会秘书，1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留
权，本科学历，律师，已获董事会秘书资格证书。2006 年至 2009 年任职于湖南
博鳌律师事务所，曾任律师；2009 年至 2018 年 6 月任职于绝味食品股份有限公
司，曾任证券事务代表、证券部经理、总监助理；2018 年 6 月至 2019 年 1 月曾
任公司 IPO 事务部部长、证券事务部部长；2019 年 1 月至今担任公司董事会秘
书、证券事务部部长。
4. 发行人现任董事、监事、高级管理的兼职情况
（1）董事兼职情况
姓名 公司职务 兼职公司 兼职职务 兼职公司与发行人的关系
5-2-110
律师工作报告
董事长、总经 中车电气 副董事长 发行人的参股子公司
农兴中 理、党委副书
记 科锦合伙 执行事务合伙人 发行人的员工持股平台
董事、副总经
许少辉 科硕合伙 执行事务合伙人 发行人的员工持股平台
理、党委书记
职工董事、党
委副书记、纪
邓剑荣 科耀合伙 执行事务合伙人 发行人的员工持股平台
委书记、工会
主席
总工室主任、副
林志元 董事 地铁集团 发行人的控股股东
总工程师
战略发展部资深
地铁集团 发行人的控股股东
王鉴 董事 董事
广佛轨道 董事 发行人的关联方
运营总部副总经
王海 董事 地铁集团 发行人的控股股东
理兼总工程师
中山大学教授、
中山大学 -
博士生导师
南方出版传媒
独立董事 发行人的关联方
股份有限公司
广州视源电子
科技股份有限 独立董事 发行人的关联方
公司
林斌 独立董事
广州珠江啤酒
独立董事 发行人的关联方
股份有限公司
富荣基金管理
独立董事 发行人的关联方
有限公司
深圳市迪博企
业风险管理技 董事 发行人的关联方
术有限公司
泸州老窖股份
谭丽丽 独立董事 独立董事 发行人的关联方
有限公司
截至本律师工作报告出具之日，发行人董事会人员由农兴中、许少辉、邓剑
荣、林志元、王海、王鉴、周晓勤、林斌、谭丽丽组成，各董事的兼职情况具体
如下：
（2）监事兼职情况
5-2-111
律师工作报告
根据发行人监事出具的关联关系调查问卷和确认，截至本律师工作报告出具
之日，发行人监事的兼职情况具体如下：
姓名 公司职务 兼职公司 兼职职务 兼职公司与发行人的关系
投资企业专
地铁集团 发行人的控股股东
职监事
王文义 监事会主席
监理公司 监事会主席 发行人的关联方
广佛轨道 监事 发行人的关联方
泸州市泸穗股权投资
董事 发行人的关联方
基金管理有限公司
广州汇垠汇吉投资基
董事 发行人的关联方
金管理有限公司
北京汇垠天然投资基
董事、经理 发行人的关联方
金管理有限公司
北京汇垠天誉投资管 执行董事、经
发行人的关联方
理有限公司 理
董事会办公
广州汇垠天粤股权投 发行人的发起人股东创智
室主任、人事
郑家响 监事 资基金管理有限公司 基金的执行事务合伙人
部总监、监事
湖南汇垠天星股权投
资私募基金管理有限 监事 -
公司
广州汇垠启文股权投
监事 -
资基金管理有限公司
珠海汇垠汇恒股权投
监事 -
资基金管理有限公司
广州南粤基金集团有
监事 -
限公司
投资企业专
地铁集团 发行人的控股股东
职监事
熊伍梅 监事
地铁物资 监事 发行人的关联方
监理公司 监事 发行人的关联方
（3）高级管理人员兼职情况
截至本律师工作报告出具之日，除已披露的高级管理人员任职情况之外，发
行人高级管理人员的兼职情况具体如下：
姓名 公司职务 兼职公司 兼职职务 兼职公司与发行人的关系
5-2-112
律师工作报告
中车电气 董事 发行人的参股子公司
王迪军 副总经理
环城管廊 董事 发行人的参股子公司
赵德刚 副总经理 佛山轨道 董事 发行人的控股子公司
经核查，发行人的董事、监事和高级管理人员的任职情况符合现行有关法律、
法规和《公司章程》的规定：
（1）公司董事、股东代表担任的监事均由股东大会依照法定程序选举产生，
职工代表监事由职工代表大会选举产生；董事长由董事会依照《公司章程》规定
的程序选举产生，总经理及其他高级管理人员由董事会聘任；不存在股东、其他
任何部门和单位或人士直接任免董事、监事、高级管理人员的情况，有关任职程
序合法有效。
（2）发行人董事、监事、高级管理人员不存在《公司法》第一百四十六条
规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情况，亦不存在《首发管理办
法》第十六条列举的情形。
（3）发行人董事、监事、高级管理人员不存在违反相关规定的兼职行为。
（4）发行人董事、监事、高级管理人员的任期符合法律、法规和《公司章
程》的规定。
（二）发行人最近三年的董事、监事和高级管理人员及其变化
1. 发行人的董事及其变化
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，最近三年，发行人的董事变化情
况如下：
序号 时间 董事 备注
1 2016.01-2018.08 农兴中（执行董事） 有限公司阶段
农兴中、许少辉、邓剑荣、林志元、
2 2018.08 至今 股份有限公司阶段
王鉴、王海、周晓勤、林斌、谭丽丽
本所律师认为，最近三年，发行人依照公司治理规范运作的相关要求设立董
事会，董事会成员构成符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，发行
人董事最近三年未发生重大变更。
5-2-113
律师工作报告
2. 发行人的监事及其变化
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，最近三年，发行人的监事变化情
况如下：
序号 时间 监事 备注
1 2016.01-2017.10 何世财（监事会主席）、黄惠敏、涂洪武 有限公司阶段
2 2017.10-2018.08 何世财（监事会主席）、黄惠敏、谢光耀 有限公司阶段
王文义（监事会主席）、郝净、郑家响、
3 2018.08-2019.02 股份有限公司阶段
徐文田、谢光耀
王文义（监事会主席）、熊伍梅、郑家响、
4 2019.02 至今 股份有限公司阶段
徐文田、谢光耀
本所律师认为，最近三年，发行人依照公司治理规范运作的相关要求设监事
会，监事会成员构成符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的相关规定。
3. 发行人的高级管理人员及其变化
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，最近三年，发行人的高级管理人
员变化情况如下：
序号 时间 高级管理人员 备注
总经理、院长：农兴中
1 2016.01-2017.06 其他高级管理人员：许少辉（副院长）、邓剑荣（纪 有限公司阶段
委书记）、史海欧（总工程师）、何坚（总建筑师）、
王迪军（副院长）、廖景（副院长）
有限公司阶
总经理、院长：农兴中
段：地铁设计
其他高级管理人员：许少辉（副院长）、邓剑荣（纪 有 限 新 增 王
2 2017.06-2018.08 委书记）、史海欧（总工程师）、何坚（总建筑师）、
建、赵德刚、
王迪军（副院长）、廖景（副院长）、王建（副院
雷振宇为高级
长）、赵德刚（副院长）、雷振宇（副院长） 管理人员
总经理：农兴中 股份有限公司
阶段：发行人
其他高级管理人员：许少辉（副总经理）、邓剑荣
召开第一届董
3 2018.08-2019.01 （纪委书记、工会主席）、史海欧（总工程师）、 事会第一次会
何坚（总建筑师）、王迪军（副总经理）、廖景（副
议，选聘股份
总经理）、王建（副总经理）、赵德刚（副总经理）、有限公司高级
雷振宇（副总经理）
管理人员
5-2-114
律师工作报告
序号 时间 高级管理人员 备注
股份有限公司
总经理：农兴中 阶段：发行人
其他高级管理人员：许少辉（副总经理）、邓剑荣 召开第一届董
（纪委书记、工会主席）、史海欧（总工程师）、 事会第二次会
4 2019.01 至今 何坚（总建筑师）、王迪军（副总经理）、廖景（副 议，聘请温路
总经理）、王建（副总经理）、赵德刚（副总经理）、平为公司财务
雷振宇（副总经理）、温路平（财务总监）、许维 总监、许维为
（董事会秘书） 公司董事会秘
书
本所律师认为，最近三年，发行人高级管理人员没有发生重大变化，上述高
级管理人员任职情况的变化符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，并已履
行了必要的解聘、出任程序。
本所律师认为，发行人报告期内董事、监事和高级管理人员的变化均依照法
律、法规及《公司章程》规定的程序进行，合法有效；董事和高级管理人员未发
生重大变化。
（三）发行人的独立董事制度
发行人于 2018 年 8 月 18 日召开的创立大会暨第一次股东大会选举谭丽丽、
周晓勤、林斌为第一届董事会独立董事。
经核查，发行人独立董事均具有履行职责所必须的工作经验和相关知识，与
发行人及股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系，具备担任公司独立董
事的资格，其任职情况符合中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》的规定。
2018 年 8 月 18 日，发行人召开创立大会暨第一次股东大会审议通过《公司
独立董事工作制度》，对独立董事的任职资格、人数、职权范围作了规定。
本所律师认为，发行人独立董事的任职条件及选举程序符合《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》的有关规定。
综上所述，本所律师认为，发行人董事、监事、高级管理人员均符合现行法
律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职条件，其任职行为合法合规；
5-2-115
律师工作报告
发行人董事、监事、高级管理人员的选举均已履行了必要的法律程序，合法、有
效；最近三年发行人的董事和高级管理人员没有发生发生重大变化。
十六、发行人的税务
为对发行人的税务发表意见，本所律师进行了如下核查工作：（1）查阅《审
计报告》；（2）核查发行人提供的书面说明；（3）核查税务主管机关就发行人
及其控股子公司报告期的税务情况出具的合规证明；（4）核查税务主管机关就
发行人税收优惠出具的备案文件；（5）核查发行人及其控股子公司取得政府补
贴主管部门批文及拨款凭证；（6）核查发行人及其控股子公司佛山轨道的《高
新技术企业证书》、高新技术企业减免企业所得税备案文件；（7）核查发行人
被认定为广东省高新技术产品相关证书、减免税备案登记资料；（8）核查发行
人及其控股子公司报告期内的纳税申报表及完税凭证、汇算清缴报告；（9）核
查其他重要文件。本所律师核查结果如下：
（一）发行人执行的主要税种及税率
经核查，发行人及其控股子公司施工图公司、蓝图公司、佛山轨道在报告期
内执行的主要税种、税率如下：
税种 计税依据 税率
按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入
6%、10%（11%）、16%
增值税 为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣
（17%）
的进项税额后，差额部分为应交增值税
按应税营业收入计缴（自 2016 年 5 月 1 日起，
营业税 5%
营改增交纳增值税）
城市维护建设税 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计缴 7%
15%（发行人、佛山轨
企业所得税 按应纳税所得额计缴 道）、25%（施工图公
司、蓝图公司）
（二）发行人报告期内的税收优惠
发行人于 2014 年 10 月 10 日获得由广东省科学技术厅、广东省财政厅、广
东省国家税务局、广东省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》（编号：
GR201444000213），有效期 3 年；发行人于 2017 年 12 月 11 日再次获得由广东
5-2-116
律师工作报告
省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局、广东省地方税务局联合颁发
的《高新技术企业证书》（编号：GR201744008672），有效期 3 年。
佛山轨道于 2017 年 12 月 11 日获得由广东省科学技术厅、广东省财政厅、
广东省国家税务局、广东省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》（编号：
GR201744008706），有效期 3 年。
根据《中华人民共和国企业所得税法》、国家税务总局《关于实施高新技术
企业所得税优惠有关问题的通知》（国税函〔2009〕203 号）等法律、法规和规
范性文件的规定，被依法认定的高新技术企业可减按 15%的税率缴交企业所得
税。据此，发行人在 2016 、2017 及 2018 年度享受企业所得税优惠，佛山轨道
在 2017、2018 年度享受企业所得税优惠，减按 15%的税率缴交企业所得税。
本所律师认为，发行人报告期内享受的税收优惠符合法律、法规和规范性文
件的规定，合法有效。
（三）发行人所享受的财政补贴
经核查，报告期内，发行人取得的财政补贴具体如下：
（单位：万元）
序号 项目 金额 主要依据
2016 年度
城 轨 交通 车辆 轮 对尺 寸 《广州市科技计划项目合同书（前期资助类）》
在 线 动态 检测 与 镟轮 维 （合同编号：201508010010）；《广州市科技
1 20.00
修 决 策系 统研 究 与示 范 计划项目管理办法(试行)》（穗科信〔2014〕1
工程 号）
广 州 地铁 运营 指 挥中 心
《纵向科研项目技术开发（合作）合同》（广
2 大 厦 低碳 节能 技 术集 成 60.00
东省科技计划项目（2013A011404004)）
与示范项目
第 三 届广 东省 土 木建 筑 第三届广东省土木建筑学会科学技术奖获奖
3 0.80
学会科学技术奖励金 项目公布（粤建学[2015]027 号）
广州市越秀区人民政府关于表彰奖励中国电
2015 年度越秀区优质企
4 10.00 信股份有限公司广东分公司等优质企业及核
业奖励资金
心产业企业的决定（越府〔2015〕43 号）
2016 年广州市专利资助 广州市知识产权局关于下达 2016 年度第一批
5 1.26
资金 广州市专利资助资金的通知
5-2-117
律师工作报告
序号 项目 金额 主要依据
关于第十七届中国专利奖授奖的决定（国知发
第 十 七届 中国 专 利优 秀
管字〔2015〕67 号 ）；广东省人民政府关于
6 奖；2015 年广东专利优秀 28.94
表彰 2015 年广东省专利奖单位和个人的通报
奖
（粤府函〔2016〕267 号）
自 动 导向 轨道 交 通设 计 《工程建设标准定额制订、修订项目合同》
7 35.00
规程 （合同编号：2015-1-144）
有 轨 电车 工程 项 目建 设 《工程项目建设标准制订、修订项目合同》（合
8 80.00
标准补助经费 同编号：2015-17）
蒸 发 冷凝 及末 端 空调 器
直 膨 技术 在南 方 轨道 交 广 州市住 房和城乡 建设委 员会关 于广州 市
9 通 地 下车 站的 研 究与 应 12.50 2016 年度节能专项资金（建筑节能分项）候
用（2016 年度节能专项资 选项目的公示（穗建技〔2016〕1301 号）
金）
2013 年和 2014 年广州市 广州市人民政府关于授予 2013 年和 2014 年广
10 20.00
科学技术奖 州市科学技术奖的通报（穗府〔2015〕11 号）
合计 268.50 -
2017 年度
复 杂 环境 下轨 道 交通 土
《国家重点研发计划课题计划书》（课题编号：
1 建 基 础设 施防 灾 及能 力 31.04
2017YFB1201204）
保持技术
能 源 隧道 长期 性 能演 变 《国家自然科学基金项目合作协议书》
2 7.00
机理与设计方法研究 （项目编号：51778138）
城 轨 交通 车辆 轮 对尺 寸
在 线 动态 检测 与 镟轮 维 《广州市科技计划项目合同书（前期资助类）》
3 10.00
修 决 策系 统研 发 与示 范 （合同编号：201508010010）
工程
《广州市科技计划项目合同书》（项目编号：
基 于 列车 电气 融 合架 构 2014Y2-00215）；
4 的 新 一代 城市 轨 道交 通 30.00
车辆中央控制系统研制 《纵向科研项目技术开发（合作）合同（合同
编号：HT150880）
基 于 多目 标的 地 铁列 车 《纵向科研项目技术开发（合作）合同》
5 运 行 节能 关键 技 术研 究 30.00
（合同编号：HT170280）
与示范
2017 年度广东省省级治
污 保 洁和 节能 减 排专 项 广东省住房和城乡建设厅广东省财政厅关于
6 资金（建筑节能）：绿色 40.00 年省级治污保洁和节能减排专项资金（建筑节
城 市 轨道 交通 设 计导 则 能）项目计划的公示
制定、评价标准制定
广 东 省城 市轨 道 交通 工
7 70.00 《广东省省级科技计划项目合同书》（项目编
程 建 造新 技术 企 业重 点
5-2-118
律师工作报告
序号 项目 金额 主要依据
实验室 号：2017B030302009）；
广东省科学技术厅关于下达 2017 年省科技发
展专项资金（公益研究与能力建设方向）第二
批项目计划的通知（粤科规财字〔2017〕120
号）
市 域 快线 钢弹 簧 浮置 板 《科技计划项目任务书》（项目编号：
8 34.02
轨道系统研究 2017-GX-024）
2016 年广州市科学技术
奖-应用于城市轨道交通 广州市人民政府关于授予 2016 年广州市科学
9 30.00
的 火 灾联 动控 制 系统 及 技术奖的通报（穗府〔2017〕第 8 号）
方法
2016 年广州市科学技术
奖-广州城市轨道交通规 广州市人民政府关于授予 2016 年广州市科学
10 12.00
划 设 计关 键技 术 集成 与 技术奖的通报（穗府〔2017〕第 8 号）
应用
第 四 届广 东省 土 木建 学 第四届广东省土木建学会科学技术奖获奖项
11 1.10
会科学技术奖 目公布（粤建学[2016]15 号）
广州市知识产权局关于发放 2017 年度第一批
2017 广州市专利资助资
12 2.04 专利资助资金的公示；关于发放 2017 年第二
金
批广州市专利资助资金的通知
广州市人力资源和社会保障局关于印发《广州
高 层 人才 专项 扶 持资 金
13 20.00 市博士后管理工作实施办法》的通知（穗人社
博士后专项经费
发〔2012〕118 号）
2016 年广州市企业研发
