证券代码：003013 证券简称：地铁设计 公告编号：2022-011
广州地铁设计研究院股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以
及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，
广州地铁设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）就 2021 年度募集资金
存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广州地铁设计研究院股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2230 号）核准，公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）4,001 万股，发行价格 13.43 元/股，募集资金总额为人民
币 537,334,300.00 元，扣除发行费用人民币 49,299,453.72 元后，公司本次实
际募集资金净额为人民币 488,034,846.28 元。立信会计师事务所（特殊普通合
伙）已于 2020 年 10 月 16 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审
验，并出具了“信会师报字[2020]第 ZC10540 号”验资报告。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 16,597.26 万元，
募集资金余额合计人民币 32,785.33 万元（包括银行存款利息收入净额 579.11
万元）。
募集资金具体使用情况如下：
1
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金净额 48,803.48
加：以前年度利息收入净额 27.60
减：以前年度已使用金额 1,081.46
截至 2020 年 12 月 31 日实际募集资金净额 47,749.62
加：本期募集资金利息收入减除手续费 551.51
减：本期募集资金使用 15,515.80
其中：1、生产能力提升项目 9,163.06
2、信息系统升级项目 2,208.93
3、研发中心建设项目 3,538.06
4、装配式建筑研发及产业化项目 605.75
截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金余额 32,785.33
注：募集资金余额与银行专户余额存在尾差，主要因明细数据四舍五入导致。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理制度的制定和执行情况
公司已经按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国
证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
的相关要求，经第一届董事会第三次会议审议制定了《广州地铁设计研究院股份
有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“《管理制度》”），并经第一届董事
会第十七次会议审议通过对《管理制度》进行了修订完善，《管理制度》对募集
资金的存放和使用进行了严格的规定，并建立了募集资金使用情况报告制度和监
督制度，规范了公司募集资金的管理和运用，保护了广大投资者特别是中小投资
者的利益。
公司根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行
专户存储。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
专户银行 银行账号 余额
中国工商银行股份有限公司广州白云路支行 3602087729200022848 917,894.55
中国农业银行股份有限公司广州北秀支行 44037701040008856 146,511,028.34
2
专户银行 银行账号 余额
招商银行股份有限公司广州环市东路支行 120906375010702 2,424,444.38
招商银行股份有限公司广州环市东路支行 1209063708000012 12,000,000.00
中国工商银行股份有限公司广州白云路支行 3602087714200002203 166,000,000.00
合计 327,853,367.27
（三） 募集资金三方监管情况
2020 年 11 月，公司与中国工商银行股份有限公司广州白云路支行、中国农
业银行股份有限公司广州北秀支行、招商银行股份有限公司广州环市东路支行及
华泰联合证券有限责任公司分别签署了《募集资金三方监管协议》。
《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》及其他相关规定。报告期内，前述协议均得到了切实有效地履行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1 募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 2 月 3 日，公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十五次
会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金置换截至 2020 年 10 月 15 日已预先投入募投项目的自筹
资金人民币 8,314.84 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹
资金预先投入募投项目情况进行了审核，出具了《关于广州地铁设计研究院股份
有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》（信会师
报字[2021]第 ZC10014 号）。公司独立董事、监事会、保荐机构华泰联合证券有
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限责任公司对上述使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项发表了
明确同意意见。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2020 年 12 月 9 日召开了第一届董事会第十七次会议、第一届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
为提高公司资金的使用效率，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公
司正常经营的情况下，使用不超过人民币 4 亿元的闲置募集资金进行现金管理，
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，有效期内资金可滚动使用；投资
的品种为安全性高、流动性好、有保本约定、单项产品期限最长不超过 12 个月
