广州地铁设计研究院股份有限公司
            2021 年度监事会工作报告

       2021 年，广州地铁设计研究院股份有限公司（以下简称
 “公司”）监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、
 《监事会议事规则》等有关法律、法规要求，本着对公司全
 体股东负责的原则，从切实维护公司利益和全体股东权益出
 发，认真履行监督职责，列席董事会、股东大会，扎实开展
 各项监督检查工作，促进了公司的规范运作和健康发展。现
 将 2021 年度主要工作报告如下：
       一、监事会换届情况
       2021 年 8 月 30 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大
 会，审议通过《关于监事会换届选举第二届监事会股东代表
 监事的议案》，对监事会进行换届选举，选举方思源先生、
 陈瑜女士、金丝丝女士为公司第二届监事会股东代表监事，
 与公司职工代表大会选举的职工代表监事张淙先生和罗天
 先生共同组织公司第二届监事会。
       二、监事会会议召开情况
       2021 年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、
 《监事会议事规则》等有关规定进行监事会会议的筹备、召
 集和召开。报告期内，公司共召开监事会 7 次，会议审议通
 过了以下议案，具体如下：
序号     会议届次     召开时间                  审议议案
       第一届监事会   2021 年    1.《关于使用募集资金置换预先投入募投项
 1     第十五次会议   2月3日     目的自筹资金的议案》

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序号    会议届次       召开时间                   审议议案
                                    2.《关于使用自有资金支付募投项目部分款
                                    项后续以募集资金等额置换的议案》
                                    1.《关于<公司 2020 年度监事会工作报告>的
                                    议案》
                                    2.《关于<公司 2020 年度财务决算报告>的议
                                    案》
                                    3.《关于<公司 2021 年度财务预算报告>的议
                                    案》
                                    4.《关于利润分配预案的议案》
                                    5.《关于<公司 2020 年年度报告及其摘要>的
                                    议案》
                                    6.《关于<公司 2020 年度内部控制自我评价
       第一届监事会      2021 年
 2                                  报告>的议案》
       第十六次会议     3 月 29 日
                                    7.《关于<公司 2020 年度募集资金存放与使
                                    用情况专项报告>的议案》
                                    8.《关于<公司 2020 年度非经营性资金占用
                                    及其他关联资金往来情况的专项说明>的议
                                    案》
                                    9.《关于公司 2020 年度关联交易情况确认及
                                    2021 年度日常关联交易预计的议案》
                                    10.《关于公司 2021 年度监事薪酬与考核方
                                    案的议案》
                                    11.《关于会计政策变更的议案》
       第一届监事会      2021 年
 3                                  1.《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》
       第十七次会议     4 月 20 日
                                    1.《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的
                                    议案》
                                    2.《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与
       第一届监事会      2021 年
 4                                  使用情况的专项报告的议案》
       第十八次会议     8 月 11 日
                                    3.《关于监事会换届选举第二届监事会股东
                                    代表监事的议案》
                                    4.《关于续聘会计师事务所的议案》
       第二届监事会      2021 年
 5                                  1.《关于选举第二届监事会主席的议案》
         第一次会议     8 月 30 日
       第二届监事会      2021 年
 6                                  1.《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
         第二次会议    10 月 27 日
       第二届监事会   2021 年 11 月 1.《关于签订房屋租赁合同暨关联交易事项
 7       第三次会议       22 日     的议案》




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    三、监事会对 2021 年度相关事项的意见
    2021 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、
《公司章程》等规定，认真履行监事会职责，积极开展工作，
对公司财务状况、利润分配、关联交易、内部控制及募集资
金使用等情况进行了独立、有效的监督检查，主要工作如下：
    （一）公司依法运作情况
    经检查，监事会认为：公司严格依照《公司法》、《证券
法》等法律法规以及《公司章程》等有关规定规范运作，决
策程序合法；公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》
等法律法规以及《公司章程》等有关规定依法运作，董事会
认真执行了股东大会的决议，忠实履行职责；公司已建立较
为完善的内部控制制度，并结合实际情况不断进行健全完善，
公司高级管理人员认真履行各自的职权，认真贯彻董事会决
议，不存在违反相关法律法规、《公司章程》或损害公司利
益和股东利益的行为。
    （二）检查公司财务的情况
    报告期内，监事会积极关注公司的财务状况，对公司定
期报告、财务报表、经营情况进行了认真监督和核查。监事
会认为：公司目前财务制度健全、内控制度完善，财务运作
规范，财务报告能够真实、准确、完整地反映了公司的经营
管理和财务状况等实际情况，不存在任何虚假记载、误导性
陈述。
    （三）关联交易情况
    报告期内，公司监事会对公司与关联方的业务往来进行

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了检查，认为：公司发生的关联交易事项均履行了相应的审
批程序，关联董事进行了回避，表决程序合法。关联交易的
价格遵循市场化原则进行，交易定价公允合理，没有损害公
司的利益，也不存在损害中小股东利益的情形。
    （四）内部控制评价报告的审核意见
    公司监事会对公司内部控制情况进行了充分核查。监事
会认为：公司根据自身的实际情况和法律法规的规定，建立
了较为完善的内部控制体系，并能得到有效地执行，在所有
重大方面能满足风险有效控制的要求。董事会出具的公司内
部控制自我评价报告符合《企业内部控制基本规范》等规定
的要求，全面、客观、真实、完整地反映了公司内部控制的
实际情况，对内部控制的总体评价是客观准确的。
    （五）募集资金使用情况
    监事会对 2021 年度公司募集资金的使用及存放情况进
行了监督和检查，认为：报告期内，公司严格按照《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》、《公
司募集资金管理办法》的规定合理、规范的使用募集资金，
公司对募集资金进行了专户存储和专户使用，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募
集资金的情形。
    （六）会计政策变更情况
    报告期内，公司根据财政部有关规定对会计政策进行相

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应变更。监事会认为：公司的会计政策变更符合最新会计准
则的规定和公司实际情况，能够更加客观公正地反映公司财
务状况，为投资者提供更可靠、更准确的会计信息，不会对
公司财务状况产生重大影响，不存在损害公司及股东利益特
别是中小股东利益的情形。同意本次会计政策变更
    （七）信息披露管理情况
    报告期内，监事会对公司信息披露管理工作情况进行了
核查，公司信息披露工作符合《证券法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规的相关规定。
公司信息披露公平、真实、准确、完整、及时，内幕信息管
理规范，能够有效保障投资者特别是中小投资者的知情权等
合法权益。
    四、监事会 2022 年工作计划
    2022 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券
法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关
制度，勤勉尽责、恪尽职守，充分发挥监事会在公司治理中
的独立监督作用，并主要做好以下工作：
    （一）严格按照规定组织召开监事会会议，并列席董事
会会议和出席股东大会等相关会议，进一步提高监事会会议
议事监督能力和效率，提高公司治理水平。
    （二）继续加强监督职能，认真履行职责，及时掌握公
司重大决策事项，加强对公司财务状况及生产经营情况进行
监督检查，进一步完善公司内部控制和监督机制，切实维护

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公司及全体股东的合法权益。
    （三）加强监事会自身建设，不断提高业务技能，促进
监事会工作的质量和自身建设不断提高。通过组织学习和工
作交流，广泛调研考察，进一步提升监事会的履职能力和业
务水平。
    特此报告。




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                                    监   事   会
                                  2022 年 3 月 29 日




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