广州市企业研发经费投入后补助专项资金申
14 经 费 投入 后补 助 专项 资 81.28
请拟补助情况公示
金
广东省科学技术厅 广东省财政厅关于 2016
2016 年广东省省级企业
15 106.27 年广东省企业研究开发省级补助资金项目计
研究开发财政补助资金
划的公示
2016-2017 年度越秀区专
16 10.00 关于 2016-2017 年度越秀区专利奖励的决定
利奖励
佛 山市禅 城区经济 和科技 促进局 关于下 达
17 高新技术企业认证补助 3.00 2017 年高新技术企业认定申报扶持奖金的通
知（禅经发〔2017〕166 号
合计 517.75 -
2018 年度
序号 项目 金额 主要依据
装 配 式车 站综 合 技术 在 《国家重点研发计划任务任务书》（任务编号：
1 16.46
富水地区适用性研究 2017YFB1201104-08）
5-2-119
律师工作报告
序号 项目 金额 主要依据
基 于 多目 标的 地 铁列 车 《纵向科研项目技术开发（合作）合同》
2 运 行 节能 关键 技 术研 究 20.00
（合同编号：HT170280）
与示范（201604030061）
《国家重点研发计划任务任务书》（任务编号：
3 虚拟同相柔性供电技术 8.00
2017YFB1200801-08）
广州市科技创新委员会关于印发《广州市支持
企 业 研发 机构 建 设扶 持
4 64.00 企业设立研究开发机构实施办法》的通知（穗
资金
科创〔2015〕12 号）
2017 年广东省科技发展
关于 2017 年省科技发展专项资金（企业研究
5 专项资金（企业研究开发 119.63
开发补助资金）项目计划的公示
补助资金）
广州市知识产权局关于发放 2018 年度第一批
6 专利资助款 1.12
广州市专利资助资金的通知
面 向 全生 命周 期 成本 的
《国家重点研发计划任务任务书》（任务编号：
7 轨 道 交通 一体 化 设计 技 470.98
2017YFB1201102-001）（合同号：HT180211）
术
城 轨 交通 靴轨 系 统监 测
《广州市科技计划项目合同书（前期资助分 2
8 及 状 态评 估关 键 技术 研 70.00
期拨付类）》（项目编号：201704030048）
究与示范应用
车 地 一体 化间 隙 式供 电
《国家重点研发计划任务任务书》（任务编号：
9 系 统 工程 化方 案 设计 及 45.00
2017YFB1201004-05）
验证
地铁隧道 BIM 参数化标 《陕西省重点研发计划项目合同书》（项目编
10 12.00
准构件库开发应用 号：2018GY-137）
广州市科技创新委员会关于印发《广州市支持
企 业 研发 机构 建 设扶 持
11 36.00 企业设立研究开发机构实施办法》的通知（穗
资金
科创〔2015〕12 号）
广 东 省土 木建 筑 学会 科 第五届广东省土木建筑学会科学技术奖获奖
12 0.30
学技术奖 项目公布（粤建学[2017]024 号）
2017 年黄花岗科技园优 2017 年黄花岗科技园“优秀企业”奖励名单
13 5.00
秀企业奖励资金 公示
佛山市财政局关于清算 2017 年佛山市高新技
佛山市 2017 年度高企补
14 10.00 术企业补助资金的通知（佛财工〔2018〕73
助
号）
佛山市禅城区人民政府办公室关于印发佛山
市禅城区促进小微企业上规模发展专项资金
佛山市 2017 年度上规模 使用管理办法（2017 修订）的通知（佛禅府
15 11.00
发展专项补助 办〔2017〕19 号）；
佛山市人民政府办公室关于印发佛山市“四
上”企业培育奖励扶持措施的通知（佛府办
5-2-120
律师工作报告
序号 项目 金额 主要依据
〔2017〕25 号）
复 杂 环境 下城 规 车站 设
备及系统能力保持技术：
国家重点研发计划任务任务书（任务编号：
16 自动扶梯系统多维感知、 18.40
2017YFB1201203-003）
预 警 与维 修技 术 研究 与
示范任务
合计 907.89 -
本所律师认为，发行人报告期内的主要财政补贴均由相关主管部门拨发，合
法、有效。
（四）发行人依法纳税情况
根据发行人出具的说明并经本所律师核查，发行人及其前身地铁设计有限近
三年依法纳税，不存在因税务问题受到有关税务机关处以行政处罚的情形。
根据国家税务总局广州市越秀区税务局出具的《涉税征信情况》（穗越税电
征信〔2019〕100 号），发行人自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日期间，
不存在税收违法违章的情形。
综上所述，本所律师认为，发行人目前执行的税种税率符合法律、法规及规
范性文件的要求，发行人享受的税收优惠和财政补贴合法、合规，报告期内不存
在对发行人生产经营产生重大影响的税务违法违规情况。
十七、发行人的环境保护、产品质量、技术标准、劳动用工
（一）发行人的生产经营活动符合环境保护的要求
根据发行人出具的说明并经本所律师核查，发行人现阶段的主营业务未对环
境造成污染，符合国家和地方规定的环保要求。
（二）发行人募集资金投向符合环境保护的要求
2019 年 4 月 3 日，广州市生态环境局出具《关于广州地铁设计研究院股份
有限公司拟投资项目环保问题的复函》（穗环函〔2019〕879 号），函复确认发
行人本次公开发行并上市完成后拟利用募集资金实施的生产能力提升项目、智能
超高效地铁环控系统集成服务项目、装配式建筑研发及产业化项目、信息化系统
5-2-121
律师工作报告
升级项目、研发中心建设项目等 5 个募集资金投资项目不纳入建设项目环境影响
评价管理。具体详见本律师工作报告第二部分之“十八、发行人募集资金的运用”
之“（三）募投项目环评审批”。
（三）发行人的产品质量和技术监督标准
根据发行人的说明并经本所律师核查，发行人提供的产品、服务执行国家质
量标准或行业质量标准。发行人已经按照 IS09001:2008 和 ISO14001:2004 国际标
准要求建立了质量和环境管理体系，形成一整套有关质量和环境管理等方面的规
范性文件。
根据广州市市场监督管理局于 2019 年 3 月 21 日出具的《证明》，暂未发现
发行人在 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日期间存在被广州市市场监督管理
局行政处罚、列入异常名录和严重违法失信企业名单的记录。
（四）发行人的劳动用工及社会保障情况
1. 发行人的劳动用工情况
经本所律师抽查发行人与其员工签订的《劳动合同》、访谈发行人人事部门
负责人以及发行人出具的确认，发行人及其控股子公司与员工签署了《劳动合
同》，建立了合法有效的劳动关系。
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，报告期内，发行人及其控股子公
司存在劳务派遣用工占用工总量的比例超过 10%的情形，发行人及其控股子公司
已进行规范。截至本律师工作报告出具之日，发行人使用劳务派遣员工符合《劳
务派遣暂行规定》的规定。
2. 发行人执行社会保障制度、住房公积金制度情况
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，发行人及其控股子公司按照《劳
动法》及《劳动合同法》等国家法律法规以及发行人、子公司及分公司所在地区
的社会保险政策，为员工缴纳了基本养老保险、工伤保险、生育保险、失业保险
及医疗保险，同时按《住房公积金管理条例》为员工缴纳了住房公积金。
5-2-122
律师工作报告
根据发行人及其控股子公司社会保险和住房公积金相关主管部门出具的《证
明》，报告期内，发行人及其控股子公司不存在因违反社会保险和住房公积金法
律法规而受到行政处罚的情形。
2019 年 4 月 16 日，发行人控股股东地铁集团出具《承诺函》，承诺如相关
主管部门要求发行人为员工补缴本次发行上市前相关社会保险及住房公积金费
用，或发行人因上述事项而承担任何罚款或损失的，地铁集团将补偿发行人由此
遭受的一切损失，以确保发行人不会因此遭受任何损失。
综上所述，本所律师认为，发行人及其控股子公司最近三年不存在因违反有
关环境保护、产品质量和技术监督、劳动用工与社会保障方面的法律、法规而受
到重大行政处罚的情形。
十八、发行人募集资金的运用
为对发行人募集资金的运用发表意见，本所律师进行了如下核查工作：（1）
核查发行人第一届董事会第三次会议和 2019 年第二次临时股东大会会议文件；
（2）核查发行人募投项目可行性研究报告；（3）核查发行人募投项目的备案证
明；（4）核查环保主管机关就发行人本次发行募集资金拟投资项目无需申请环
评批准或备案的证明材料；（5）核查发行人的募集资金使用管理制度；（6）核
查其他重要文件。本所律师核查结果如下：
（一）募集资金投资项目
经核查，发行人本次发行并上市募集资金拟投资如下项目：
序
项目名称 项目投资总额（万元） 拟使用募集资金金额（万元）
号
1 生产能力提升项目 27,193.64 27,193.64
2 信息化系统升级项目 15,715.50 15,715.50
3 研发中心建设项目 6,708.00 6,708.00
智能超高效地铁环控
4 11,522.95 11,522.95
系统集成服务项目
装配式建筑研发及产
5 3,283.23 3,283.23
业化项目
5-2-123
律师工作报告
合计 64,423.32 64,423.32
以上项目的投资将使用募集资金完成，若公司所募集资金不能满足拟投资项
目的资金需求，公司将通过自筹资金解决。本次公开发行募集资金到位之前，若
公司已根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入的，在募集资金到位之后将
予以置换。
（二）本次发行并上市募集资金投资项目的批准
1. 发行人的批准和授权
发行人本次发行并上市募集资金投资项目已经发行人第一届董事会第三次
会议和 2019 年第二次临时股东大会审议通过。
2. 募投项目建设备案
发行人本次发行并上市募集资金投资项目均已完成项目备案手续，具体情况
如下：
序
项目名称 项目代码 备案机关 备案日期
号
2019-440104-74-03-00
1 生产能力提升项目 广州市发展和改革委 2019.03.01
7253
2019-440104-74-03-00
2 信息化系统升级项目 越秀区发展和改革局 2019.02.25
7257
2019-440104-74-03-00
3 研发中心建设项目 越秀区发展和改革局 2019.02.25
7258
智能超高效地铁环控 2019-440104-74-03-00
4 越秀区发展和改革局 2019.03.04
系统集成服务项目 7252
装配式建筑研发及产 2019-440104-74-03-00
5 越秀区发展和改革局 2019.02.25
业化项目 7256
（三）募投项目环评审批
2019 年 3 月 29 日，发行人向广州市生态环境局提交了《广州地铁设计研究
院股份有限公司关于拟投资项目环境影响评价申请事项的说明》，发行人向广州
市生态环境局申请出具关于本次公开发行并上市的募集资金拟投资项目环境影
响评价审批文件或不需办理环境影响评价审批的证明文件。
5-2-124
律师工作报告
2019 年 4 月 3 日，广州市生态环境局出具《关于广州地铁设计研究院股份
有限公司拟投资项目环保问题的复函》（穗环函〔2019〕879 号），函复确认根
据发行人的来文申请以及《建设项目环境影响评价分类管理名录》和《广州市环
境保护局关于印发广州市不纳入环境影响评价管理的工程建设项目名录的通知》
（穗环规字〔2018〕4 号）的有关规定，上述工程不纳入建设项目环境影响评价
管理。
（四）募集资金用途符合《首发管理办法》的规定
本次发行并上市的募集资金将用于发行人的主营业务，发行人第一届董事会
第三次会议和 2019 年第二次临时股东大会已就本次募集资金投资项目的必要
性、可行性、实施方案等具体情况进行了审议，符合《首发管理办法》第三十一
条的规定。
发行人募集资金数额和投资项目与发行人现有生产经营规模、财务状况、技
术水平和管理能力等相适应，发行人第一届董事会第三次会议和 2019 年第二次
临时股东大会就本次募集资金的具体用途进行了审议，符合《首发管理办法》第
三十二条的规定。
本所律师认为，发行人本次发行募集资金投资项目用途已经取得发行人股东
大会的批准，并已在政府主管部门办理了备案；发行人本次募集资金投资项目不
涉及与他人合作实施的情况，亦不会产生同业竞争；发行人本次募集资金投资项
目符合国家产业政策、环境保护、土地管理等法律、法规和规范性文件的规定。
十九、发行人的业务发展目标
为对发行人业务发展目标发表意见，本所律师进行了如下核查工作：（1）
核查《招股说明书》；（2）核查其他重要文件。本所律师核查结果如下：
经核查，发行人总体发展目标与其主营业务一致。
本所律师认为，发行人的总体发展目标与其主营业务一致，发行人的业务发
展目标符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在法律风险。
5-2-125
律师工作报告
二十、诉讼、仲裁或行政处罚
为对发行人及其控股子公司及相关人员是否存在诉讼、仲裁或行政处罚发表
意见，本所律师进行了如下核查工作：（1）登录中国裁判文书网
（wenshu.court.gov.cn）、中国执行信息公开网（zxgk.court.gov.cn）、信用中国
网（www.creditchina.gov.cn）、信用广东网（www.gdcredit.gov.cn）、广东法院
网（www.gdcourts.gov.cn）、广州法院网诉讼服务中心（ssfw.gzcourt.gov.cn）等
公开网络检索；（2）查阅发行人现任董事、监事、高级管理人员户籍所在地/
经常居住地公安机关出具的无犯罪证明；（3）查阅持有发行人 5%以上股份的主
要股东以及董事长兼总经理出具的承诺函；（4）查阅发行人相关主管部门出具
的合规证明；（5）核查其他重要文件。本所律师核查结果如下：
（一）发行人及其控股子公司受到的行政处罚情况
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，最近三年，发行人及其控股子公
司受到如下行政处罚，具体情况如下：
序号 处罚时间 处罚机关 处罚对象 处罚事由 处罚结果
罚款 900 元，终
西安经济技术开 发 行 人 西 逾 期 未 申 报 增 值
1 2016.04.18 止违法行为并纠
发区国家税务局 安分公司 税
正
西安经济技术开 发 行 人 西 逾 期 未 申 报 增 值
2 2016.04.18 罚款 900 元
发区国家税务局 安分公司 税
西安经济技术开 发 行 人 西 未 申 报 个 人 所 得
3 2018.01.12 罚款 100 元
发区国家税务局 安分公司 税
罚款 200 元，终
福州市鼓楼区国 发 行 人 福 逾 期 未 申 报 增 值
4 2016.06.08 止违法行为并纠
家税务局 州分公司 税
正
国家税务总局福 未 按 期 申 报 个 人 罚款 100 元，终
发行人福
5 2018.09.18 州市鼓楼区税务 所得税（工资薪金 止违法行为并纠
州分公司
局 所得） 正
未经原公司登记 责令限期改正未
机关办理变更登 向原公司登记机
佛山市禅城区市 发 行 人 佛 记 擅 自 改 变 营 业 关申请变更登记
6 2018.09.28
场监督管理局 山分院 场所；未根据《企 擅自改变营业场
业信息公示暂行 所的违法行为；
条例的规定》报送 从轻处以罚款
5-2-126
律师工作报告
上 一 年 度 年 检 报 5,000 元
告
未经航道部门批 责令停止施工，
广州市交通委员 发 行 人 佛 准 擅 自 进 行 水 上 限期拆除建筑物
7 2018.05.16
会 山分院 钻探施工作业，限 或设施，罚款 2.5
期未改正 万元。
根据发行人出具的说明并经本所律师核查，发行人受到的上述行政处罚均已
执行完毕。
1. 发行人西安分公司和福州分公司受到的税务行政处罚
关于前述表格第 1-5 项行政处罚，根据《税收征收管理法》第六十二条的规
定：纳税人未按照规定的期限办理纳税申报和报送纳税资料的，或者扣缴义务人
未按照规定的期限向税务机关报送代扣代缴、代收代缴税款报告表和有关资料
的，由税务机关责令限期改正，可以处二千元以下的罚款；情节严重的，可以处
二千元以上一万元以下的罚款。据此，发行人西安分公司和福州分公司受到税务
部门的前述处罚不属于情节严重的情形，不构成重大税务违法行为。
2. 发行人佛山分院受到的佛山市禅城区市场监督管理局作出的行政处罚
关于前述表格第 6 项行政处罚，根据佛禅市监工处字〔2018〕401 号《行政
处罚决定书》，佛山市禅城区市场监督管理局对发行人佛山分院作出的处罚属于
依法从轻处罚的情形。
根据发行人提供的行政处罚决定书、缴款凭证、住址变更工商登记资料、发
行人出具的说明并经本所律师核查，发行人佛山分院已及时整改前述情形，该项
处罚对发行人的生产经营没有构成重大影响，不构成重大违法行为。
3. 发行人受到的广州市交通委员会作出的行政处罚
关于前述表格第 7 项行政处罚，2019 年 4 月 23 日，广州市交通运输局出具
《证明》，证明发行人已及时缴纳罚款并且整改完毕，发行人受到该项行政处罚
的行为没有对社会公共利益造成严重影响，情节轻微，不属于重大违法违规行为，
该项行政处罚不构成重大行政处罚。
5-2-127
律师工作报告
根据发行人及其控股子公司出具的声明并经本所律师核查，截至本律师报告
出具之日，除上述已披露的行政处罚之外，截至本律师工作报告出具之日，发行
人及其控股子公司不存在其他受到重大行政处罚或其他重大违法违规的情形。
（二）发行人及其控股子公司的诉讼、仲裁情况
根据发行人及其控股子公司出具的声明并经本所律师核查，截至本律师工作
报告出具之日，发行人及其控股子公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、
仲裁案件。
（三）发行人的董事长、总经理诉讼、仲裁情况
根据发行人董事长、总经理出具的声明并经本所律师核查，截至本律师报告
出具之日，发行人董事长、总经理不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁
及行政处罚案件。
二十一、发行人招股说明书法律风险评价
发行人关于本次发行并上市的《招股说明书》及其摘要是由发行人与主承销
商编制。本所律师以发行人法律顾问身份，就《招股说明书》有关重大事实与法
律有关的问题与发行人、主承销商及其他中介机构进行了讨论，并审阅了《招股
说明书》全文，特别是对发行人在《招股说明书》及其摘要中引用本所出具的法
律意见书及律师工作报告相关内容作了认真审阅。发行人董事、监事、高级管理
人员，主承销商、会计师事务所等中介机构已作出声明，发行人的《招股说明书》
