广州地铁设计研究院股份有限公司
            2022 年度监事会工作报告

       2022 年，广州地铁设计研究院股份有限公司（以下简称
 “公司”）监事会根据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公
 司章程》、《监事会议事规则》等制度，本着对公司全体股东
 负责的原则，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认
 真履行监督职责，列席董事会、股东大会，扎实开展各项监
 督检查工作，对公司规范运作、经营决策及重大事项等进行
 了持续有效的监督，促进了公司的规范运作和健康发展。现
 将 2022 年度主要工作报告如下：
       一、监事会会议召开情况
       2022 年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、
 《监事会议事规则》等有关规定进行监事会会议的筹备、召
 集和召开。报告期内，公司共召开监事会 5 次，会议审议通
 过了以下议案，具体如下：
序号     会议届次     召开时间                 审议议案
                                 1.《关于签署日常经营合同暨关联交易事项
       第二届监事会    2022 年 的议案》
 1       第四次会议   1 月 24 日 2.《关于使用部分闲置募集资金进行现金管
                                 理的议案》
                                 1.《关于 2021 年度监事会工作报告的议
                                 案》
                                 2.《关于 2021 年度财务决算报告的议案》
                                 3.《关于 2022 年度财务预算报告的议案》
       第二届监事会    2022 年
 2                               4.《关于 2021 年度利润分配预案的议案》
         第五次会议   3 月 29 日
                                 5.《关于 2021 年年度报告及其摘要的议
                                 案》
                                 6.《关于 2021 年度内部控制自我评价报告
                                 的议案》

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序号     会议届次     召开时间                   审议议案
                                  7.《关于 2021 年度募集资金存放与使用情
                                  况专项报告的议案》
                                  8.《关于部分募集资金投资项目重新论证并
                                  延期的议案》
                                  9.《关于 2021 年度非经营性资金占用及其
                                  他关联资金往来情况的专项说明的议案》
                                  10.《关于 2021 年度关联交易情况确认及
                                  2022 年度日常关联交易预计的议案》
                                  11.《关于 2022 年度非独立董事、监事薪酬
                                  方案的议案》
                                  12.《关于修订<监事会议事规则>的议案》
       第二届监事会     2022 年 1.《关于公司 2022 年第一季度报告的议
 3       第六次会议    4 月 25 日 案》
                                  1.《关于 2022 年半年度报告及摘要的议
                                  案》
       第二届监事会     2022 年 2.《关于 2022 年半年度募集资金存放与使
 4       第七次会议    8 月 17 日 用情况的专项报告的议案》
                                  3.《关于 2022 年半年度非经营性资金占用
                                  及其他关联资金往来情况的议案》
                                  1.《关于公司 2022 年第三季度报告的议
                                  案》
       第二届监事会     2022 年
 5                                2.《关于增加 2022 年度日常关联交易预计
         第八次会议   10 月 26 日
                                  的议案》
                                  3.《关于续聘会计师事务所的议案》

       二、监事会对 2022 年度相关事项的意见
       2022 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、
 《公司章程》等规定，认真履行监事会职责，积极开展工作，
 对公司财务状况、利润分配、关联交易、内部控制及募集资
 金使用等情况进行了独立、有效的监督检查，主要工作如下：
       （一）公司依法运作情况
       经检查，监事会认为：公司严格依照《公司法》、《证券
 法》等法律法规以及《公司章程》等有关规定规范运作，股
 东大会、董事会的程序合法、决策合理；公司董事会能够严
 格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》
                                   2
等有关规定依法运作，董事会认真执行了股东大会的决议，
忠实履行职责；公司已建立较为完善的内部控制制度，并结
合实际情况不断进行健全完善，公司高级管理人员尽职履责，
认真贯彻董事会决议，不存在违反相关法律法规、《公司章程》
或损害公司利益和股东利益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    报告期内，监事会积极关注公司财务运行体系及财务状
况，对公司定期报告、财务报表、经营情况进行了认真监督
和核查。监事会认为：公司财务制度健全、内控制度完善，
财务运作规范，财务报告能够真实、准确、完整地反映了公
司的经营管理和财务状况等实际情况，不存在任何虚假记载、
误导性陈述。
    （三）关联交易情况
    报告期内，公司监事会对公司与关联方的业务往来进行
了检查，认为：公司发生的关联交易事项均履行了相应的审
批程序，关联董事进行了回避，决策程序合法。关联交易的
价格遵循市场化原则进行，交易定价公允合理，符合公司经
营实际需要，没有损害公司的利益，也不存在损害中小股东
利益的情形。
    （四）内部控制自我评价报告的审核意见
    公司监事会对公司内部控制制度的建立及执行情况进
行了充分核查。监事会认为：公司根据自身的实际情况和法
律法规的规定，建立了较为完善的内部控制体系，并能得到
有效地执行，在所有重大方面能满足风险有效控制的要求。

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董事会出具的公司内部控制自我评价报告符合《企业内部控
制基本规范》等规定的要求，全面、客观、真实、完整地反
映了公司内部控制的实际情况，对内部控制的总体评价是客
观准确的。
    （五）募集资金使用情况
    监事会对 2022 年度公司募集资金的使用及存放情况进
行了监督和检查，认为：报告期内，公司严格按照《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》、《公
司募集资金管理办法》的规定合理、规范地使用募集资金，
公司对募集资金进行了专户存储和专户使用，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募
集资金的情形。
    （六）信息披露管理情况
    报告期内，监事会对公司信息披露管理工作情况进行了
核查，公司信息披露工作符合《证券法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规的相关规定。
公司信息披露公平、真实、准确、完整、及时，内幕信息管
理规范，能够有效保障投资者特别是中小投资者的知情权等
合法权益。
    三、监事会 2023 年工作计划
    2023 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券

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法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关
制度，持续认真履行监督职责，勤勉尽责、恪尽职守，进一
步促进公司规范运作，并主要做好以下工作：
    （一）严格按照规定组织召开监事会会议，并列席董事
会会议和出席股东大会等相关会议，进一步提高监事会会议
议事监督能力和效率，提高公司治理水平。
    （二）继续加强监督职能，认真履行职责，及时掌握公
司重大决策事项，加强对公司财务状况及生产经营情况进行
监督检查，进一步完善公司内部控制和监督机制，切实维护
公司及全体股东的合法权益。
    （三）加强监事会自身建设，不断提高业务技能，促进
监事会工作的质量和自身建设不断提高。通过组织学习和工
作交流，广泛调研考察，进一步提升监事会的履职能力和业
务水平。
    特此报告。




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                                   监    事   会
                                 2023 年 3 月 28 日




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