华泰联合证券有限责任公司
关于广州地铁设计研究院股份有限公司
2021 年度保荐工作报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：地铁设计
保荐代表人姓名：刘恺 联系电话：0755-81902000
保荐代表人姓名：张宁湘 联系电话：0755-81902000
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7次
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项目 工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 30 日
重点介绍上市公司信息披露管理、股份变动
（3）培训的主要内容 管理、募集资金使用、上市公司再融资及并
购重组等内容，并结合相关案例进行讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的证券服
无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 无 不适用
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事项 存在的问题 采取的措施
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1.股份限售承诺 是 不适用
2.股份减持承诺 是 不适用
3.关于同业竞争、关联交易、资金占用方
是 不适用
面的承诺
4.IPO稳定股价承诺 是 不适用
5.关于招股说明书不存在虚假记载、误导
是 不适用
性陈述或重大遗漏的承诺
6.未履行承诺的约束措施 是 不适用
7.关于消除地铁设计自有和租赁房产瑕疵
是 不适用
的承诺
8.关于社会保险及住房公积金的承诺 是 不适用
9.关于首次公开发行股票摊薄即期回报采
是 不适用
取填补措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于广州地铁设计研究院股份有
限公司 2021 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
刘 恺 张宁湘
华泰联合证券有限责任公司（公章）
2022 年 3 月 29 日
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