及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并愿意承担相应的责任。
本所律师认为，发行人的《招股说明书》及其摘要之内容及格式符合《公开
发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 1 号——招股说明书》（2015 年修
订）和中国证监会有关信息披露的规定，《招股说明书》及其摘要引用本所所出
具的法律意见书及律师工作报告的相关内容适当，不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏引致的法律风险。发行人《招股说明书》及其摘要不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
5-2-128
律师工作报告
第三部分 结论性意见
本所律师认为：发行人本次发行并上市符合《证券法》、《公司法》等法律、
法规和规范性文件的规定，具备了首次公开发行股票并上市的实质性条件和程序
性条件，发行人《招股说明书》（申报稿）及其摘要所引用本律师工作报告和法
律意见书的内容已经本所律师审核确认。
发行人本次发行并上市尚需中国证监会核准。
本律师工作报告一式四份，经本所盖章并经本所负责人及经办律师签字后生
效。
（以下无正文）
5-2-129
律师工作报告
（本页无正文，为《北京市中伦律师事务所关于广州地铁设计研究院股份有
限公司首次公开发行股票并上市出具法律意见书的律师工作报告》的签章页。）
北京市中伦律师事务所
负责人： 经办律师：
张学兵 全 奋
经办律师：
梁清华
经办律师：
邵 芳
年 月 日
5-2-130
律师工作报告
附表一：发行人的自有房产
序 他项
权利人 不动产权证编号 地址 用途 面积（㎡） 取得方式 权利期限
号 权利
川（2018）成都市不动产 成都市高新区天府大道中段 530 号 2
1 发行人 办公 397.72 购买 至 2047.10.17 无
权第 0394764 号 栋 43 层 4301 号
川（2018）成都市不动产 成都市高新区天府大道中段 530 号 2
2 发行人 办公 335.50 购买 至 2047.10.17 无
权第 0394763 号 栋 43 层 4302 号
川（2018）成都市不动产 成都市高新区天府大道中段 530 号 2
3 发行人 办公 204.38 购买 至 2047.10.17 无
权第 0394762 号 栋 43 层 4303 号
川（2018）成都市不动产 成都市高新区天府大道中段 530 号 2
4 发行人 办公 306.82 购买 至 2047.10.17 无
权第 0394760 号 栋 43 层 4304 号
川（2018）成都市不动产 成都市高新区天府大道中段 530 号 2
5 发行人 办公 445.98 购买 至 2047.10.17 无
权第 0394759 号 栋 43 层 4305 号
川（2018）成都市不动产 成都市高新区天府大道中段 530 号 2
6 发行人 办公 354.73 购买 至 2047.10.17 无
权第 0394757 号 栋 43 层 4306 号
川（2018）成都市不动产 成都市高新区天府大道中段 530 号 2
7 发行人 办公 212.95 购买 至 2047.10.17 无
权第 0394754 号 栋 43 层 4307 号
川（2018）成都市不动产 成都市高新区天府大道中段 530 号 2
8 发行人 办公 175.61 购买 至 2047.10.17 无
权第 0391790 号 栋 43 层 4308 号
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
9 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046914 号 际 T2 栋 1801 号 150.82
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
10 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046926 号 际 T2 栋 1802 号 133.58
5-2-131
律师工作报告
序 他项
权利人 不动产权证编号 地址 用途 面积（㎡） 取得方式 权利期限
号 权利
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
11 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046893 号 际 T2 栋 1803 号 150.82
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
12 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046854 号 际 T2 栋 1803A 号 56.16
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
13 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046857 号 际 T2 栋 1805 号 48.47
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
14 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046856 号 际 T2 栋 1806 号 54.24
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
15 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046494 号 际 T2 栋 1807 号 55.48
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
16 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046963 号 际 T2 栋 1808 号 60.33
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
17 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046883 号 际 T2 栋 1809 号 44.43
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
18 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046565 号 际 T2 栋 1810 号 75.65
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
19 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046581 号 际 T2 栋 1811 号 70.29
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
20 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046792 号 际 T2 栋 1812 号 70.87
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
21 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046789 号 际 T2 栋 1813 号 87.87
5-2-132
律师工作报告
序 他项
权利人 不动产权证编号 地址 用途 面积（㎡） 取得方式 权利期限
号 权利
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
22 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046684 号 际 T2 栋 1813A 号 70.30
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
23 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046780 号 际 T2 栋 1815 号 75.65
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
24 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046936 号 际 T2 栋 1816 号 44.43
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
25 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046931 号 际 T2 栋 1817 号 60.33
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
26 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046832 号 际 T2 栋 1818 号 55.48
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
27 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046875 号 际 T2 栋 1819 号 54.24
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
28 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046871 号 际 T2 栋 1820 号 48.47
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
29 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046863 号 际 T2 栋 1821 号 56.16
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
30 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046812 号 际 T2 栋 1901 号 150.82
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
31 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046797 号 际 T2 栋 1902 号 133.58
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
32 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046970 号 际 T2 栋 1903 号 150.82
5-2-133
律师工作报告
序 他项
权利人 不动产权证编号 地址 用途 面积（㎡） 取得方式 权利期限
号 权利
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
33 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046955 号 际 T2 栋 1903A 号 56.16
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
34 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046840 号 际 T2 栋 1905 号 48.47
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
35 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046866 号 际 T2 栋 1906 号 54.24
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
36 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046913 号 际 T2 栋 1907 号 55.48
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
37 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046909 号 际 T2 栋 1908 号 60.33
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
38 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046902 号 际 T2 栋 1909 号 44.43
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
39 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046895 号 际 T2 栋 1910 号 75.65
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
40 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046898 号 际 T2 栋 1911 号 70.29
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
41 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046826 号 际 T2 栋 1912 号 70.87
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
42 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046692 号 际 T2 栋 1913 号 87.87
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
43 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046680 号 际 T2 栋 1913A 号 70.30
5-2-134
律师工作报告
序 他项
权利人 不动产权证编号 地址 用途 面积（㎡） 取得方式 权利期限
号 权利
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
44 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046891 号 际 T2 栋 1915 号 75.65
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
45 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046748 号 际 T2 栋 1916 号 44.43
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
46 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046774 号 际 T2 栋 1917 号 60.33
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
47 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046629 号 际 T2 栋 1918 号 55.48
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
48 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046736 号 际 T2 栋 1919 号 54.24
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
49 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046957 号 际 T2 栋 1920 号 48.47
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
50 发行人 办公 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046949 号 际 T2 栋 1921 号 56.16
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
51 发行人 车位 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046613 号 际地下室 B2-043 号 36.86
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
52 发行人 车位 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046940 号 际地下室 B2-044 号 35.91
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
53 发行人 车位 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046575 号 际地下室 B2-045 号 35.91
