募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于广州地铁设计研究院股份有限公司 2021 年度募集资金
存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为广州地铁设计研究院股份有限公司（以下简称“地铁设计”、“公司”或“发
行人”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13
号——保荐业务》等法律法规的规定，对地铁设计在 2021 年度募集资金存放与
使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广州地铁设计研究院股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2230 号）核准，公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）4,001 万股，发行价格 13.43 元/股，募集资金总额为人民
币 537,334,300.00 元，扣除发行费用人民币 49,299,453.72 元后，公司本次实际募
集资金净额为人民币 488,034,846.28 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已
于 2020 年 10 月 16 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并
出具了“信会师报字[2020]第 ZC10540 号”验资报告。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 16,597.26 万元，
募集资金余额合计人民币 32,785.33 万元（包括银行存款利息收入净额 579.11 万
元）。
募集资金具体使用情况如下：
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金净额 48,803.48
加：以前年度利息收入净额 27.60
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项目 金额
减：以前年度已使用金额 1,081.46
截至 2020 年 12 月 31 日实际募集资金净额 47,749.62
加：本期募集资金利息收入减除手续费 551.51
减：本期募集资金使用 15,515.80
其中：1、生产能力提升项目 9,163.06
2、信息系统升级项目 2,208.93
3、研发中心建设项目 3,538.06
4、装配式建筑研发及产业化项目 605.75
截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金余额 32,785.33
注：募集资金余额与银行专户余额存在尾差，主要因明细数据四舍五入导致。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证监
会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的
相关要求，经第一届董事会第三次会议审议制定了《广州地铁设计研究院股份有
限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“《募集资金使用管理制度》”），并经
第一届董事会第十七次会议审议通过对《募集资金使用管理制度》进行了修订完
善，《募集资金使用管理制度》对募集资金的存放和使用进行了严格的规定，并
建立了募集资金使用情况报告制度和监督制度，规范了公司募集资金的管理和运
用，保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。
公司根据《募集资金使用管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对
募集资金实行专户存储。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
专户银行 银行账号 余额
中国工商银行股份有限公司广州白云路支行 3602087729200022848 917,894.55
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专户银行 银行账号 余额
中国农业银行股份有限公司广州北秀支行 44037701040008856 146,511,028.34
招商银行股份有限公司广州环市东路支行 120906375010702 2,424,444.38
招商银行股份有限公司广州环市东路支行 1209063708000012 12,000,000.00
中国工商银行股份有限公司广州白云路支行 3602087714200002203 166,000,000.00
合计 327,853,367.27
（三）募集资金三方监管情况
根据监管机构的规定以及《募集资金使用管理制度》的要求，公司分别在中
国工商银行股份有限公司广州白云路支行、中国农业银行股份有限公司广州北秀
支行、招商银行股份有限公司广州环市东路支行设立了募集资金专用账户，并和
华泰联合证券分别与上述银行签订了《募集资金三方监管协议》。
根据《募集资金使用管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，
并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专
用。同时根据《募集资金三方监管协议》的规定，公司一次或 12 个月内累计从
募集资金专户中支取的金额超过五千万元或者募集资金净额的 20%，专户存储银
行应及时通知保荐机构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐
代表人刘恺、张宁湘可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；
专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截至本报告出
具日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
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2021 年 2 月 3 日，公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十五
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议
案》，同意公司使用募集资金置换截至 2020 年 10 月 15 日已预先投入募投项目的
自筹资金人民币 8,314.84 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自
筹资金预先投入募投项目情况进行了审核，出具了《关于广州地铁设计研究院股
份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》（信会
师报字[2021]第 ZC10014 号）。公司独立董事、监事会、保荐机构华泰联合证券
有限责任公司对上述使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项发表
了明确同意意见。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2020 年 12 月 9 日召开了第一届董事会第十七次会议、第一届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
为提高公司资金的使用效率，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公
司正常经营的情况下，使用不超过人民币 4 亿元的闲置募集资金进行现金管理，
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，有效期内资金可滚动使用；投资
的品种为安全性高、流动性好、有保本约定、单项产品期限最长不超过 12 个月
的投资产品；由董事会授权董事长在授权额度范围内行使决策权并签署相关合同
文件或协议资料，由公司管理层组织相关部门具体实施。
公司 2021 年度使用闲置募集资金进行现金管理收到收益合计 548.70 万元，
现金管理具体情况如下表所示：
产品类 预期年化收 本期购入金额
序号 签约银行 产品名称 期限
型 益率 （万元）