的投资产品；由董事会授权董事长在授权额度范围内行使决策权并签署相关合同
文件或协议资料，由公司管理层组织相关部门具体实施。
本公司 2021 年度使用闲置募集资金进行现金管理收到收益合计 548.70 万元，
现金管理具体情况如下表所示：
序 产品类 预期年化收 本期购入金额
签约银行 产品名称 期限
号 型 益率 （万元）
农业银行北秀 “活利丰”对
1 保本型 随时支取 0.3%-3% 14,600.00
支行 公存款
工商银行白云 “添翼存”定
2 保本型 随时支取 0.3%-3.2% 19,100.00
路支行 期存款
招商银行环市
3 七天通知存款 保本型 随时支取 2.03% 6,200.00
东支行
（六）节余募集资金使用情况
公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非
募集资金投资项目。
（七）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
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（八）尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金后续将陆续用于募集资金投资项目。
（九）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、专项报告的批准报出
本专项报告于 2022 年 3 月 29 日经董事会批准报出。
附表：1.募集资金使用情况对照表
广州地铁设计研究院股份有限公司
董 事 会
2022年3月30日
5
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：广州地铁设计研究院股份有限公司 2021 年度
单位： 人民币万元
本年度投入募集
募集资金总额 48,803.48 15,515.80
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 0.00 16,597.26
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
项目可
是否已
募集资金 调整后投 本年度投 截至期末累 截至期末投资进 是否达 行性是
变更项 项目达到预定可使 本年度实现
承诺投资项目和超募资金投向 承诺投资 资总额 入 计投入金额 度（%） 到预计 否发生
目（含部 用状态日期 的效益
总额 (1) 金额 (2) (3)＝(2)/(1) 效益 重大变
分变更）
化
承诺投资项目
1、生产能力提升项目 否 11,573.80 11,573.80 9,163.06 10,195.97 88.10% 2023 年 6 月 30 日 不适用 不适用 否
2、信息化系统升级项目 否 15,715.50 15,715.50 2,208.93 2,257.48 14.36% 2023 年 6 月 30 日 不适用 不适用 否
3、研发中心建设项目 否 6,708.00 6,708.00 3,538.06 3,538.06 52.74% 2023 年 6 月 30 日 不适用 不适用 否
4、智能超高效地铁环控系统集成服务
否 11,522.95 11,522.95 0.00 0.00 0.00% 2024 年 10 月 31 日 不适用 不适用 否
项目
5、装配式建筑研发及产业化项目 否 3,283.23 3,283.23 605.75 605.75 18.45% 2023 年 6 月 30 日 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 48,803.48 48,803.48 15,515.80 16,597.26
超募资金投向 不适用
公司募集资金投资项目“智能超高效地铁环控系统集成服务”截至 2021 年 12 月 31 日尚未开展，原因为：受宏观经济环境、行业市场环境和
未达到计划进度或预计收益的情况和 季节影响，本公司智能超高效地铁环控系统集成服务项目市场拓展进度滞后，项目建设进度推迟。本公司拟采取的措施为：为进一步推动项目
原因（分具体项目） 取得有效进展，公司将加大市场拓展力度、持续迭代智能高效空调系统技术，聚焦既有线网力争实现项目落地。
2022 年 3 月 29 日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议
案》，同意将“生产能力提升项目”、“信息化系统升级项目”、“装配式建筑研发及产业化项目”达到预计可使用状态时间由 2022 年 3 月
31 日调整为 2023 年 6 月 30 日，将“研发中心建设项目”达到预计可使用状态时间由 2022 年 5 月 31 日调整为 2023 年 6 月 30 日。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2021 年 2 月 3 日，公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自
筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至 2020 年 10 月 15 日已预先投入募投项目的自筹资金人民币 8,314.84 万元。立信会计师事务
募集资金投资项目先期投入及置换情
所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目情况进行了审核，出具了《关于广州地铁设计研究院股份有限公司使用募集资金置换
况
预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZC10014 号）。公司独立董事、监事会、保荐机构华泰联合证券有限责任公
司对上述使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项发表了明确同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
不适用
况
本公司于 2020 年 12 月 9 日召开了第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》，为提高公司资金的使用效率，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过人民币 4
用闲置募集资金进行现金管理情况 亿元的闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，有效期内资金可滚动使用；投资的品种为安全性高、流动
性好、有保本约定、单项产品期限最长不超过 12 个月的投资产品；由董事会授权董事长在授权额度范围内行使决策权并签署相关合同文件或
协议资料，由公司管理层组织相关部门具体实施。
项目实施出现募集资金结余的金额及
不适用
原因
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金后续将陆续用于募集资金投资项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或
不适用
其他情况