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
54 发行人 车位 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046490 号 际地下室 B2-046 号 35.91
5-2-135
律师工作报告
序 他项
权利人 不动产权证编号 地址 用途 面积（㎡） 取得方式 权利期限
号 权利
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
55 发行人 车位 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046553 号 际地下室 B2-047 号 35.91
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
56 发行人 车位 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046591 号 际地下室 B2-048 号 35.27
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
57 发行人 车位 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046566 号 际地下室 B2-049 号 34.63
桂（2019）南宁市不动产 南宁市青秀区民族大道 166 号上东国
58 发行人 车位 购买 至 2075.12.29 无
权第 0046481 号 际地下室 B2-050 号 37.84
长 房 权 证 雨 花 字 第 长沙市雨花区万家丽中路二段 68 号
59 发行人 办公 购买 至 2048.09.26 无
712160653 号 双帆华晨大厦 1701 308.15
长 房 权 证 雨 花 字 第 长沙市雨花区万家丽中路二段 68 号
60 发行人 办公 购买 至 2048.09.26 无
712160655 号 双帆华晨大厦 1702 207.11
长 房 权 证 雨 花 字 第 长沙市雨花区万家丽中路二段 68 号
61 发行人 办公 购买 至 2048.09.26 无
712160658 号 双帆华晨大厦 1703 237.43
长 房 权 证 雨 花 字 第 长沙市雨花区万家丽中路二段 68 号
62 发行人 办公 购买 至 2048.09.26 无
712160635 号 双帆华晨大厦 1704 215.58
长 房 权 证 雨 花 字 第 长沙市雨花区万家丽中路二段 68 号
63 发行人 办公 购买 至 2048.09.26 无
712160673 号 双帆华晨大厦 1705 329.11
长 房 权 证 雨 花 字 第 长沙市雨花区万家丽中路二段 68 号
64 发行人 办公 购买 至 2048.09.26 无
712160574 号 双帆华晨大厦 1706 356.96
陕（2019）西安市不动产 西安市未央区西安经济技术开发区
65 发行人 办公 1,537.60 购买 至 2046.05.01 无
权第 0026550 号 凤城二路 1 幢 12401 室
5-2-136
律师工作报告
序 他项
权利人 不动产权证编号 地址 用途 面积（㎡） 取得方式 权利期限
号 权利
陕（2019）西安市不动产 西安市未央区西安经济技术开发区
66 发行人 办公 1,649.79 购买 至 2046.05.01 无
权第 0026551 号 凤城二路 1 幢 12301 室
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民
粤（2018）顺德区不动产 商业、金
67 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 207.78 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009371 号 融、信息
务中心 4 座 1901 房
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
68 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 170.78 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009373 号
务中心 4 座 1902 房
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
69 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 202.50 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009377 号
务中心 4 座 1903 房
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
70 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 100.85 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009382 号
务中心 4 座 1904 房
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
71 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 203.25 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009387 号
务中心 4 座 1905 房
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
72 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 170.83 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009393 号
务中心 4 座 1906 房
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
73 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 207.70 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009398 号
务中心 4 座 1907 房
5-2-137
律师工作报告
序 他项
权利人 不动产权证编号 地址 用途 面积（㎡） 取得方式 权利期限
号 权利
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
74 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 120.72 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009400 号
务中心 4 座 1908 房
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
75 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 207.78 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009518 号
务中心 4 座 2001 房
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
76 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 170.78 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009520 号
务中心 4 座 2002 房
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
77 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 202.50 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009521 号
务中心 4 座 2003 房
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
78 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 100.85 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009524 号
务中心 4 座 2004 房
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
79 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 203.25 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009526 号
务中心 4 座 2005 房
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
80 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 170.83 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009527 号
务中心 4 座 2006 房
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
81 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 207.70 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009529 号
务中心 4 座 2007 房
5-2-138
律师工作报告
序 他项
权利人 不动产权证编号 地址 用途 面积（㎡） 取得方式 权利期限
号 权利
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
82 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 120.72 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009530 号
务中心 4 座 2008 房
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
83 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 207.78 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009501 号
务中心 4 座 2101 房
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
84 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 170.78 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009502 号
务中心 4 座 2102 房
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
85 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 202.50 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009507 号
务中心 4 座 2103 房
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
86 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 100.85 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009509 号
务中心 4 座 2104 房
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
87 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 203.25 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009511 号
务中心 4 座 2105 房
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
88 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 170.83 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009513 号
务中心 4 座 2106 房
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民 商业、金
粤（2018）顺德区不动产
89 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 融、信息 207.70 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009514 号
务中心 4 座 2107 房
5-2-139
律师工作报告
序 他项
权利人 不动产权证编号 地址 用途 面积（㎡） 取得方式 权利期限
号 权利
佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民
粤（2018）顺德区不动产 商业、金
90 佛山轨道 委员会东平新城文华南路 8 号保利商 120.72 购买 至 2050.01.13 无
权第 0009516 号 融、信息
务中心 4 座 2108 房
5-2-140
律师工作报告
附表二：发行人的租赁房产
序 租赁面积 是否提供
承租方 出租方 租赁房屋地址 租赁期限
号 （㎡） 权属证明
北京市大兴区黄村镇 19 号地 a 地块商业、办公及地下
1 发行人 齐元章 294.81 是 2016.12.10-2019.12.09
车库 14 层 2 单元 1709、1710、1711 室
常州市轨道交
2 发行人 通发展有限公 常州市新北区太湖东路 9 号北楼 408 室 274.00 是 2018.01.01-2019.12.31
司
3 发行人 姜进 常州市新北区太湖东路世贸香槟湖 96 幢乙单元 1202 室 83.38 是 2018.09.01-2019.08.31
成都市高新区吉泰二路 266 号无国界 12 栋 1 单元 3101
4 发行人 彭琳 137.53 是 2018.11.16-2019.11.15
号
5 发行人 张一弛 成都市高新区天府二街 766 号凤凰城一期 7-1-702 房屋 121.59 是 2018.10.08-2019.10.07
6 发行人 杨宁、叶松涛 成都市高新区天华路 199 号 2 栋 1 单元 17 层 1703 号 141.54 是 2018.11.16-2019.11.15
东莞市南城区宏伟路 9 号天利中央花园 3 栋 2 单元 301、
7 发行人 李菲 143.38 是 2018.10.15-2019.10.14
306 室
东莞市南城区宏伟路 9 号天利中央花园 6 栋 2 单元 1004
8 发行人 余汉水 96.54 是 2018.11.01-2019.10.31
室
东莞市南城区宏伟路 9 号天利中央花园 7 栋 3 单元 1104
9 发行人 施踏青 128.51 是 2018.12.15-2019.12.14
室、1105 室
10 发行人 钱桂源 东莞市南城区西平宏伟路俊德大厦 701 室 324.00 否 2016.05.20-2019.07.19
福州市台江区茶亭街道儿童公园路 99 号世茂茶亭俪园
11 发行人 陈巧云 264.71 是 2018.12.01-2019.11.30
1 号幢 3605 单元
5-2-141
律师工作报告
序 租赁面积 是否提供
承租方 出租方 租赁房屋地址 租赁期限
号 （㎡） 权属证明
12 发行人 陈秀琛 福州市台江区后洲街道安平小区 10#楼 1402 单元 86.07 是 2018.12.18-2019.12.17
13 发行人 方瑞毅 福州市台江区交通支路 171 号上海新苑 10#210 单元 50.05 是 2019.02.01-2020.01.31
福州市台江区上海街道白马中路 126 号书香大第 9#楼
14 发行人 陈翠云 125.20 是 2018.12.08-2019.12.07
1506 单元
福州市台江区上海街道白马中路 126 号书香大第 9#楼
15 发行人 陈颖 123.52 是 2018.12.24-2019.12.23
1604 单元
16 发行人 黄冰琳 福州市台江区上海街道万科广场 A 地块 8#1601 房 126.22 否 2018.11.10-2019.11.09
17 发行人 余章权 福州市台江区上海街道万科广场 A 地块 9#101 房 135.10 是 2018.12.01-2019.11.30
18 发行人 郑燕英 福州市台江区上海街道万科广场 B 地块 1#1802 单元 138.23 否 2018.12.27-2019.12.26
19 发行人 许美钦 福州市台江区上海街道万科广场 B 地块 3#602 室 135.92 是 2018.12.01-2019.11.30
20 发行人 朱继红 福州市台江区上海街道万科广场 B 地块 5#202 单元 104.81 是 2019.03.02-2020.03.01