农业银行北秀支 “活利丰”
1 保本型 随时支取 0.3%-3% 14,600.00
行 对公存款
工商银行白云路 “添翼存”
2 保本型 随时支取 0.3%-3.2% 19,100.00
支行 定期存款
招商银行环市东 七天通知
3 保本型 随时支取 2.03% 6,200.00
支行 存款
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（六）节余募集资金使用情况
公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非
募集资金投资项目。
（七）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金后续将陆续用于募集资金投资项目。
（九）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对《广州地铁设计研究院股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关
于广州地铁设计研究院股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报
告的鉴证报告》。报告认为，公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕
15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的
相关规定编制，如实反映了公司 2021 年度募集资金存放与使用情况。
六、保荐机构主要核查工作
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
地铁设计募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，地铁设计严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2021 年
12 月 31 日，地铁设计不存在变更募集资金用途、补充流动资金、改变实施地点
等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相
关法律法规的情形。保荐机构对地铁设计在 2021 年度募集资金存放与使用情况
无异议。
（以下无正文）
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于广州地铁设计研究院股份有
限公司 2021 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
刘 恺 张宁湘
华泰联合证券有限责任公司（公章）
2022 年 3 月 29 日
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：广州地铁设计研究院股份有限公司 2021 年度
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 48,803.48 15,515.80
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 0.00 16,597.26
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已 项目可
是否
变更项 募集资金 调整后投 本年度投 截至期末 截至期末投资 本年度 行性是
项目达到预定可使 达到
承诺投资项目和超募资金投向 目（含 承诺投资 资总额 入 累计投入 进度（%） 实现的 否发生
用状态日期 预计
部分变 总额 (1) 金额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 效益 重大变
效益
更） 化
承诺投资项目
不适
1、生产能力提升项目 否 11,573.80 11,573.80 9,163.06 10,195.97 88.10% 2023 年 6 月 30 日 不适用 否
用
不适
2、信息化系统升级项目 否 15,715.50 15,715.50 2,208.93 2,257.48 14.36% 2023 年 6 月 30 日 不适用 否
用
不适
3、研发中心建设项目 否 6,708.00 6,708.00 3,538.06 3,538.06 52.74% 2023 年 6 月 30 日 不适用 否
用
4、智能超高效地铁环控系统集成 不适
否 11,522.95 11,522.95 0.00 0.00 0.00% 2024 年 10 月 31 日 不适用 否
服务项目 用
5、装配式建筑研发及产业化项目 否 3,283.23 3,283.23 605.75 605.75 18.45% 2023 年 6 月 30 日 不适用 不适 否
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
用
承诺投资项目小计 48,803.48 48,803.48 15,515.80 16,597.26
超募资金投向 不适用
公司募集资金投资项目“智能超高效地铁环控系统集成服务”截至 2021 年 12 月 31 日尚未开展，原因为：受宏观经济环境、
行业市场环境和季节影响，本公司智能超高效地铁环控系统集成服务项目市场拓展进度滞后，项目建设进度推迟。本公司拟
采取的措施为：为进一步推动项目取得有效进展，公司将加大市场拓展力度、持续迭代智能高效空调系统技术，聚焦既有线
未达到计划进度或预计收益的情 网力争实现项目落地。
况和原因（分具体项目） 2022 年 3 月 29 日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目重
新论证并延期的议案》，同意将“生产能力提升项目”、“信息化系统升级项目”、“装配式建筑研发及产业化项目”达到
预计可使用状态时间由 2022 年 3 月 31 日调整为 2023 年 6 月 30 日，将“研发中心建设项目”达到预计可使用状态时间由 2022
年 5 月 31 日调整为 2023 年 6 月 30 日。
项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
募集资金投资项目实施方式调整
不适用
情况
2021 年 2 月 3 日，公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先
投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至 2020 年 10 月 15 日已预先投入募投项目的自筹资金人
募集资金投资项目先期投入及置 民币 8,314.84 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目情况进行了审核，出具了《关
换情况 于广州地铁设计研究院股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2021]第
ZC10014 号）。公司独立董事、监事会、保荐机构华泰联合证券有限责任公司对上述使用募集资金置换预先投入募投项目的
自筹资金事项发表了明确同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资
不适用
金情况
用闲置募集资金进行现金管理情 本公司于 2020 年 12 月 9 日召开了第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
况 置募集资金进行现金管理的议案》，为提高公司资金的使用效率，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常
经营的情况下，使用不超过人民币 4 亿元的闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，有
效期内资金可滚动使用；投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定、单项产品期限最长不超过 12 个月的投资产品；
由董事会授权董事长在授权额度范围内行使决策权并签署相关合同文件或协议资料，由公司管理层组织相关部门具体实施。
项目实施出现募集资金结余的金
不适用
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金后续将陆续用于募集资金投资项目。
募集资金使用及披露中存在的问
不适用
题或其他情况
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