21 发行人 杨惠 福州市台江区上海街道万科广场 B 地块 5#303 单元 138.43 否 2018.10.20-2019.10.19
22 发行人 邢惠钦 福州市台江区上海街道万科广场 B 地块 5#903 单元 138.14 是 2019.03.05-2020.03.04
23 发行人 刘民明 福州市台江区西洋路 4 号 2#幢 4、5 层 1,380.00 是 2017.07.22-2022.07.21
广东中庸融资 广州市白云区机场路 111 号 201 房之 B2-3（自编
24 发行人 313.00 是 2019.01.10-2021.01.09
担保有限公司 2FB2-3）
广东中庸融资
25 发行人 广州市白云区机场路 111 号 203 房之 D2（自编 2FD2） 83.88 是 2018.06.01-2019.05.31
担保有限公司
广州市中庸房
26 发行人 广州市白云区机场路 111 号 3FC7 室 143.55 是 2018.08.01-2019.07.31
地产有限公司
5-2-142
律师工作报告
序 租赁面积 是否提供
承租方 出租方 租赁房屋地址 租赁期限
号 （㎡） 权属证明
广州市中庸房
27 发行人 广州市白云区机场路 111 号 306 室（自编 3FB3A） 515.04 是 2019.01.10-2021.01.09
地产有限公司
28 发行人 邱俊豪 广州市白云区机场路 111 号 506、507 房(自编 5FC1-C6) 826.39 是 2018.07.01-2021.06.30
广州市中庸房
29 发行人 广州市白云区机场路 111 号首层 1159 铺（自编 1FE10） 15.71 是 2018.07.01-2019.06.30
地产有限公司
广州保润物业 广州市白云区云城东路 168 号景泰创展中心 A 栋第 4
30 发行人 122.00 否 2017.04.01-2020.03.31
管理有限公司 层 416 号
31 发行人 地铁商业 广州市海珠区新港东路 1226 号 17 层 2,002.37 否 2017.10.01-2020.09.30
广州富立企业
32 发行人 广州市越秀区环市西路 202 号 5、6 层 4,400.00 否 2018.01.10-2021.01.09
管理有限公司
广州富立企业
33 发行人 广州市越秀区环市西路 202 号 7 楼 2,200.00 否 2018.04.10-2021.01.09
管理有限公司
广州市越秀区环市西路 204 号大院自编第 1 栋（全栋），
34 发行人 地铁商业 7,712.27 是 2017.06.01-2020.05.31
自编第 4 栋（原地铁宾馆）一层部分、七、八层
广州市越秀区环市西路 204 号大院自编第 2 栋（二层、
35 发行人 地铁商业 1,624.23 否 2017.06.01-2020.05.31
三层），自编第 5 栋（一、二、三层）
发行人、蓝图
广州市越秀区环市西路 204 号大院自编第 2 栋楼一层，
36 公司、施工图 地铁商业 795.88 否 2017.06.01-2020.05.31
自编第 3 栋楼一层、二层
公司
37 发行人 地铁商业 广州市海珠区新港东路 1238 号 29 层 1,095.57 否 2018.09.10-2021.09.09
野风集团房地
38 发行人 杭州市下城区绍兴路 161 号野风现代中心北楼 1602 室 419.21 是 2017.06.01-2021.06.30
产股份有限公
5-2-143
律师工作报告
序 租赁面积 是否提供
承租方 出租方 租赁房屋地址 租赁期限
号 （㎡） 权属证明
司
杭州爱上租物
39 发行人 业管理有限公 杭州市下城区现代名苑 11-3-2601 138.59 是 2018.01.26-2019.07.31
司
40 发行人 陈铁雄 杭州市下城区现代雅苑 14 幢 2 单元 601 室 137.09 是 2018.05.25-2019.11.24
杭州爱上租物
41 发行人 业管理有限公 杭州市下城区现代雅苑 22 栋 1 单元 601 室 121.35 是 2018.06.26-2020.02.25
司
山东舜泽瑞丰
济南市高新区舜华路 2000 号舜泰广场 10 号 10 层 1002，
42 发行人 商业管理有限 223.00 否 2018.04.24-2021.04.23
9-16 号
公司
43 发行人 付成强 南昌市红谷滩新区滨江豪园 4 栋 2 单元 1601 室 158.51 是 2018.10.12-2019.10.11
南昌市红谷滩新区博泰江滨威尼斯 2 号楼 C 单元 2009
44 发行人 高江涛 132.39 是 2018.12.31-2019.12.30
室
南昌市红谷滩新区碟子湖中大道 999 号莱蒙都会小区一
45 发行人 胡寰 85.26 是 2018.09.24-2019.09.23
期 13 栋 1 单元 1003 室
南昌轨道交通
南昌市红谷滩新区丰和中大道 912 号地铁大厦 13A 层
46 发行人 地产开发有限 1,115.41 否 2017.12.18-2020.12.17
01/02 户
公司
南昌市红谷滩新区凤凰北大道 88 号天赐良园 4 栋商住
47 发行人 张祖林 116.18 是 2018.10.01-2019.09.30
楼 1 单元 201 室
48 发行人 邓欣 南昌市红谷滩新区锦江路 198 号凤凰城凤鸣苑 35 号楼 1 135.74 是 2018.06.01-2021.05.31
5-2-144
律师工作报告
序 租赁面积 是否提供
承租方 出租方 租赁房屋地址 租赁期限
号 （㎡） 权属证明
单元 201 室
南京市建邺区黄山路 128 号嘉业阳光城天景苑 2 幢 1 单
49 发行人 吴元苓 139.31 是 2019.02.18-2020.02.17
元 1203 室
南京市建邺区黄山路 128 号嘉业阳光城天景苑 2 幢 901
50 发行人 涂廷明 138.91 是 2019.03.22-2020.03.21
室
南京旭建新型
51 发行人 建材股份有限 南京市建邺区楠溪江东街 68 号南京旭建大厦 4 楼 698.48 是 2017.06.25-2019.06.24
公司
52 发行人 赵彤 南京市建邺区嵩山路 135 号 7 幢 906 室 108.35 是 2018.10.01-2019.09.30
杨雪莉 、宋雨
53 发行人 南京市建邺区嵩山路 126 号中海丽舍西苑 8 幢 705 室 89.85 是 2019.04.22-2020.04.21
萌
南宁市青秀区民族大道 168 号翡翠园紫青庭 2 单元
54 发行人 陈新明 167.15 是 2018.08.05-2019.08.04
2-602
南宁市青秀区民族大道 166 号阳光 100 上东国际
55 发行人 黄素萍 78.52 是 2019.03.12-2020.03.11
R3-1509
南宁市青秀区民族大道 166 号阳光 100 上东国际
56 发行人 江浩、黄秋玲 158.96 是 2019.04.01-2020.03.31
R1-4-802
南通国盛城镇
南通市崇川区工农南路 150 号政务中心停车综合楼 14
57 发行人 建设发展有限 311.59 是 2017.04.10-2019.12.31
层南 1、2、3
公司
58 发行人 陈明 宁波市江东区百丈街道金成云庭 1 幢 314 室 58.87 是 2019.04.20-2021.04.19
59 发行人 刘建标 宁波市江东区百丈街金成云庭 2 幢 820 室 56.00 是 2018.04.20-2020.04.19
5-2-145
律师工作报告
序 租赁面积 是否提供
承租方 出租方 租赁房屋地址 租赁期限
号 （㎡） 权属证明
宁波市江东区东柳街道华锦巷 70 号华光城小区 10 幢
60 发行人 杜子君 130.71 是 2018.06.21-2020.06.20
707 室
61 发行人 蒋菊青 宁波市江东区中山东路 823 弄枫丹公寓 5 号 402 室 102.61 是 2018.07.21-2020.07.20
宁波市轨道交
62 发行人 通集团有限公 宁波市鄞州区宁穿路 3399 号第 5 层 831.09 否 2018.12.01-2019.11.30
司
63 发行人 张惠珊 厦门市思明区嘉禾路 21 号新景中心 A 栋 2207-2210 466.63 是 2015.07.01-2020.06.30
64 发行人 林景亮 厦门市思明区莲景一里 20 号 301 室 128.59 是 2019.03.21-2020.03.20
65 发行人 郭竞芳 厦门市思明区莲景一里 6 号 502 室 105.31 是 2018.08.22-2020.08.21
66 发行人 郑金智 厦门市思明区莲兴路 39 号 2301 室 163.40 是 2018.11.01-2019.10.31
深圳市新世界 深圳市新洲西侧、莲花路南侧文博大厦 34 层 3401、3402
67 发行人 2,090.38 是 2017.12.20-2022.12.19
投资有限公司 房屋
苏州市轨道交
通集团有限公
68 发行人 苏州市干将西路 668 号轨道大楼 10 楼 937.86 否 2017.07.01-2019.06.30
司资源开发分
公司
69 发行人 沈保琦 苏州市姑苏区阊胥路 293 号 8 幢 804 室 94.15 是 2018.11.10-2019.11.09
70 发行人 万学刚 苏州市姑苏区广济南路 3 号 7 幢 2 单元 203 室 120.00 否 2018.10.01-2019.09.30
71 发行人 卢伟明 苏州市姑苏区菱塘新村二区 13 幢 403 室 112.75 是 2019.03.04-2020.03.03
72 发行人 胡元星 苏州市姑苏区三香花园 10 幢 301 室 134.46 是 2018.08.16-2019.08.15
73 发行人 程明华、陈金琪 苏州市姑苏区三香弄 6 号 16 幢 1003 室 142.51 是 2018.07.16-2019.07.15
5-2-146
律师工作报告
序 租赁面积 是否提供
承租方 出租方 租赁房屋地址 租赁期限
号 （㎡） 权属证明
苏州市姑苏区三香弄 6 号 18 幢一单元 801 室复式楼之
74 发行人 张春美 100.00 是 2018.12.12-2019.12.11
二楼
苏州市姑苏区三香弄 8 号 1 幢 101、201 室及 3 幢内第
75 发行人 秦旭东、秦莹莹 250.79 是 2018.07.06-2021.07.05
1-2 号车库
76 发行人 顾宵 苏州市金阊区阊胥路 293 号 8 幢 504 室 94.15 是 2019.03.01-2020.02.28
77 发行人 张腾跃 天津市滨海新区塘沽欣中苑 5-1-2204 91.24 是 2016.08.01-2019.07.31
78 发行人 张宗法 天津市和平区昆明路京海公寓 1 幢 2102 室 224.81 是 2018.06.15-2019.06.14
79 发行人 伊恩.李德尔 天津市和平区西康路赛顿中心 3 幢 1401-1402 室 467.33 是 2018.10.15-2021.10.14
80 发行人 薛旭 无锡市南长区金阳大厦 2 号 302 幢二室 115.73 是 2019.01.21-2020.01.20
81 发行人 王明秋 无锡市南长区沁园新村 920 号 902 幢四室 161.47 是 2018.01.10-2020.01.20
82 发行人 崔志敏 无锡市南长区运河东路 556 号 2103 幢一室 55.78 是 2019.01.21-2020.01.20
83 发行人 柯玉梅 武汉市武昌区团结路 16 号东原锦悦 2 栋 24 层 3 室 124.87 是 2019.02.11-2020.02.10
湖北置宸建宇
武汉市武昌区团结路 16 号东原锦悦 6 幢第 15 层 6 号房
84 发行人 科技发展有限 569.28 是 2016.12.15-2021.12.14
至 18 号房
公司
武汉市武昌区徐家棚街团结路 16 号东原锦悦 1 栋 1 单
85 发行人 雷开泉、叶凤兰 90.00 是 2018.08.01-2019.07.31
元 2001 室
武汉市武昌区中北路 120 号天源城二期东湖壹号 3 栋 2
86 发行人 李曼 143.84 是 2018.06.01-2019.05.31
单元 3 层 1 室
87 发行人 徐州中国矿业 徐州市泉山区科技大道科技大厦 4 层 411 室 294.00 是 2017.06.15-2020.06.14
大学大学科技
5-2-147
律师工作报告
序 租赁面积 是否提供
承租方 出租方 租赁房屋地址 租赁期限
号 （㎡） 权属证明
园有限责任公
司
88 发行人 高坤 徐州市泉山区泰和人家小区 1 号楼 2 单元 501 室 160.30 是 2019.04.26-2020.04.25
89 发行人 董方园 徐州市泉山区泰和人家小区 5 号楼 1 单元 302 室 98.88 是 2019.05.01-2020.04.30
长沙市雨花区劳动东路 139 号新城新世界小区 A12 栋 1
90 发行人 陈蓉 90.07 否 2018.05.20-2020.05.19
单元 1304 房
长沙市雨花区劳动东路新城新世界 B4 第 1 单元
91 发行人 何克霞 132.00 是 2018.03.01-2020.02.28
1302-1303 房
92 发行人 陈风虎 长沙市雨花区美林街 35 号 3 栋 805 房 131.56 是 2018.03.10-2020.03.09
93 发行人 陈瀛 长沙市雨花区美林街 35 号 3 栋 1605 房 131.56 是 2018.03.25-2020.03.24
郑州市郑东新区黄河南路西、商都路南 14 幢 1 单元 2802
94 发行人 王芬荣 187.99 是 2018.11.05-2019.11.04
室
郑州市郑东新区黄河南路西、商都路南路 7 幢 2 单元 7
95 发行人 刘宪岭 126.50 是 2018.07.21-2019.07.20
楼 703 号房
郑州市郑东新区黄河南路西、商都路南路 1 幢 3 单元
96 发行人 王争光、李爽 88.14 否 2018.10.16-2019.10.15
3204 房
郑州市郑东新区黄河南路西、商都路南路 5 幢 1 单元
97 发行人 万久芬 149.18 是 2018.11.17-2019.11.16
1006 室
郑州市郑东新区七里南河路 29 号 1 号楼东 2 单元 16 层
98 发行人 汤小江 169.86 是 2017.10.15-2019.10.14
东幢 4 室
郑州市郑东新区商都路南、黄河东路西路 1（财信大厦）
99 发行人 王永庆 998.02 否 2016.07.01-2021.08.31
幢 901-909 号房
5-2-148
律师工作报告
序 租赁面积 是否提供
承租方 出租方 租赁房屋地址 租赁期限
号 （㎡） 权属证明
100 发行人 孙金柱 西安市未央路 117 号盛世一品 3 号楼 2 单元 21203 室 90.81 是 2019.03.16-2020.03.15
西安市未央区凤城二路 27 号天心苑小区 4 号楼 1 单元
101 发行人 刘朝辉 134.22 是 2019.03.22-2020.03.21
2004 室
102 发行人 马惠玲 西安市未央区凤城二路 3 号 11 幢 10102 房 187.96 是 2019.04.01-2020.03.31
103 佛山轨道 麦建华 佛山市禅城澜石里水乡大麦村东街 6 号首层 211.84 是 2016.07.20-2019.07.19
104 佛山轨道 庞伟波 佛山市禅城区汾江南路 131 号一区十七座 403 室 168.68 是 2019.03.21-2020.03.20
105 佛山轨道 何友元 佛山市禅城区汾江南路 32 号 1 区九座 309 房 108.02 是 2018.06.12-2019.06.11
106 佛山轨道 邹芝兰、丘徐 佛山市禅城区惠景二街 21 号 2507 房 93.67 是 2018.07.01-2019.06.30
107 佛山轨道 邱军 佛山市禅城区惠景三街 40 号 2306 房 92.53 是 2019.04.07-2020.04.06
发行人福州 福州市鼓楼区安泰街道澳门路东侧桂枝里南侧澳门路
108 蔡礼坚 120.05 是 2017.11.10-2019.11.09
分公司 63 号澳门公寓 8#楼 17C 单元
发行人福州 福州市鼓楼区安泰街道乌山支路 26 号乌山苑 2#102 单
109 马海华 128.59 是 2018.08.27-2019.08.26
分公司 元
发行人福州 福州市台江区洋中街道广达路 391 号华辉大厦 2#405 单
110 倪宝华 125.72 是 2017.11.11-2019.11.10
分公司 元
111 蓝图公司 山西大厦 广州市三元里大道山西大厦 3 号楼 3108 房 185.00 是 2019.03.01-2020.02.28
广州市越秀区环市西路 204 号自编第 5 号楼（旧三楼）
112 蓝图公司 地铁商业 135.00 否 2017.06.01-2020.05.31
三楼
发行人南昌 南昌市红谷滩新区凤凰北大道 88 号天赐良园 11 栋 1 单
113 王璋 128.00 是 2018.09.01-2019.08.31
分院 元 701 室
5-2-149
律师工作报告
序 租赁面积 是否提供
承租方 出租方 租赁房屋地址 租赁期限
号 （㎡） 权属证明
发行人南昌
114 万国良 南昌市红谷滩新区怡园路名门世家 7 栋 2 单元 403 室 121.80 是 2018.07.25-2019.07.24
分院
发行人北京
115 人防工程设 亓敏 北京市丰台区京铁家园二区 4 号楼 2006 室 89.03 是 2018.09.01-2019.08.31
计分公司
发行人北京
哈尔滨市南岗区西大直街 369 号恒祥首府 B 栋 3 单元
116 人防工程设 赵诗雯 116.47 是 2019.04.06-2020.04.05
3003 室
计分公司
发行人北京
117 人防工程设 张振亮 青岛市开发区江山南路 123 号 8 幢 1 单元 701 室 131.48 是 2018.09.18-2019.09.17
计分公司
发行人北京
118 人防工程设 罗强 深圳市福田区连花路怡风园 C 栋 13A05 室 61.97 是 2018.09.26-2019.09.25
计分公司
发行人北京
石家庄市桥东区民生路 66 号嘉鲤小区（南区）2-1-1001
119 人防工程设 王静 149.16 是 2019.03.10-2020.03.09
房
计分公司
发行人北京
120 人防工程设 黄光标 天津市河北区北斗花园 5 号楼 2 门 3201 室 180.06 是 2018.10.08-2020.10.07
计分公司
发行人北京
121 人防工程设 吴小平、曹镇松 武汉市武昌区团结路 16 号 1 幢 1 单元 3701 室 90.29 是 2019.02.20-2020.02.19
计分公司
5-2-150
律师工作报告
序 租赁面积 是否提供
承租方 出租方 租赁房屋地址 租赁期限
号 （㎡） 权属证明
发行人深圳
122 鲁玉珍、吴子刚 深圳市福田区景田路擎天华庭华庭阁 20D 房 169.40 是 2018.08.15-2019.08.14
分院
发行人深圳
123 孟磊 深圳市福田区润丰园汇成阁 908 室 105.73 是 2018.07.10-2019.07.09
分院
发行人深圳
124 王耸 深圳市福田区新洲路以西振业景洲大厦 B-8C 房 98.89 是 2018.08.15-2019.08.14
分院
发行人深圳
125 张青松、黄凯英 深圳市福田区景鹏大厦 4 栋 21E 96.57 是 2019.01.10-2020.01.09
分院
发行人深圳
126 方芳 深圳市罗湖区莲塘罗沙路聚宝花园金星阁 B905 81.37 是 2019.04.29-2020.04.28
分院
发行人深圳
127 钟德意 深圳市福田区景田南小区 39 栋 607 89.18 是 2019.04.24-2020.04.23
分院
广州市越秀区环市西路 204 号自编 4 号楼（原地铁宾馆）
128 施工图公司 地铁商业 174.00 是 2017.06.01-2020.05.31
七楼、八楼（部分办公场地）
发行人无锡 无锡地铁集团 无锡市南长区清扬路 228 号地铁控制中心配套综合楼第
129 903.00 是 2019.03.20-2022.03.19
分公司 有限公司 6层
发行人西安 徐州市泉山区今山东路泰和人家小区 2 号楼 1 单元 201
130 汪阳 107.33 是 2017.06.01-2019.05.31
分公司 室
发行人西安
131 刘璐媛 西安市未央路 117 号盛世一品 5 号楼 1 单元 1801 室 131.68 是 2018.09.01-2019.08.31
分公司
发行人西安
132 贺战军 西安市未央区凤城二路 9 号 1 幢 3 单元 30202 室 94.88 是 2018.11.07-2019.11.06
分公司
5-2-151
律师工作报告
序 租赁面积 是否提供
承租方 出租方 租赁房屋地址 租赁期限
号 （㎡） 权属证明
发行人西安
133 刘家敏、邢志贤 郑州市郑东新区商都路 21 号 1 号楼 3 单元 8 层 257 号 90.57 是 2018.06.01-2019.05.31
分公司
发行人长沙 长沙市雨花区劳动东路新城新世界 A15 幢第 1 单元
134 谭芳林 91.00 是 2017.12.10-2019.12.09
分公司 1304 房
发行人长沙 长沙市雨花区劳动东路新城新世界 D1 幢第 1 单元 2502
135 蒋妍玲 158.85 是 2017.12.15-2019.12.14
分公司 房
5-2-152
律师工作报告
附表三：发行人的商标权
序号 权利人 商标形状 注册号 注册类别 取得方式 有效期限
1 发行人 21819655 第6类 原始取得 2018.02.07-2028.02.06
2 发行人 21819764 第6类 原始取得 2017.12.21-2027.12.20
3 发行人 21820007 第7类 原始取得 2018.02.07-2028.02.06
4 发行人 21819725 第7类 原始取得 2017.12.21-2027.12.20
5 发行人 21820065 第9类 原始取得 2018.02.07-2028.02.06
6 发行人 21820017 第9类 原始取得 2018.02.07-2028.02.06
7 发行人 21820148 第 16 类 原始取得 2017.12.21-2027.12.20
8 发行人 21820443 第 16 类 原始取得 2017.12.21-2027.12.20
9 发行人 21820647 第 25 类 原始取得 2017.12.21-2027.12.20
10 发行人 21821039 第 35 类 原始取得 2017.12.21-2027.12.20
11 发行人 21821042 第 36 类 原始取得 2017.12.21-2027.12.20
12 发行人 21622337 第 37 类 原始取得 2017.12.07-2027.12.06
5-2-153
律师工作报告
序号 权利人 商标形状 注册号 注册类别 取得方式 有效期限
13 发行人 21622345 第 37 类 原始取得 2017.12.07-2027.12.06
14 发行人 21821366 第 38 类 原始取得 2017.12.21-2027.12.20
15 发行人 21821401 第 39 类 原始取得 2017.12.21-2027.12.20
16 发行人 21821657 第 41 类 原始取得 2017.12.21-2027.12.20
17 发行人 21819585 第 42 类 原始取得 2017.12.21-2027.12.20
18 发行人 15382552 第 42 类 受让取得 2016.01.21-2026.01.20
19 发行人 21820925 第 35 类 原始取得 2018.11.28-2028.11.27
20 发行人 21622193 第 42 类 原始取得 2018.11.28-2028.11.27
5-2-154
律师工作报告
附表四：发行人的专利权
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
应用于城市轨道交通的火灾 自申请日 原始
1 发行人 发明专利 ZL2009100412392 2009.07.20 无 专利权维持
联动控制系统及方法 起 20 年 取得
应用于城市轨道交通的弱电
自申请日 原始
2 发行人 发明专利 综合 UPS 电源系统及供电方 ZL201110074888X 2011.03.28 无 专利权维持
起 20 年 取得
法
一种地铁车站的新型隧道通 自申请日 原始
3 发行人 发明专利 ZL201210208607X 2012.06.21 无 专利权维持
风系统 起 20 年 取得
一种应用于城市轨道交通系 自申请日 原始
4 发行人 发明专利 ZL2013100120028 2013.01.11 无 专利权维持
统的联动控制系统及方法 起 20 年 取得
应用于城市轨道交通接触轨 自申请日 原始
5 发行人 发明专利 ZL2013106671842 2013.12.10 无 专利权维持
系统中的接地装置 起 20 年 取得
桥、站合建模式的地铁站修建 自申请日 原始
6 发行人 发明专利 ZL2014105972438 2014.10.30 无 专利权维持
方法 起 20 年 取得
一种地铁围护结构的修建方 自申请日 原始
7 发行人 发明专利 ZL2014106495385 2014.11.14 无 专利权维持
法及一种地铁围护结构 起 20 年 取得
一种城市轨道交通工程的风 自申请日 原始
8 发行人 发明专利 ZL2015102400075 2015.05.12 无 专利权维持
险评估方法和系统 起 20 年 取得
地铁接触网导线的分段方法 自申请日 原始
9 发行人 发明专利 ZL2015107998827 2015.11.18 无 专利权维持
和系统、仿真方法和系统 起 20 年 取得
应用于城市轨道交通线网指 自申请日 原始
10 发行人 发明专利 ZL2015108523933 2015.11.27 无 专利权维持
挥系统的实时监控方法 起 20 年 取得
5-2-155
律师工作报告
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
一种地铁无内支撑轨排井的 自申请日 原始
11 发行人 发明专利 ZL2016102350009 2016.04.14 无 专利权维持
施工方法 起 20 年 取得
自申请日 原始
12 发行人 发明专利 一种地铁车站施工方法 ZL2016102850334 2016.04.29 无 专利权维持
起 20 年 取得
西南交通大学；
成都天佑交轨科 自申请日 原始
13 发明专利 浮置板轨道隔振器 ZL2017100177113 2017.01.10 无 专利权维持
技有限公司；发 起 20 年 取得
行人
应用于城市轨道交通的 自申请日 原始
14 发行人 实用新型 ZL2010205722497 2010.10.22 无 专利权维持
DC1500V 四轨安装结构 起 10 年 取得
DC1500V 架空接触网与回流 自申请日 原始
15 发行人 实用新型 ZL2010205722552 2010.10.22 无 专利权维持
轨的组合安装结构 起 10 年 取得
中铁电气化局集
三相交流供电接触轨端部接 自申请日 原始
16 团宝鸡器材有限 实用新型 ZL2010205802720 2010.10.28 无 专利权维持
头 起 10 年 取得
公司；发行人
中铁电气化局集
三相交流供电接触轨分段接 自申请日 原始
17 团宝鸡器材有限 实用新型 ZL2010205802877 2010.10.28 无 专利权维持
头 起 10 年 取得
公司；发行人
中铁电气化局集
三相交流供电接触轨绝缘支 自申请日 原始
18 团宝鸡器材有限 实用新型 ZL2010205803070 2010.10.28 无 专利权维持
架 起 10 年 取得
公司；发行人
5-2-156
律师工作报告
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
中铁电气化局集
三相交流供电接触轨膨胀接 自申请日 原始
19 团宝鸡器材有限 实用新型 ZL2010205803225 2010.10.28 无 专利权维持
头 起 10 年 取得
公司；发行人
中铁电气化局集
三相交流供电钢铝复合接触 自申请日 原始
20 团宝鸡器材有限 实用新型 ZL2010205804251 2010.10.28 无 专利权维持
轨 起 10 年 取得
公司；发行人
地铁轨道排热风机节能控制 自申请日 受让
21 佛山轨道 实用新型 ZL2011201800398 2011.05.31 无 专利权维持
系统 起 10 年 取得
应用于城市轨道交通的智能 自申请日 原始
22 发行人 实用新型 ZL2011202169213 2011.06.24 无 专利权维持
低压系统 起 10 年 取得
应用于轨道交通高架区间的 自申请日 原始
23 发行人 实用新型 ZL2011202221759 2011.06.28 无 专利权维持
防雷系统 起 10 年 取得
应用于轨道交通高架车站的 自申请日 受让
24 佛山轨道 实用新型 ZL2011202221782 2011.06.28 无 专利权维持
防雷系统 起 10 年 取得
广州市科维机电
应用于中央空调冷却系统的 自申请日 原始
25 设备安装有限公 实用新型 ZL201120233769X 2011.07.05 无 专利权维持
节能装置 起 10 年 取得
司；发行人
应用于轨道交通 LED 光源的 自申请日 受让
26 佛山轨道 实用新型 ZL2011205766201 2011.12.31 无 专利权维持
智能照明控制系统 起 10 年 取得
发行人；新菱空
调（佛冈）有限 一种利用排风冷却的逆流式 自申请日 原始
27 实用新型 ZL2012200900660 2012.03.12 无 专利权维持
公司；华南理工 地铁站冷却装置 起 10 年 取得
大学
5-2-157
律师工作报告
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
新菱空调（佛冈）
有限公司；发行 自申请日 原始
28 实用新型 一种横流式地铁站冷却装置 ZL2012200900694 2012.03.12 无 专利权维持
人；华南理工大 起 10 年 取得
学
适用于盾构隧道的圆形断面 自申请日 受让
29 佛山轨道 实用新型 ZL2012203162771 2012.07.02 无 专利权维持
APM 轨道结构 起 10 年 取得
自申请日 受让
30 佛山轨道 实用新型 一种轨道交通车站供电系统 ZL2012203441002 2012.07.16 无 专利权维持
起 10 年 取得
一种适用于地下公共交通系 自申请日 受让
31 佛山轨道 实用新型 ZL2012205730045 2012.11.01 无 专利权维持
统的隧道通风系统 起 10 年 取得
自申请日 受让
32 佛山轨道 实用新型 轨道交通圆弧型低矮声屏障 ZL2013200167918 2013.01.11 无 专利权维持
起 10 年 取得
一种站台安全门的智能监控 自申请日 受让
33 佛山轨道 实用新型 ZL2013201660955 2013.04.03 无 专利权维持
系统 起 10 年 取得
自申请日 原始
34 发行人 实用新型 一种站台智能安全门系统 ZL2013201662274 2013.04.03 无 专利权维持
起 10 年 取得
一种新型全线贯通的轨道交 自申请日 原始
35 发行人 实用新型 ZL2013204106256 2013.07.10 无 专利权维持
通消火栓系统供水模式 起 10 年 取得
自申请日 原始
36 发行人 实用新型 盾构管片 ZL2013204106595 2013.07.10 无 专利权维持
起 10 年 取得
一种安全的轨道交通屏蔽门 自申请日 原始
37 发行人 实用新型 ZL2013207440361 2013.11.22 无 专利权维持
系统 起 10 年 取得
5-2-158
律师工作报告
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
钢轨电位限制装置和城市轨 自申请日 原始
38 发行人 实用新型 ZL2013208087409 2013.12.10 无 专利权维持
道交通系统 起 10 年 取得
应用于城市轨道交通的出站 自申请日 原始
39 发行人 实用新型 ZL2013208090026 2013.12.10 无 专利权维持
摆门系统 起 10 年 取得
应用于城市轨道交通接触轨 自申请日 原始
40 发行人 实用新型 ZL201320809005X 2013.12.10 无 专利权维持
系统中的接地装置 起 10 年 取得
自动扶梯节能控制系统和节 自申请日 原始
41 发行人 实用新型 ZL2013208243002 2013.12.12 无 专利权维持
能自动扶梯系统 起 10 年 取得
一种盾构隧道基底预留注浆 自申请日 原始
42 发行人 实用新型 ZL2014201118097 2014.03.12 无 专利权维持
处理系统 起 10 年 取得
发行人；河北翼
自申请日 原始
43 辰实业集团股份 实用新型 有轨电车无螺栓扣件系统 ZL2014201701042 2014.04.09 无 专利权维持
起 10 年 取得
有限公司
自申请日 原始
44 发行人 实用新型 一种用于槽型轨的接头夹板 ZL2014202758921 2014.05.27 无 专利权维持
起 10 年 取得
一种新型轨道交通地下车站 自申请日 原始
45 发行人 实用新型 ZL2014205570172 2014.09.25 无 专利权维持
卫生间污水抽升系统 起 10 年 取得
自申请日 原始
46 发行人 实用新型 一种地铁围护结构 ZL2014206850132 2014.11.14 无 专利权维持
起 10 年 取得
发行人；安徽省
新型有轨电车轨道的小阻力 自申请日 原始
47 巢湖铸造厂有限 实用新型 ZL2014207173331 2014.11.25 无 专利权维持
扣件 起 10 年 取得
责任公司
5-2-159
律师工作报告
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
适用于城市轨道交通桥梁的 自申请日 原始
48 发行人 实用新型 ZL2014207943844 2014.12.15 无 专利权维持
雨水斗 起 10 年 取得
一种应用于地铁车站的多联 自申请日 原始
49 发行人 实用新型 ZL2014208442782 2014.12.26 无 专利权维持
机空调系统 起 10 年 取得
自申请日 原始
50 发行人 实用新型 架空刚性接触网悬挂系统 ZL2015202274152 2015.04.15 无 专利权维持
起 10 年 取得
一种用于深层排水隧道的盾 自申请日 原始
51 发行人 实用新型 ZL2015206015316 2015.08.11 无 专利权维持
构管片衬砌结构 起 10 年 取得
一种用于连续墙体的连接结 自申请日 原始
52 发行人 实用新型 ZL2015206963760 2015.09.09 无 专利权维持
构 起 10 年 取得
自申请日 原始
53 发行人 实用新型 一种盾构始发配套系统 ZL2015206965357 2015.09.09 无 专利权维持
起 10 年 取得
发行人；武汉大 无人值守的测量机器人现场 自申请日 原始
54 实用新型 ZL2015208032157 2015.10.14 无 专利权维持
学 控制系统 起 10 年 取得
应用于地铁轨行区的墙体结 自申请日 原始
55 发行人 实用新型 ZL201520887818X 2015.11.06 无 专利权维持
构 起 10 年 取得
自申请日 原始
56 发行人 实用新型 一种标准化的预埋系统 ZL2016200469589 2016.01.18 无 专利权维持
起 10 年 取得
自申请日 原始
57 发行人 实用新型 一种盾构隧道的施工装置 ZL2016201254955 2016.02.17 无 专利权维持
起 10 年 取得
一种适用于特殊岩土盾构隧 自申请日 原始
58 发行人 实用新型 ZL2016201641996 2016.03.03 无 专利权维持
道管片环 起 10 年 取得
5-2-160
律师工作报告
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
自申请日 原始
59 发行人 实用新型 一种地铁无内支撑轨排井 ZL2016203176452 2016.04.14 无 专利权维持
起 10 年 取得
自申请日 原始 等年费滞纳
60 发行人 实用新型 一种隧道温度控制系统 ZL2016204437642 2016.05.13 无
起 10 年 取得 金
自申请日 原始 等年费滞纳
61 发行人 实用新型 一种控制室拼接显示屏 ZL2016204714876 2016.05.20 无
起 10 年 取得 金
自申请日 原始 等年费滞纳
62 发行人 实用新型 一种钢轨顺接扣件 ZL2016204715578 2016.05.20 无
起 10 年 取得 金
自申请日 原始 等年费滞纳
63 发行人 实用新型 一种钢轨连接结构 ZL2016204715883 2016.05.20 无
起 10 年 取得 金
自申请日 原始 等年费滞纳
64 发行人 实用新型 一种预设螺纹套管防护装置 ZL2016204717484 2016.05.20 无
起 10 年 取得 金
自申请日 原始
65 发行人 实用新型 安全防撞限高门 ZL2016204786573 2016.05.23 无 专利权维持
起 10 年 取得
一种运营线路刚性接触网安 自申请日 原始 等年费滞纳
66 发行人 实用新型 ZL2016204798388 2016.05.23 无
装结构 起 10 年 取得 金
一种轨道线路新增道岔铺设 自申请日 原始 等年费滞纳
67 发行人 实用新型 ZL201620479859X 2016.05.23 无
装置 起 10 年 取得 金
一种隧道接驳处的消防给水 自申请日 原始 等年费滞纳
68 发行人 实用新型 ZL2016204798689 2016.05.23 无
系统 起 10 年 取得 金
自申请日 原始
69 发行人 实用新型 抗震套管预制桩 ZL2016204812262 2016.05.23 无 专利权维持
起 10 年 取得
5-2-161
律师工作报告
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
自申请日 原始 等年费滞纳
70 发行人 实用新型 一种轨道接驳系统 ZL2016204848620 2016.05.24 无
起 10 年 取得 金
一种钢轨曲线外轨超高的安 自申请日 原始 等年费滞纳
71 发行人 实用新型 ZL2016204848635 2016.05.24 无
装结构 起 10 年 取得 金
一种横跨基坑工程管线悬吊 自申请日 原始
72 发行人 实用新型 ZL2016205126725 2016.05.30 无 专利权维持
结构 起 10 年 取得
自申请日 原始
73 发行人 实用新型 地铁线网路况信息系统 ZL2016207942709 2016.07.26 无 专利权维持
起 10 年 取得
用于地铁车站的墙体和墙体 自申请日 原始
74 发行人 实用新型 ZL2016208410456 2016.08.03 无 专利权维持
系统 起 10 年 取得
自申请日 原始
75 发行人 实用新型 局部装配式地下结构 ZL201620897443X 2016.08.17 无 专利权维持
起 10 年 取得
应用于装配式施工的结构板 自申请日 原始
76 发行人 实用新型 ZL2016209006845 2016.08.17 无 专利权维持
及装配式结构板的连接结构 起 10 年 取得
适用于城市轨道交通城际无
自申请日 原始
77 发行人 实用新型 障碍付费区互联互通的自动 ZL2016210565775 2016.09.14 无 专利权维持
起 10 年 取得
售检票系统
广东申菱环境系
一种地铁站通风空调环控系 自申请日 原始
78 统 股 份 有 限 公 实用新型 ZL2016210790129 2016.09.23 无 专利权维持
统 起 10 年 取得
司；发行人
一种城市桥梁与地铁车站空 自申请日 原始
79 发行人 实用新型 ZL2016211967624 2016.10.28 无 专利权维持
间的重叠结构 起 10 年 取得
5-2-162
律师工作报告
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
武汉大学；发行 一种长区间地铁隧道监测基 自申请日 原始
80 实用新型 ZL2016212085039 2016.11.09 无 专利权维持
人 准传递装置 起 10 年 取得
城市轨道交通结构变形的自 自申请日 原始
81 发行人 实用新型 ZL2016212951604 2016.11.25 无 专利权维持
动化监测系统 起 10 年 取得
火灾自动报警系统和自动灭 自申请日 原始
82 发行人 实用新型 ZL2016214019544 2016.12.20 无 专利权维持
火系统之间的通讯连接系统 起 10 年 取得
成都市新筑路桥
一种地铁用新型嵌入式轨道 自申请日 受让
83 机械股份有限公 实用新型 ZL2016214244345 2016.12.23 无 专利权维持
系统 起 10 年 取得
司；发行人
成都市新筑路桥
一种地铁用嵌入式无砟轨道 自申请日 受让
84 机械股份有限公 实用新型 ZL2016214244379 2016.12.23 无 专利权维持
板 起 10 年 取得
司；发行人
成都市新筑路桥
一种用于隧道内的框架板式 自申请日 受让
85 机械股份有限公 实用新型 ZL2016214252375 2016.12.23 无 专利权维持
轨道结构 起 10 年 取得
司；发行人
成都市新筑路桥
一种地铁用嵌入式无砟轨道 自申请日 受让
86 机械股份有限公 实用新型 ZL2016214252407 2016.12.23 无 专利权维持
框架板 起 10 年 取得
司；发行人
成都市新筑路桥
一种用于曲线段的嵌入式轨 自申请日 受让
87 机械股份有限公 实用新型 ZL201621425887X 2016.12.23 无 专利权维持
道系统 起 10 年 取得
司；发行人
5-2-163
律师工作报告
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
发行人；广州览
一种用于地铁坑道的混凝土 自申请日 原始
88 讯科技开发有限 实用新型 ZL2016214827599 2016.12.31 无 专利权维持
鼓风开式冷却系统 起 10 年 取得
公司
一种用于地铁车站主体与附 自申请日 原始
89 发行人 实用新型 ZL2017200978704 2017.01.25 无 专利权维持
属接口处的防水结构 起 10 年 取得
用于地铁车站主体与附属结 自申请日 原始
90 发行人 实用新型 ZL2017200979016 2017.01.25 无 专利权维持
构接缝处的防水结构 起 10 年 取得
一种地铁站台门与车门之间 自申请日 原始
91 发行人 实用新型 ZL201720098513X 2017.01.26 无 专利权维持
顶置式异物检测系统 起 10 年 取得
广州白云电器设
备股份有限公
一种用于箱式变电站的起吊 自申请日 原始
92 司；发行人；中 实用新型 ZL2017201613721 2017.02.22 无 专利权维持
底座 起 10 年 取得
铁电气化局集团
有限公司
一种城市轨道交通摆式边门 自申请日 原始
93 发行人 实用新型 ZL2017201741683 2017.02.23 无 专利权维持
系统 起 10 年 取得
发行人；北京交 一种城市轨道交通乘客最佳 自申请日 原始
94 实用新型 ZL2017201854906 2017.02.28 无 专利权维持
通大学 候车位置指导系统 起 10 年 取得
一种横跨地铁车站基坑的临 自申请日 原始
95 发行人 实用新型 ZL2017201960996 2017.03.01 无 专利权维持
时铺盖结构 起 10 年 取得
5-2-164
律师工作报告
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
国电南瑞科技股
份有限公司；发
一种用于有轨电车充电装置 自申请日 原始
96 行人；中铁电气 实用新型 ZL2017202520387 2017.03.15 无 专利权维持
的功率模块 起 10 年 取得
化局集团有限公
司
一种明挖隧道结构上浮后的 自申请日 原始
97 发行人 实用新型 ZL2017202551614 2017.03.15 无 专利权维持
复位处理系统 起 10 年 取得
一种地铁车辆基地消能减震 自申请日 原始
98 发行人 实用新型 ZL2017202551652 2017.03.15 无 专利权维持
装置 起 10 年 取得
自申请日 原始
99 佛山轨道 实用新型 一种盾构管片 ZL201720274032X 2017.03.21 无 专利权维持
起 10 年 取得
自申请日 原始
100 佛山轨道 实用新型 一种盾构管片 ZL201720280764X 2017.03.21 无 专利权维持
起 10 年 取得
一种开式隧道通风模式下直 自申请日 原始
101 佛山轨道 实用新型 ZL2017202807654 2017.03.21 无 专利权维持
膨式蒸发冷凝空调系统 起 10 年 取得
广东铭鸿数据有 一种地铁线网门禁集中授权 自申请日 原始
102 实用新型 ZL2017202891635 2017.03.23 无 专利权维持
限公司；发行人 系统 起 10 年 取得
一种盾构隧道近距离侧穿建 自申请日 原始
103 发行人 实用新型 ZL2017202970285 2017.03.24 无 专利权维持
筑物的加固结构 起 10 年 取得
一种用于地铁车站的分布式 自申请日 原始
104 佛山轨道 实用新型 ZL2017203715683 2017.04.11 无 专利权维持
空调系统 起 10 年 取得
自申请日 原始
105 发行人 实用新型 一种光导管封堵装置 ZL2017203925681 2017.04.14 无 专利权维持
起 10 年 取得
5-2-165
律师工作报告
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
应用于城市轨道交通的门禁 自申请日 原始
106 发行人 实用新型 ZL2017204028202 2017.04.14 无 专利权维持
系统 起 10 年 取得
自申请日 原始
107 发行人 实用新型 一种新型漏缆夹具 ZL2017204053736 2017.04.18 无 专利权维持
起 10 年 取得
自申请日 原始
108 发行人 实用新型 一种改进的漏缆夹具 ZL2017204053740 2017.04.18 无 专利权维持
起 10 年 取得
地铁与城市地下综合管廊共 自申请日 原始
109 发行人 实用新型 ZL2017204082739 2017.04.17 无 专利权维持
建的建筑结构 起 10 年 取得
一种支墩型排桩基坑支护结 自申请日 原始
110 发行人 实用新型 ZL2017204559911 2017.04.27 无 专利权维持
构 起 10 年 取得
一种支墩型连续墙基坑支护 自申请日 原始
111 发行人 实用新型 ZL2017204567867 2017.04.27 无 专利权维持
结构 起 10 年 取得
一种人防门框墙和人防门框 自申请日 原始
112 发行人 实用新型 ZL2017204567871 2017.04.27 无 专利权维持
墙防护装置 起 10 年 取得
自申请日 原始
113 发行人 实用新型 一种盾构管片 ZL2017204574004 2017.04.27 无 专利权维持
起 10 年 取得
自申请日 原始
114 发行人 实用新型 一种地铁车站 L 型楼梯 ZL2017204618784 2017.04.27 无 专利权维持
起 10 年 取得
一种应用于圆形隧道的预制 自申请日 原始
115 发行人 实用新型 ZL2017204665751 2017.04.28 无 专利权维持
板轨道结构 起 10 年 取得
一种适用于盾构侵限地段的 自申请日 原始
116 发行人 实用新型 ZL2017206095292 2017.05.27 无 专利权维持
减振浮置板道床结构 起 10 年 取得
5-2-166
律师工作报告
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
一种适用于盾构隧道侵限地 自申请日 原始
117 发行人 实用新型 ZL2017206095998 2017.05.27 无 专利权维持
段的道床结构 起 10 年 取得
一种非开挖式综合管廊的管 自申请日 原始
118 发行人 实用新型 ZL2017208316891 2017.07.10 无 专利权维持
线出线结构 起 10 年 取得
一种非开挖式综合管廊的管 自申请日 原始
119 发行人 实用新型 ZL2017208316904 2017.07.10 无 专利权维持
线出线结构 起 10 年 取得
一种非开挖式综合管廊的管 自申请日 原始
120 发行人 实用新型 ZL2017208326501 2017.07.10 无 专利权维持
线出线结构 起 10 年 取得
自申请日 原始
121 发行人 实用新型 一种地铁车站配电系统 ZL2017208594825 2017.07.11 无 专利权维持
起 10 年 取得
自申请日 原始
122 发行人 实用新型 地铁车站隧道排热系统 ZL2017208764169 2017.07.18 无 专利权维持
起 10 年 取得
一种桥梁与地下结构共建的 自申请日 原始
123 发行人 实用新型 ZL2017208837210 2017.07.19 无 专利权维持
传力结构 起 10 年 取得
自申请日 原始
124 发行人 实用新型 一种挡水槛及其防渗水结构 ZL2017209005391 2017.07.24 无 专利权维持
起 10 年 取得
自申请日 原始
125 发行人 实用新型 一种用于盾构法施工的管道 ZL201720905361X 2017.07.24 无 专利权维持
起 10 年 取得
国电南瑞科技股
份有限公司；发
一种储能式有轨电车充电装 自申请日 原始
126 行人；南京南瑞 实用新型 ZL2017209119994 2017.07.26 无 专利权维持
置三电平直流功率模块 起 10 年 取得
集团公司；国家
电网公司
5-2-167
律师工作报告
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
发行人；广东申
一种基于地铁车辆段的岗位 自申请日 原始
127 菱环境系统股份 实用新型 ZL2017209515375 2017.08.01 无 专利权维持
空调 起 10 年 取得
有限公司
一种单孔探测孤石的探地雷 自申请日 原始
128 发行人 实用新型 ZL2017209806084 2017.08.07 无 专利权维持
达装置 起 10 年 取得
自申请日 原始
129 发行人 实用新型 一种地下无柱复合墙车站 ZL2017209822053 2017.08.08 无 专利权维持
起 10 年 取得
自申请日 原始
130 发行人 实用新型 一种地下无柱叠合墙车站 ZL201721004930X 2017.08.08 无 专利权维持
起 10 年 取得
发行人；中铁电
基于接触轨授流方式的储能 自申请日 原始
131 气化局集团宝鸡 实用新型 ZL2017210253388 2017.08.16 无 专利权维持
式有轨电车地面供电单元 起 10 年 取得
器材有限公司
发行人；广州新
一种安防与消防联动控制系 自申请日 原始
132 科佳都科技有限 实用新型 ZL2017212321318 2017.09.22 无 专利权维持
统 起 10 年 取得
公司
一种预制截断拼装地下连续 自申请日 原始
133 发行人 实用新型 ZL2017212392559 2017.09.26 无 专利权维持
墙 起 10 年 取得
发行人；湖北三
六重工有限公 驱动装置下置的升降式地铁 自申请日 原始
134 实用新型 ZL2017212757026 2017.09.30 无 专利权维持
司；湖南沄辉科 防淹防护密闭门 起 10 年 取得
技股份有限公司
快速轨道交通工程手动立转 自申请日 原始
135 发行人 实用新型 ZL2017212757045 2017.09.30 无 专利权维持
式防护密闭隔断门 起 10 年 取得
5-2-168
律师工作报告
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
快速轨道交通工程电动升降 自申请日 原始
136 发行人 实用新型 ZL2017212757365 2017.09.30 无 专利权维持
式防淹防护密闭门 起 10 年 取得
快速轨道交通工程液压立转 自申请日 原始
137 发行人 实用新型 ZL201721276000X 2017.09.30 无 专利权维持
式防淹防护密闭门 起 10 年 取得
发行人；湖南沄
快速轨道交通工程升降式防 自申请日 原始
138 辉科技股份有限 实用新型 ZL2017212778516 2017.09.30 无 专利权维持
淹防护密闭门控制系统 起 10 年 取得
公司
人防工程出入口无障碍通行 自申请日 原始
139 发行人 实用新型 ZL2017212778535 2017.09.30 无 专利权维持
的人防门 起 10 年 取得
发行人；湖北三 用于启动垂直升降人防门的 自申请日 原始
140 实用新型 ZL201721279611X 2017.09.30 无 专利权维持
六重工有限公司 卷扬机启闭器 起 10 年 取得
发行人；广州市
用于升降式防淹防护密闭门 自申请日 原始
141 巨安人防工程有 实用新型 ZL2017212796139 2017.09.30 无 专利权维持
钢结构试验平台 起 10 年 取得
限公司
立转式防淹防护密闭隔断门 自申请日 原始
142 发行人 实用新型 ZL2017212796270 2017.09.30 无 专利权维持
闭锁机构 起 10 年 取得
发行人；广州市
用于升降式防淹防护密闭门 自申请日 原始
143 巨安人防工程有 实用新型 ZL2017212834111 2017.09.30 无 专利权维持
混凝土结构实验平台 起 10 年 取得
限公司
一种盾构隧道竖井端头加固 自申请日 原始
144 发行人 实用新型 ZL2017212915123 2017.10.09 无 专利权维持
装置 起 10 年 取得
发行人；湖北三 用于启动垂直升降人防门防 自申请日 原始
145 实用新型 ZL2017213045654 2017.09.30 无 专利权维持
六重工有限公司 淹门的闭合式减速机 起 10 年 取得
5-2-169
律师工作报告
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
人防门用双进双出换向减速 自申请日 原始
146 发行人 实用新型 ZL2017213082719 2017.09.30 无 专利权维持
器 起 10 年 取得
自申请日 原始
147 发行人 实用新型 隧道的钢板加固结构 ZL2017213378652 2017.10.16 无 专利权维持
起 10 年 取得
一种用于平交路口的路基轨 自申请日 原始
148 发行人 实用新型 ZL2017213378915 2017.10.16 无 专利权维持
道一体化结构 起 10 年 取得
自申请日 原始
149 发行人 实用新型 钢拱架加固结构 ZL2017213378949 2017.10.16 无 专利权维持
起 10 年 取得
一种对既有建筑联合加固结 自申请日 原始
150 发行人 实用新型 ZL2017213379119 2017.10.16 无 专利权维持
构 起 10 年 取得
自申请日 原始
151 发行人 实用新型 注浆袖阀管 ZL2017213379142 2017.10.16 无 专利权维持
起 10 年 取得
利用芳纶纤维和钢板进行加 自申请日 原始
152 发行人 实用新型 ZL2017213382018 2017.10.16 无 专利权维持
固的隧道结构 起 10 年 取得
自申请日 原始
153 发行人 实用新型 隧道加固结构 ZL2017213382323 2017.10.16 无 专利权维持
起 10 年 取得
自申请日 原始
154 发行人 实用新型 一种盾构隧道加固结构 ZL2017213382357 2017.10.16 无 专利权维持
起 10 年 取得
自申请日 原始
155 发行人 实用新型 一种盾构隧道压密注浆结构 ZL201721338303X 2017.10.16 无 专利权维持
起 10 年 取得
自申请日 原始
156 发行人 实用新型 一种芳纶纤维加固结构 ZL2017213385711 2017.10.16 无 专利权维持
起 10 年 取得
5-2-170
律师工作报告
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
自申请日 原始
157 发行人 实用新型 隧道管片环的加固结构 ZL2017213391977 2017.10.16 无 专利权维持
起 10 年 取得
一种盖挖法临时支撑作永久 自申请日 原始
158 发行人 实用新型 ZL2017213418715 2017.10.18 无 专利权维持
结构用砼支撑 起 10 年 取得
既有建筑物基础被动补充与 自申请日 原始
159 发行人 实用新型 ZL2017213465824 2017.10.16 无 专利权维持
洞内托换系统 起 10 年 取得
一种二次结构构件钢筋连接 自申请日 原始
160 发行人 实用新型 ZL2017213567033 2017.10.20 无 专利权维持
节点 起 10 年 取得
自申请日 原始
161 发行人 实用新型 爆管监测的水舱结构 ZL2017214321100 2017.10.30 无 专利权维持
起 10 年 取得
一种适用于隧道仰拱位置的 自申请日 原始
162 发行人 实用新型 ZL2017215992761 2017.11.24 无 专利权维持
注浆管 起 10 年 取得
一种预制拼装式的地铁车站 自申请日 原始
163 发行人 实用新型 ZL2017216102288 2017.11.27 无 专利权维持
站台 起 10 年 取得
自申请日 原始
164 发行人 实用新型 一种有轨电车票务系统 ZL2017216102292 2017.11.27 无 专利权维持
起 10 年 取得
一种地铁车站整体预制轨顶 自申请日 原始
165 发行人 实用新型 ZL2017216774302 2017.12.06 无 专利权维持
风道装配结构 起 10 年 取得
一种盾构隧道管片环间压力 自申请日 原始
166 发行人 实用新型 ZL2017216927327 2017.12.07 无 专利权维持
测量装置 起 10 年 取得
一种城市轨道交通实名制载 自申请日 原始
167 发行人 实用新型 ZL2017217149826 2017.12.07 无 专利权维持
体检票系统 起 10 年 取得
5-2-171
律师工作报告
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
一种应用于城市轨道交通的 自申请日 原始
168 发行人 实用新型 ZL201721849835X 2017.12.26 无 专利权维持
智能电动风阀控制系统 起 10 年 取得
自申请日 原始
169 发行人 实用新型 一种永临结合盖挖逆作结构 ZL2017219082074 2017.12.29 无 专利权维持
起 10 年 取得
一种浅基坑支撑板的防脱落 自申请日 原始
170 发行人 实用新型 ZL2017219083170 2017.12.29 无 专利权维持
装置 起 10 年 取得
主动吸气式火灾探测器火警 自申请日 原始
171 发行人 实用新型 ZL2017219286936 2017.12.29 无 专利权维持
确认装置 起 10 年 取得
一种加强型双排钢板桩基坑 自申请日 原始
172 发行人 实用新型 ZL2018200810445 2018.01.17 无 专利权维持
支护结构 起 10 年 取得
一种用于配电回路的智能保 自申请日 原始
173 发行人 实用新型 ZL2018201459348 2018.01.29 无 专利权维持
护装置 起 10 年 取得
自申请日 原始
174 发行人 实用新型 地铁车站隧道排热系统 ZL2018201652788 2018.01.30 无 专利权维持
起 10 年 取得
自申请日 原始
175 发行人 实用新型 地铁车站隧道排热系统 ZL2018201653333 2018.01.30 无 专利权维持
起 10 年 取得
一种地铁车站的隧道通风系 自申请日 原始
176 发行人 实用新型 ZL2018201673784 2018.01.31 无 专利权维持
统 起 10 年 取得
自申请日 原始
177 发行人 实用新型 一种城市轨道交通安检系统 ZL2018202501709 2018.02.11 无 专利权维持
起 10 年 取得
自申请日 原始
178 发行人 实用新型 一种盾构隧道的排水泵站 ZL201820310643X 2018.03.07 无 专利权维持
起 10 年 取得
5-2-172
律师工作报告
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
一种地铁车辆段上盖开发巨 自申请日 原始
179 发行人 实用新型 ZL201820322319X 2018.03.09 无 专利权维持
柱框支剪力墙结构 起 10 年 取得
一种应用于轨道交通的限界 自申请日 原始
180 发行人 实用新型 ZL2018203474766 2018.03.14 无 专利权维持
检测装置 起 10 年 取得
一种装配式混凝土结构主次 自申请日 原始
181 发行人 实用新型 ZL2018204279879 2018.03.28 无 专利权维持
梁节点 起 10 年 取得
一种城市轨道交通的紧急诱 自申请日 原始
182 发行人 实用新型 ZL201820429580X 2018.03.28 无 专利权维持
导联动系统 起 10 年 取得
一种盾构推进地面塌陷复推 自申请日 原始
183 发行人 实用新型 ZL2018204351833 2018.03.29 无 专利权维持
支护结构 起 10 年 取得
自申请日 原始
184 发行人 实用新型 一种填土边坡装配式挡土墙 ZL2018204352060 2018.03.29 无 专利权维持
起 10 年 取得
孔洞封堵预制结构及孔洞封 自申请日 原始
185 发行人 实用新型 ZL2018204422843 2018.03.29 无 专利权维持
堵结构 起 10 年 取得
一种地铁隧道设备限界检测 自申请日 原始
186 发行人 实用新型 ZL2018204600164 2018.04.03 无 专利权维持
装置 起 10 年 取得
自申请日 原始
187 发行人 实用新型 一种盾构隧道接收装置 ZL2018205003550 2018.04.10 无 专利权维持
起 10 年 取得
一种内置隧道的自承式支撑 自申请日 原始
188 发行人 实用新型 ZL2018205076617 2018.04.11 无 专利权维持
架 起 10 年 取得
一种内置隧道的分隔式支撑 自申请日 原始
189 发行人 实用新型 ZL2018205076636 2018.04.11 无 专利权维持
装置 起 10 年 取得
5-2-173
律师工作报告
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
一种基于滚动摩擦的地铁站 自申请日 原始
190 发行人 实用新型 ZL2018205619774 2018.04.19 无 专利权维持
台门 起 10 年 取得
发行人；湖南沄
用于立转式防淹防护门的摆 自申请日 原始 等年费滞纳
191 辉科技股份有限 实用新型 ZL2018206278762 2018.04.28 无
动式液压启闭装置 起 10 年 取得 金
公司
发行人；湖南沄
用于立转式防淹防护门的操 自申请日 原始 等年费滞纳
192 辉科技股份有限 实用新型 ZL2018206278885 2018.04.28 无
控系统 起 10 年 取得 金
公司
发行人；湖南沄
用于立转式防淹防护门的门 自申请日 原始 等年费滞纳
193 辉科技股份有限 实用新型 ZL2018206287704 2018.04.28 无
体导向及锁定装置 起 10 年 取得 金
公司
发行人；湖南沄
用于防淹防护门的门体锁闭 自申请日 原始 等年费滞纳
194 辉科技股份有限 实用新型 ZL2018206297918 2018.04.28 无
装置 起 10 年 取得 金
公司
一种适用地铁的敞开式立体 自申请日 原始
195 发行人 实用新型 ZL2018208236711 2018.05.30 无 专利权维持
卷铁心干式变压器 起 10 年 取得
一种地铁用立体卷铁芯干式 自申请日 原始
196 发行人 实用新型 ZL201820823675X 2018.05.30 无 专利权维持
变压器 起 10 年 取得
矿山法隧道内盾构始发和接 自申请日 原始
197 发行人 实用新型 ZL2018208413538 2018.06.01 无 专利权维持
收端头加固装置 起 10 年 取得
一种可调减振等级的预制浮 自申请日 原始
198 发行人 实用新型 ZL2018209079544 2018.06.06 无 专利权维持
置板轨道 起 10 年 取得
5-2-174
律师工作报告
序 取得 他项
专利权人 类型 专利名称 专利号 申请日期 权利期限 法律状态
号 方式 权利
一种适用于初支进洞的加强 自申请日 原始
199 发行人 实用新型 ZL2018210213099 2018.06.29 无 专利权维持
结构 起 10 年 取得
一种用于建筑体进人孔洞的 自申请日 原始
200 发行人 实用新型 ZL2018210531570 2018.07.04 无 专利权维持
可更换封闭装置 起 10 年 取得
自申请日 原始
201 发行人 实用新型 一种地铁车站的抗浮结构 ZL2018210569648 2018.07.04 无 专利权维持
起 10 年 取得
发行人；长沙唐
自申请日 原始
202 门机器人科技有 实用新型 刚性接触网自动断复装置 ZL2018210998588 2018.07.12 无 专利权维持
起 10 年 取得
限公司
自申请日 原始
203 发行人 实用新型 一种预制节段用吊装装置 ZL201821130022X 2018.07.17 无 专利权维持
起 10 年 取得
注：前述表格中的第 60-64、66-68、70-71、191-194 项专利法律状态为“等年费滞纳金”状态。
5-2-175
律师工作报告
附表五：发行人的计算机软件著作权
序号 著作权人 软件名称 证书号 登记号 首次发表日期 取得方式
1 发行人 广州地铁盾构管片拼装软件 V1.0 软著登字第 1492770 号 2016SR314153 未发表 原始取得
2 发行人、武汉大学 地铁结构变形自动化监测应用平台 V1.02 软著登字第 1382728 号 2016SR204111 2016.05.08 原始取得
直流牵引供电系统仿真分析与设计平台
3 发行人 软著登字第 0971561 号 2015SR084475 2014.01.28 原始取得
V2014.1.0
4 发行人、武汉大学 地铁结构变形自动化监测应用平台 V1.01 软著登字第 0507599 号 2013SR001837 2012.11.15 原始取得
5 发行人 轨道交通土建工程监测信息平台 V1.01 软著登字第 0350894 号 2011SR087220 2006.02.01 原始取得
发行人、广东汉维科
6 地铁站高效水冷式中央空调控制软件 V1.0 软著登字第 3069253 号 2018SR740158 2018.02.21 原始取得
技有限公司
发行人、广东汉维科
7 水冷式中央空调性能测评软件 V1.0 软著登字第 3078289 号 2018SR749194 2018.04.25 原始取得
技有限公司
发行人、广东汉维科
8 高效水冷式中央空调亚健康诊断软件 V1.0 软著登字第 3069279 号 2018SR740184 2018.03.21 原始取得
技有限公司
发行人、广东汉维科
9 地铁站空调云数据监控平台软件 V1.0 软著登字第 3062803 号 2018SR733708 2018.01.23 原始取得
技有限公司
发行人、广东汉维科
10 中央空调云数据平台软件 V1.0 软著登字第 3069284 号 2018SR740189 2018.06.13 原始取得
技有限公司
11 发行人 地铁工程隧道通风系统工艺设计软件 V1.0 软著登字第 2728732 号 2018SR399637 未发表 原始取得
隧 道 通 风 系 统 模 拟 Subway Environment
12 发行人 软著登字第 2728851 号 2018SR399756 未发表 原始取得
Simulation（SES）软件二次开发软件 V1.0
13 发行人 现代有轨电车仿真分析与设计平台 V1.0 软著登字第 2638995 号 2018SR309900 2015.01.28 原始取得
5-2-176
律师工作报告
序号 著作权人 软件名称 证书号 登记号 首次发表日期 取得方式
14 发行人 有轨电车路口优先仿真软件 V1.0 软著登字第 2638297 号 2018SR309202 未发表 原始取得
直流牵引供电系统仿真分析与设计平台
15 发行人 软著登字第 2686690 号 2018SR357595 2017.01.28 原始取得
V2.0
16 发行人 地铁盾构隧道服役性能评估软件 V1.0 软著登字第 3830093 号 2019SR0409336 未发表 受让取得
盾构隧道结构分析与状态评估微服务系统
17 发行人 软著登字第 3029003 号 2018SR699908 未发表 原始取得
V1.0
18 发行人 地铁线路限界检测计算软件 V1.0 软著登字第 3761795 号 2019SR0341038 未发表 受让取得
发行人、北京交通大
19 地铁列车牵引计算与能耗分析系统 V1.0 软著登字第 3212630 号 2018SR883535 2018.01.28 原始取得
学
20 发行人 APM 导向轨线形设计软件 V1.0 软著登字第 3761793 号 2019SR0341036 未发表 受让取得
21 发行人 软土地区盾构隧道管片排布设计软件 V2.0 软著登字第 2445278 号 2018SR116183 未发表 原始取得
成都弓网科技有限
22 广州地铁弓网在线检测与评估软件 V1.0 软著登字第 3095025 号 2018SR765930 2018.02.01 原始取得
责任公司、发行人
23 发行人 接触轨与集电靴仿真系统 V1.0 软著登字第 3349032 号 2018SR1019937 2018.11.10 原始取得
24 发行人 接触网与受电弓仿真系统 V1.0 软著登字第 3345221 号 2018SR1016126 2018.11.10 原始取得
牵引供电系统协同设计与运行仿真分析平台
25 发行人 软著登字第 3345200 号 2018SR1016105 2018.11.10 原始取得
V1.0
26 佛山轨道 企业人力资源管理系统 V1.0 软著登字第 1819188 号 2017SR233904 2016.08.26 原始取得
27 佛山轨道 企业网站配置平台软件 V1.0 软著登字第 1819227 号 2017SR233943 2016.08.26 原始取得
28 佛山轨道 企业内容管理系统软件平台 V1.0 软著登字第 1818922 号 2017SR233638 2016.08.26 原始取得
29 佛山轨道 企业档案管理系统 V1.0 软著登字第 1819161 号 2017SR233877 2016.08.26 原始取得
5-2-177
律师工作报告
序号 著作权人 软件名称 证书号 登记号 首次发表日期 取得方式
30 佛山轨道 企业 DSS 系统软件平台 V1.0 软著登字第 1819171 号 2017SR233887 2016.08.26 原始取得
基于大数据的地铁通风空调系统节能控制软
31 佛山轨道 软著登字第 1883070 号 2017SR297786 2016. 12.20 原始取得
件 V1.0
基于地铁车站 LED 光源的智能照明闭环控
32 佛山轨道 软著登字第 1878988 号 2017SR293704 2016.12.13 原始取得
制系统 V1.0
基于车站供电系统的全方位仿真分析软件
33 佛山轨道 软著登字第 1883060 号 2017SR297776 2017.02.07 原始取得
V1.0
34 佛山轨道 复合地层下的盾构设计软件 V1.0 软著登字第 1879004 号 2017SR293720 2017.05.17 原始取得
35 佛山轨道 关于站台门可提高行车效率设计软件 V1.0 软著登字第 1879717 号 2017SR294433 2017.04.12 原始取得
36 佛山轨道 隧道通风系统运行安全监控平台 V1.0 软著登字第 1897747 号 2017SR312463 2017.03.15 原始取得
5-2-178